Письмо Комитета по ценным бумагам при Министерстве финансов Республики Беларусь от 30.03.1994 "Единые требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, фондовым биржам, их руководителям и сотрудникам"

< Главная страница

Зарегистрировано в НРПА РБ 14 октября 1999 г. N 8/1131

Зарегистрировано в Реестре Государственной регистрации 6 апреля 1994 г., регистрационный N 305/12

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 31.12.97)

# - Письмо Государственной инспекции по ценным бумагам

N Б/Н от 19.06.97 г.

## - Положение Комитета по ценным бумагам при Министерстве

финансов Республики Беларусь N Б/Н от 18.12.97 г.

(вступило в силу 31.12.97 г.)

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ - # утратил силу #

2. КВАЛИФИКАЦИОННЫЕ ТРЕБОВАНИЯ

2.1. Лицензия на профессиональную деятельность по ценным бумагам может быть выдана только юридическим лицам, если они удовлетворяют следующим требованиям:

2.1.1. Имеют в своем составе сотрудника, прошедшего аттестацию Государственной инспекции Республика Беларусь по ценным бумагам (далее по тексту "Госинспекция"). Обязательной аттестации подлежит первый руководитель, а также другие работники, уполномоченные от имени предприятия подписывать документы, связанные с проведением операций на рынке ценных бумаг. В случае замены руководителя деятельность на рынке ценных бумаг разрешается осуществлять сроком не более одного месяца (без аттестованного руководителя), если в штате есть сотрудник с квалификационным аттестатом.

2.1.2. Занимаются профессиональной деятельностью по ценным бумагам как исключительной, то есть профессиональным участникам рынка ценных бумаг запрещается ведение деятельности, не связанной с ценными бумагами.

2.1.3. Банк получает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, если имеет в своем штате аттестованного специалиста, уполномоченного от имени банка подписывать документы, связанные с проведением операций на рынке ценных бумаг.

Лицензии на деятельность депозитария выдается банку только по согласованию с Национальным банком Республики Беларусь.

Банки не могут осуществлять коммерческие операции с ценными бумагами эмитентов, которые имеют расчетный и (или) ссудный счета в данном банке, а также совершать сделки на фондовой бирже, используя средства вкладчиков.

2.2. Лицензия на профессиональную деятельность по ценным бумагам выдается Госинспекцией юридическим лицам в соответствии с Временным порядком лицензирования профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам на те виды деятельности, по которым аттестованы его сотрудники. Наличие у сотрудников квалификационных аттестатов на каждый из последующих видов деятельности, перечисленных в пункте 1.8 Единых требований, позволяет юридическому лицу получить лицензию и на каждый из предыдущих видов деятельности (за исключением деятельности депозитария).

2.3. Правом заключения сделок от имени профессионального участника рынка ценных бумаг обладает только тот его сотрудник, который имеет квалификационный аттестат.

2.4. Госинспекция выдает квалификационные аттестаты в соответствии с Временным положением об аттестации сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг.

2.5. Госинспекция вправе отказать заявителю в допуске к аттестации, если:

- предоставленные документы не соответствуют требованиям Временного положения об аттестации сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг (Бюллетень нормативно-правовой информации, 1993 г., N 2);

- дважды лишался квалификационного аттестата на право осуществления операций с ценными бумагами.

2.6. Госинспекция может отказать в выдаче квалификационного аттестата на право осуществления операций с ценными бумагами сотруднику профессионального участника рынка ценных бумаг, аннулировать или приостановить ранее выданный аттестат, если упомянутый сотрудник:

- указал в представленных документах на получение квалификационного аттестата недостоверные сведения;

- не выполняет требований, установленных действующим законодательством и нормативными документами Госинспекции;

- имеет неснятую или непогашенную судимость за совершение сделок, запрещенных законодательством Республики Беларусь, незаконное использование сведений, составляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную информацию наймодателя или клиента, преступления против собственности, взяточничество, подделку денег, ценных бумаг и документов;

- признан судом виновным в нанесении ущерба клиенту;

- признан судом виновным в нарушении налогового законодательства;

- уличался аудиторской организацией в противоправных деяниях в ущерб клиенту.

В случае, если профессиональный участник рынка ценных бумаг лишен лицензии или признан неплатежеспособным и (или) банкротом в соответствии с действующим законодательством, все руководящие работники и те специалисты, которые непосредственно совершали сделки, приведшие к лишению лицензии или неплатежеспособности (банкротству), автоматически лишаются квалификационных аттестатов. Они могут приступить к проведению операций с ценными бумагами в качестве сотрудника другого профессионального участника рынка ценных бумаг только после повторного получения квалификационного аттестата в Госинспекции.

2.7. Госинспекция имеет право запрашивать у соответствующих органов сведения, подтверждающие информацию, перечисленную в пункте 2.6 данного документа.

2.8. Руководители и сотрудники профессиональных участников рынка ценных бумаг несут ответственность за достоверность и полноту сведений, представленных для получения квалификационных аттестатов и лицензий.

2.9. Сотрудник, лишенный квалификационного аттестата на право осуществления операций с ценными бумагами, может оспорить это решение в судебных органах. До вынесения решения органами суда, он не имеет права осуществлять операции с ценными бумагами.

2.10. Профессиональный участник рынка ценных бумаг должен не позже 10 дней информировать Госинспекцию о совершении его аттестованным сотрудником действий, указанных в пункте 2.6 настоящего документа.

3. ТРЕБОВАНИЯ ФИНАНСОВОЙ ДОСТАТОЧНОСТИ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

3.1. Размер собственного реального капитала должен быть не менее 50% объявленного уставного фонда.

Собственный реальный капитал рассчитывается по данным бухгалтерского баланса, составленного на дату представления: из итога по разделу I пассива баланса исключаются задолженность учредителей (акционеров) по оплате уставного фонда, остаточная стоимость нематериальных активов и убытки.

3.2. Стоимость текущих пассивов (раздел III пассива баланса) не должна превышать стоимости текущих активов.

3.3. Размер убытков по результатам текущей деятельности в любом из кварталов года не должен превышать 1/2 размера собственного капитала.

3.4. Отсутствие просроченной задолженности кредиторам и по платежам в бюджет, либо ее наличие, не превышающее 1/4 собственного капитала.

4. ТРЕБОВАНИЯ К ОФОРМЛЕНИЮ, СТРУКТУРЕ И СОДЕРЖАНИЮ УСТАВА ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

# утратил силу #

5. ТРЕБОВАНИЯ К ПРАВИЛАМ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ И К УСТАВУ ФОНДОВОЙ БИРЖИ

# утратил силу #

6. ТРЕБОВАНИЯ К ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ В ГОСИНСПЕКЦИЮ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ФОНДОВЫМИ БИРЖАМИ

## утратил силу ##

Приложение 1

# утратило силу #

Приложение 2

## утратило силу ##

Приложение 3

## утратило силу ##

Архив документов Папярэдні | Наступны