< Главная страница

Зарегистрировано в НРПА РБ 21 августа 2001 г. N 5/7162

В целях защиты прав инвесторов, установления ответственности за нарушение Закона Республики Беларусь от 12 марта 1992 г. "О ценных бумагах и фондовых биржах" и за невыполнение требований Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь Совет Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Установить, что Комитет по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь, осуществляющий контроль и надзор за рынком ценных бумаг, вправе налагать штраф:

от 31.07.2002 N 1035)

1.1. на эмитентов за:

непредставление в установленный срок документов для регистрации ценных бумаг, выпуск ценных бумаг без регистрации - в размере до 150 базовых величин;

N 1397, от 31.07.2002 N 1035)

размещение ценных бумаг, предлагаемых к открытой подписке или продаже, без опубликования соответствующей краткой информации, заверенной Комитетом по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь, превышение законодательно установленного срока открытой подписки на акции, отсутствие проспекта эмиссии в местах подписки или продажи ценных бумаг - в размере до 50 базовых величин;

N 1397, от 31.07.2002 N 1035)

нерегистрацию в период размещения ценных бумаг возникших изменений в фактическом положении дел по сравнению с первоначально представленным проспектом эмиссии, а также сокрытие информации об изменениях в хозяйственной деятельности, затрагивающих стоимость ценных бумаг или доход по ним, - в размере до 50 базовых величин;

N 1397, от 31.07.2002 N 1035)

несообщение об операциях со своими собственными акциями Комитету по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь и фондовым биржам, на которых проводятся операции с этими акциями, если объем операций составил более 5 процентов выпущенных акций, - до 30 базовых величин;

N 1397, от 31.07.2002 N 1035)

несвоевременную передачу ведения реестра акционеров специализированному регистратору - в размере до 150 базовых величин;

N 1397, от 31.07.2002 N 1035)

ведение реестра акционеров сотрудником, не имеющим квалификационного аттестата, - в размере до 100 базовых величин;

N 1397, от 31.07.2002 N 1035)

нарушение установленных сроков опубликования краткой информации либо внесения изменений в нее, зарегистрированных Комитетом по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь, несоответствие текста опубликованной краткой информации тексту, заверенному Комитетом по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь, - в размере до 50 базовых величин;

(абзац 8 подпункта 1.1 введен постановлением Совмина от 07.09.1998

N 1397, в ред. постановления Совмина от 31.07.2002 N 1035)

заключение договоров подписки на акции до начала их открытой подписки - в размере до 50 базовых величин;

(абзац 9 подпункта 1.1 введен постановлением Совмина от 07.09.1998

N 1397, в ред. постановления Совмина от 31.07.2002 N 1035)

1.2. на реестродержателей за:

отказ в выдаче сертификата акций и (или) выписки из реестра акционеров - в размере до 50 базовых величин;

N 1397, от 31.07.2002 N 1035)

необоснованный отказ во внесении изменений в реестр акционеров - в размере до 50 базовых величин;

N 1397, от 31.07.2002 N 1035)

внесение в реестр акционеров изменений по сделке, совершенной без участия профессионального участника рынка ценных бумаг, либо по сделке, совершенной между профессиональными участниками вне фондовой биржи, - в размере до 150 базовых величин;

N 1397, от 31.07.2002 N 1035)

1.3. на инвестиционные фонды за направление более 10 процентов своего имущества на приобретение ценных бумаг одного эмитента, а также за приобретение более 25 процентов ценных бумаг одного эмитента - в размере до 50 базовых величин;

от 31.07.2002 N 1035)

1.4. на банки за совершение сделок на фондовых биржах с использованием средств вкладчиков, за осуществление коммерческой деятельности по ценным бумагам эмитентов, которых они обслуживают, - в размере до 50 базовых величин;

от 31.07.2002 N 1035)

1.5. на депозитарии за осуществление посреднической и коммерческой деятельности по ценным бумагам эмитентов, которых они обслуживают, - в размере до 100 базовых величин.

от 31.07.2002 N 1035)

1.6. на профессиональных участников рынка ценных бумаг за:

осуществление сделок с ценными бумагами вне фондовой биржи, а также при отсутствии или приостановлении действия квалификационного аттестата у их руководителей либо сотрудников, непосредственно занимающихся оформлением сделок с ценными бумагами, - в размере до 150 базовых величин;

N 1397, от 31.07.2002 N 1035)

отсутствие учета по каждой совершаемой ими сделке с ценными бумагами, регистрации этих сделок в установленном порядке - в размере до 100 базовых величин;

N 1397, от 14.11.2000 N 1740, от 31.07.2002 N 1035)

нарушение установленных законодательством ограничений на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам - в размере до 100 базовых величин;

(абзац 4 подпункта 1.6 введен постановлением Совмина от 07.09.1998

N 1397; в ред. постановления Совмина от 31.07.2002 N 1035)

регистрацию сделок с ценными бумагами, оформленных с нарушением законодательства, - в размере до 50 базовых величин;

(абзац 5 подпункта 1.6 введен постановлением Совмина от 07.09.1998

N 1397; в ред. постановления Совмина от 31.07.2002 N 1035)

непредставление в установленный срок Комитету по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь сообщений об изменении адреса их местонахождения - в размере до 50 базовых величин;

(абзац 6 подпункта 1.6 введен постановлением Совмина от 07.09.1998

N 1397; в ред. постановления Совмина от 31.07.2002 N 1035)

использование профессиональным участником средств не по целевому назначению при осуществлении профессиональной деятельности по ценным бумагам - в размере до 150 базовых величин.

(абзац 7 подпункта 1.6 введен постановлением Совмина от 15.09.1999

N 1433; в ред. постановления Совмина от 31.07.2002 N 1035)

1.7. на фондовые биржи за допуск к операциям с ценными бумагами лиц, не являющихся членами фондовой биржи, за невыполнение биржей решений Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь о приостановке операций на фондовой бирже, если деятельность биржи вступает в противоречие с действующим законодательством, за проведение котировки отдельных ценных бумаг в случаях, когда имеет место нарушение правил работы биржи, - в размере до 100 минимальных заработных плат;

(подпункт 1.7 в ред. постановлений Совмина от 07.09.1998 N 1397,

от 31.07.2002 N 1035)

1.8. на эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовые биржи за:

нарушение законодательства, регулирующего порядок вывоза из Республики Беларусь ценных бумаг белорусских эмитентов и ввоза в Республику Беларусь ценных бумаг иностранных эмитентов, - в размере до 150 базовых величин;

N 1397, от 31.07.2002 N 1035)

непредставление в Комитет по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь в установленный срок отчетов и информации, недоведение годового отчета до акционеров - в размере до 100 базовых величин;

N 1397, от 31.07.2002 N 1035)

невыполнение требований Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь по устранению выявленных нарушений законодательства о ценных бумагах - в размере до 150 базовых величин.

N 1397, от 31.07.2002 N 1035)

При повторных нарушениях законодательства, изложенных в пунктах 1.1. - 1.8. настоящего постановления, размер штрафа увеличивается в два раза.

2. Установить, что:

2.1. должностные лица центрального аппарата и территориальных подразделений Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь при выявлении у эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, фондовых бирж нарушений законодательства о ценных бумагах составляют протокол (предписание) об устранении выявленных нарушений в двух экземплярах;

от 31.07.2002 N 1035)

2.2. указанный протокол (предписание) подписывается составившим его должностным лицом и должностным лицом эмитента, профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи, совершивших нарушение. При этом должностное лицо нарушителя вправе сделать запись о возражениях с приложением объяснения и документов, поясняющих мотивы возражений.

В случае отказа от подписания протокола (предписания) в нем делается соответствующая запись;

2.3. составленный протокол (предписание) рассматривается Комитетом по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь в 30-дневный срок с момента получения указанных материалов.

N 2004, от 31.07.2002 N 1035)

При установлении факта нарушения эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, фондовой биржей законодательства о ценных бумагах выносится постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь о наложении штрафа (далее - постановление), которое подписывается руководителем Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь или его заместителями;

N 1035)

2.4. постановление в 5-дневный срок со дня его вынесения направляется нарушителю;

2.5. постановление может быть обжаловано в хозяйственный суд в течение 30 дней со дня его получения. Подача жалобы приостанавливает исполнение постановления;

2.6. определенный постановлением штраф должен быть уплачен нарушителем не позднее 15 дней с момента получения постановления или уведомления об оставлении хозяйственным судом жалобы без удовлетворения либо со дня вынесения хозяйственным судом решения по жалобе.

Копия соответствующего платежного поручения об уплате штрафа в 5-дневный срок предъявляется в Комитет по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь;

N 1035)

2.7. не уплаченный в указанные сроки штраф взыскивается Комитетом по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь в бесспорном порядке.

3. Санкции, предусмотренные настоящим постановлением, применяются не позднее двух месяцев со дня обнаружения нарушения и не позднее одного года со дня его совершения.

4. Штрафы, взыскиваемые в соответствии с настоящим постановлением, направляются в республиканский бюджет.

5. Признать утратившим силу постановление Совета Министров Республики Беларусь от 27 января 1994 г. N 41 "Об установлении ответственности за нарушение Закона Республики Беларусь "О ценных бумагах и фондовых биржах" и требований Государственной инспекции по ценным бумагам" (СП Республики Беларусь, 1994 г., N 2-3, ст. 35).

Премьер-министр Республики Беларусь С.ЛИНГ

dokumenty archiwalne Папярэдні | Наступны