Положение Комитета по ценным бумагам при Министерстве финансов Республики Беларусь от 19.06.1997 "О лицензировании профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам"

Документ утратил силу

Зарегистрировано в НРПА РБ 14 октября 1999 г. N 8/1134

СОГЛАСОВАНО                                УТВЕРЖДЕНО
Министерство финансов                      Комитет по ценным бумагам
Республики Беларусь                        при Министерстве финансов
Зам.министра                               Республики Беларусь
А.Ф.Галов                                  Председатель
18 июля 1997 г.                            В.М.Шухно
                                           19 июня 1997 г.

СОГЛАСОВАНО                                СОГЛАСОВАНО
Министерство промышленности                Министерство экономики
Республики Беларусь                        Республики Беларусь
Зам.министра                               Зам.министра
В.Н.Бобров                                 Ю.И.Енин
18 июня 1997 г.                            20 июня 1997 г.

СОГЛАСОВАНО                                СОГЛАСОВАНО
Министерство юстиции                       Министерство
Республики Беларусь                        предпринимательства и
Зам.министра                               инвестиций
Г.В.Бочкова                                Республики Беларусь
23 июля 1997 г.                            Зам.министра
                                           А.А.Скорбеж
                                           20 июня 1997 г.

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее положение разработано в соответствии с Законом Республики Беларусь "О ценных бумагах и фондовых биржах" (Ведомости Верховного Совета Республики Беларусь, 1992 г., N 11, ст.194; 1996 г., N 24, ст.439), постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 16 октября 1991 г., N 386 (СП Республики Беларусь, 1991 г., N 29, ст.352) в редакции постановления Совета Министров Республики Беларусь от 22 сентября 1992 г., N 573 (СП Республики Беларусь, 1992 г., N 26, ст.493), постановлением Кабинета Министров Республики Беларусь от 21 августа 1995 г., N 456 (Сборник указов Президента и постановлений Кабинета Министров Республики Беларусь, 1995 г., N 24, ст.591).

1.2. Положение устанавливает порядок выдачи, приостановления и аннулирования лицензий на профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам субъектов хозяйствования и государственным ценным бумагам, а также порядок контроля за их использованием со стороны Комитета по ценным бумагам при Министерстве финансов Республики Беларусь (далее - Комитет);

1.3. Комитет выдает лицензии на следующие виды деятельности:

- посредническую деятельность по ценным бумагам;

- коммерческую деятельность по ценным бумагам;

- деятельность инвестиционного фонда;

- деятельность депозитария;

- доверительную (трастовую) деятельность;

- деятельность специализированного регистратора (независимого реестродержателя);

- консультационную деятельность;

- биржевую деятельность по ценным бумагам.

1.4. Лицензия выдается на один или несколько видов деятельности сроком на пять лет. Срок действия ранее выданных лицензий на профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам исчисляется с момента вступления в силу настоящего Положения.

1.5. За выдачу (продление) лицензий на профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам взимается плата в размере, установленном Правительством Республики Беларусь.

1.6. Лицензии не подлежат передаче другим юридическим лицам.

2. ПОРЯДОК ВЫДАЧИ (ПОЛУЧЕНИЯ) ЛИЦЕНЗИИ И ПРОДЛЕНИЯ СРОКА ЕЕ ДЕЙСТВИЯ

2.1. Для получения лицензии юридическое лицо (заявитель) представляет в Комитет следующие документы:

2.1.1. заявление на получение лицензии на имя Председателя Комитета по установленной форме (приложение 1);

2.1.2. копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица.

Юридические лица, зарегистрированные за пределами Республики Беларусь, но осуществляющие свою деятельность полностью или частично на ее территории, дополнительно представляют документ, подтверждающий открытие представительства на территории Республики Беларусь;

2.1.3. два экземпляра нотариально заверенных копий устава со всеми изменениями и дополнениями, зарегистрированными в установленном порядке, и один экземпляр копии учредительного договора. При этом устав юридического лица должен содержать следующие дополнительные сведения:

- о видах профессиональной деятельности по ценным бумагам;

- о материальной ответственности профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профучастник) за нарушение законодательства о ценных бумагах;

- об указании на занятие профессиональной или биржевой деятельностью по ценным бумагам как исключительной;

- об обязательстве юридического лица сообщать в трехдневный срок об изменении адреса его местонахождения регистрирующему органу, налоговой инспекции и Комитету.

Юридические лица, зарегистрированные за пределами Республики Беларусь, но осуществляющие свою деятельность полностью или частично на ее территории, представляют нотариально заверенные копии документов, соответствующих категории учредительных по законодательству государства места их регистрации. Обязанности перевода на белорусский (русский) язык с оригинала и удостоверения смысловой идентичности текстов возлагаются на заявителя;

2.1.4. копии квалификационных аттестатов на право осуществления операций с ценными бумагами, выданных руководителю (кроме банков), а также сотрудникам заявителя, уполномоченным подписывать документы, связанные с проведением операций на рынке ценных бумаг.

Для получения лицензии на посредническую, коммерческую деятельности и деятельность специализированного регистратора необходимо наличие, как минимум, у одного из сотрудников квалификационного аттестата первой или второй категории.

Для получения лицензии на консультационную деятельность, деятельность депозитария, деятельность инвестиционного фонда, доверительную (трастовую) деятельность и биржевую деятельность необходимо наличие, как минимум, у одного из сотрудников квалификационного аттестата первой категории;

2.1.5. копию платежного поручения, подтверждающего внесение платы за получение лицензии;

2.1.6. документы, подтверждающие фактическое формирование уставного фонда;

2.1.7. подписанные руководителем и заверенные печатью:

- список всех юридических лиц, в которых заявитель является собственником более чем 5% уставного фонда (с указанием его доли в %), их юридический статус, полное наименование и местонахождение;

- список всех филиалов и представительств заявителя с указанием их даты регистрации и юридического адреса;

2.1.8. код ОКПО заявителя (копию информационного письма управления статистики);

2.1.9. копию свидетельства о регистрации акций (для акционерных обществ);

2.1.10. два экземпляра утвержденного заявителем в установленном порядке документа(ов), регламентирующего(их) порядок осуществления данного вида(ов) профессиональной либо биржевой деятельности по ценным бумагам.

2.2. Для получения лицензии на деятельность депозитария дополнительно представляется документ от специальных государственных органов, подтверждающий способность депозитария обеспечить постоянную сохранность ценных бумаг.

2.3. Для получения лицензии на деятельность депозитария банки дополнительно представляют согласие Национального банка Республики Беларусь.

2.4. Юридические лица, осуществляющие хозяйственную деятельность более одного года, дополнительно представляют годовой баланс по состоянию на конец последнего года и баланс в объеме типовых форм N 1-3 по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов.

Балансы должны быть подписаны руководителем, главным бухгалтером и заверены печатью.

2.5. При необходимости Комитет имеет право запрашивать как у самого заявителя, так и у республиканских и местных органов управления, банков и других организаций информацию, подтверждающую достоверность сведений, сообщаемых заявителем, а также проверять данную информацию по месту нахождения заявителя.

2.6. Отсутствие необходимых документов либо сведений в них является основанием для отказа в приеме документов.

2.7. Решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии принимается в течение 30 дней с момента подачи заявления с приложением необходимых документов.

В случае, если для принятия решения о выдаче лицензии требуется проведение экспертизы, окончательное решение принимается в 15-дневный срок после получения экспертного заключения. Экспертиза может проводиться Комитетом в пределах его компетенции либо иными государственными органами, в функции которых входит надзор за соблюдением юридическими лицами законодательства при осуществлении хозяйственной деятельности.

Экспертиза должна быть проведена в течение 45 дней с момента представления документов в Комитет.

Расходы по проведению экспертизы возмещаются за счет заявителя в порядке, определяемом Министерством финансов Республики Беларусь.

В случае несогласия заявителя с назначением экспертизы или с ее результатами он имеет право обжаловать решение о ее назначении и представленное заключение в хозяйственный суд по месту нахождения ответчика.

2.8. Основанием для отказа в выдаче лицензии является:

- наличие в представленных документах недостоверных сведений;

- отсутствие в представленных документах информации, предусмотренной настоящим Положением;

- несоответствие представленных документов требованиям законодательства.

2.9. В решении об отказе в выдаче лицензии указываются причины отказа, приводятся ссылки на конкретные нормативно-правовые документы, обосновывающие причины отказа.

2.10. Решение об отказе в выдаче лицензии может быть обжаловано в хозяйственный суд в течение 30 дней по месту нахождения органа, выдавшего лицензию.

2.11. При принятии решения о выдаче лицензии она оформляется в двух экземплярах: оригинал выдается заявителю, а копия лицензии вместе с одним экземпляром учредительных документов и документов, регламентирующих порядок осуществления вида(ов) профессиональной либо биржевой деятельности по ценным бумагам, на которые заявителю выдается лицензия, остается в Комитете. При этом на вышеперечисленных документах делается отметка о выдаче лицензии с указанием ее номера и даты выдачи.

2.12. В лицензии указываются:

- наименование органа, выдавшего лицензию;

- наименование и адрес юридического лица, которому выдается лицензия;

- наименование видов деятельности, на которые выдается лицензия;

- номер регистрации лицензии, дата ее выдачи, срок действия.

Лицензия подписывается Председателем Комитета (заместителем) и заверяется гербовой печатью (приложение 2).

2.13. Комитет ведет учет выданных лицензий.

2.14. Юридическое лицо становится профучастником и получает право на профессиональную деятельность по ценным бумагам, а фондовая биржа - на проведение биржевых торгов с ценными бумагами, с момента получения соответствующих лицензий.

2.15. Продление лицензии осуществляется в общем порядке. Документы на продление лицензии подаются в Комитет не позднее одного месяца до истечения срока действия лицензии.

2.16. В случае изменения указанных в лицензии данных о профучастнике либо фондовой бирже, не связанных с их реорганизацией, в Комитет представляются заявление на переоформление лицензии и два экземпляра нотариально заверенных копий Устава или изменений в Устав, зарегистрированных в соответствии с законодательством. До переоформления лицензии профучастник либо фондовая биржа осуществляют свою деятельность на основании ранее выданной лицензии.

На переоформленной лицензии ее номер и виды деятельности не меняются.

2.17. В случае реорганизации юридического лица, юридическое лицо, являющееся его правопреемником, обязано в месячный срок после общереспубликанской регистрации подать документы на переоформление лицензии на общих основаниях.

2.18. При ликвидации юридического лица выданные ему лицензии утрачивают силу и в месячный срок после принятия решения о ликвидации подлежат возврату в Комитет.

2.19. В случае утраты лицензии Комитетом выдается дубликат с оплатой в размере, установленном Правительством Республики Беларусь.

2.20. Для получения лицензии на дополнительные виды деятельности профучастник представляет в Комитет документы, указанные в п.п.2.1.1, 2.1.5, 2.1.10, 2.3, 2.4 настоящего Положения.

3. КОНТРОЛЬ ЗА ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ЛИЦЕНЗИЙ

3.1. Использование лицензий на профессиональную и биржевую деятельность осуществляется по следующим направлениям:

3.1.1. лицензия на посредническую деятельность по ценным бумагам дает право:

- стать членом фондовой биржи и осуществлять на ней операции по купле-продаже ценных бумаг за счет и по поручению клиентов (брокерская деятельность);

- осуществлять брокерскую деятельность на внебиржевом рынке (кроме сделок с другими профучастниками);

- организовывать аукционы и конкурсы по продаже ценных бумаг, находящихся в собственности клиентов, за счет и по поручению этих клиентов;

- проводить первичное размещение ценных бумаг эмитентов согласно заключенных с ними договоров;

3.1.2. лицензия на коммерческую деятельность по ценным бумагам дает право:

- стать членом фондовой биржи и осуществлять на ней операции по купле-продаже ценных бумаг от своего имени и за свой счет (дилерская деятельность);

- осуществлять дилерскую деятельность на внебиржевом рынке (кроме сделок с другими профучастниками);

- организовывать аукционы и конкурсы по продаже собственных ценных бумаг;

- приобретать именные приватизационные чеки "Имущество" от своего имени и за свой счет и использовать их в соответствии с законодательством о разгосударствлении и приватизации государственной собственности в Республике Беларусь;

3.1.3. лицензия на деятельность инвестиционного фонда дает право:

- выпускать акции с целью мобилизации денежных средств инвесторов;

- вкладывать мобилизованные денежные средства инвесторов в ценные бумаги, а также на банковские счета, вклады и депозиты;

- осуществлять дилерскую деятельность на внебиржевом рынке (кроме сделок с другими профучастниками);

- организовывать аукционы и конкурсы по продаже принадлежащих фонду ценных бумаг;

3.1.4. лицензия на деятельность депозитария дает право:

- принимать на хранение бланки и сертификаты ценных бумаг;

- открывать специальные счета по учету ценных бумаг;

- вести реестр владельцев именных акций акционерных обществ;

- осуществлять операции по перемещению ценных бумаг со счета на счет в случае изменения прав собственности на эти ценные бумаги;

- производить операции по расчетам, начислению и выплате доходов по ценным бумагам;

- переводить по договору с эмитентом выпуски ценных бумаг из бланковой формы в форму записи на счетах и наоборот;

- осуществлять иные виды деятельности, вытекающие из выполнения функций по учету, расчетам и хранению ценных бумаг;

3.1.5. лицензия на доверительную (трастовую) деятельность дает право управлять ценными бумагами, принадлежащими юридическим и (или) физическим лицам на праве собственности, в соответствии с законодательством Республики Беларусь и на основании соответствующих договоров с этими лицами;

3.1.6. лицензия на деятельность специализированного регистратора (независимого реестродержателя) дает право:

- осуществлять ведение реестра владельцев именных акций акционерного общества;

- вести учет выданных и возвращенных сертификатов акций и (или) выписок из реестра;

- осуществлять иные виды деятельности, вытекающие из выполнения функций специализированного регистратора (независимого реестродержателя);

3.1.7. лицензия на консультационную деятельность дает право:

- оказывать услуги по информационному обеспечению участников рынка ценных бумаг и осуществлять разработку методической литературы в данной области;

- оказывать консультационные услуги по эмиссии ценных бумаг, в том числе при акционировании юридических лиц;

- проводить анализ и давать прогнозы конъюнктуры рынка ценных бумаг;

- давать оценку инвестиционных качеств ценных бумаг;

- осуществлять иные виды услуг, вытекающие из консультационной деятельности и не относящиеся к юридическим услугам;

3.1.8. лицензия на биржевую деятельность дает право:

- обеспечивать профучастникам необходимые условия для торговли ценными бумагами, определения их курса (рыночной цены) и его публикации для ознакомления всех заинтересованных лиц, регулирования деятельности участников рынка ценных бумаг на бирже;

- создавать материально-техническую базу для фондовой торговли;

- осуществлять внешнеэкономическую деятельность для реализации основных целей биржи;

- проводить котировку ценных бумаг;

- осуществлять иные виды услуг, вытекающие из биржевой деятельности;

3.1.9. лицензии на профессиональную и биржевую деятельность позволяют осуществлять иные функции, непосредственно предусмотренные законодательством о ценных бумагах.

3.2. Контроль за использованием лицензий осуществляет Комитет.

3.3. Действие лицензии может быть приостановлено, если профучастник или фондовая биржа:

- не представили в установленные сроки отчетность о деятельности, либо представили искаженные сведения в отчетности;

- признаны экономически несостоятельными в соответствии с законодательством;

- перестали удовлетворять требованиям финансовой достаточности;

- нарушили требования по обеспечению постоянной сохранности ценных бумаг (для депозитариев);

- нарушили порядок рекламирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- совершили иные нарушения законодательства о ценных бумагах и другого законодательства Республики Беларусь, выявленные Комитетом, его территориальными подразделениями, иными уполномоченными государственными органами.

3.4. Лицензия может быть аннулирована, если профучастник или фондовая биржа:

- признаны судом виновными в нанесении материального ущерба государству, акционерам или клиентам;

- не устранили выявленные нарушения законодательства в указанные им сроки;

- не возвратили Комитету лицензию после приостановления ее действия;

- не осуществляли деятельность на рынке ценных бумаг в течение одного года;

- осуществляли деятельность при отсутствии аттестованных Комитетом специалистов, либо имели в штате специалистов с непогашенной или неснятой судимостью за подделку документов или за хозяйственные преступления, или у которых не истек срок лишения судом права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью;

- осуществляли деятельность после наложения соответствующими государственными органами ареста на их счета;

- признаны банкротами в соответствии с законодательством;

- приняли решение о прекращении профессиональной или биржевой деятельности на рынке ценных бумаг, либо перестали удовлетворять требованию исключительной деятельности на рынке ценных бумаг;

- допустили повторное нарушение законодательства о ценных бумагах.

3.5. Лицензия приостанавливается либо аннулируется приказом Председателя Комитета (заместителя) по представлению либо по результатам проверок структурных подразделений Комитета, иных соответствующих государственных органов.

3.6. В случае приостановления действия лицензии Комитет в трехдневный срок после издания приказа извещает об этом в письменной форме с указанием причин ее владельца и соответствующий налоговый орган.

3.7. В случае аннулирования лицензии Комитет в трехдневный срок после издания приказа извещает об этом в письменной форме с указанием причин ее владельца соответствующие налоговые и регистрирующие органы.

3.8. При получении извещения о приостановлении или аннулировании лицензии профессиональный участник или фондовая биржа обязаны прекратить свою деятельность на рынке ценных бумаг и в пятидневный срок возвратить лицензию в Комитет.

3.9. При наличии лицензии на несколько видов профессиональной деятельности по ценным бумагам, на ее оборотной стороне делается соответствующая запись о приостановлении (возобновлении) лицензии на определенный вид деятельности, которая подписывается Председателем Комитета (заместителем) и заверяется гербовой печатью Комитета. Лицензия в трехдневный срок возвращается ее владельцу.

3.10. При наличии лицензии на несколько видов профессиональной деятельности по ценным бумагам, вид деятельности, лицензия на который аннулируется, исключается из общей лицензии, о чем делается соответствующая запись на ее оборотной стороне, подписывается Председателем Комитета (заместителем) и заверяется гербовой печатью Комитета. Лицензия в трехдневный срок возвращается ее владельцу.

3.11. Решение о приостановлении или аннулировании лицензии может быть обжаловано в хозяйственный суд в течение 30 дней по месту нахождения органа, выдавшего лицензию.

В случае признания судом обжалуемого решения необоснованным профучастнику или фондовой бирже лицензия возвращается без взимания платы.

3.12. Юридическое лицо, лицензия которого аннулирована, имеет право повторно подать документы на получение лицензии на профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам не ранее, чем через один год.

В связи с принятием настоящего Положения утрачивают силу Временный порядок лицензирования профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, утвержденный начальником Госинспекции Республики Беларусь по ценным бумагам 31.03.94 г. (зарегистрирован в Реестре Государственной регистрации 6.04.94 г. N 308/12).

бумагам от 16.04.2002 N 06/П)

Приложение 1

              ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ НА
        ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ИЛИ БИРЖЕВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ЦЕННЫМ
                              БУМАГАМ

                         Председателю Комитета по ценным бумагам при
                         Министерстве финансов Республики Беларусь

                        от _________________________________________
                                (наименование юридического лица)
                        почтовые реквизиты _________________________
                                            (индекс, юридический и
                        ____________________________________________
                              почтовый адреса, телефон, факс)
                        банковские реквизиты _______________________
                                              (наименование банка,
                        ____________________________________________
                        его местонахождение, номер расчетного счета)

                             ЗАЯВЛЕНИЕ

     Прошу выдать лицензию на ______________________________________
                                 (наименование видов деятельности)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Указанные виды деятельности будут осуществляться  в  соответствии  с
требованиями законодательства о ценных бумагах.

     " ____ " _________________ 19 ___ г.

 Руководитель юридического лица
 _______________________________                  __________
          (подпись)                                 (Ф.И.О.)

 М.П.

Приложение 2
к Положению
о лицензировании профессиональной
и биржевой деятельности
по ценным бумагам

                      ГЕРБ РЭСПУБЛIКI БЕЛАРУСЬ

               ДЗЯРЖАЎНЫ КАМIТЭТ ПА КАШТОЎНЫХ ПАПЕРАХ
                         РЕСПУБЛIКI БЕЛАРУСЬ

                              ЛIЦЭНЗIЯ
                              N ______
               АД "_____" __________________ ______ Г.

     Выдадзена прафесiйнаму ўдзельнiку рынку каштоўных папер
____________________________________________________________________
        (назва прафесiйнага ўдзельнiка i яго юрыдычны адрас)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
     Зарэгiстраванага "__"_________ _____ г. рэгiстрацыйны N _______
____________________________________________________________________
                         (назва выканкама)
на права правядзення _______________________________________________
                                    (вiды дзейнасцi)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
на рынку каштоўных папер Рэспублiкi Беларусь.

     Дата ____________

 " __ " ____________ _____ г. па " ___ " _____________ 200__ г.

 Старшыня
 Дзяржаўнага камiтэта ____________________________________________

 Прадоўжана " __ " ________ _____ г. па " ___ " __________ 200__ г.

 Старшыня
 Дзяржаўнага камiтэта ____________________________________________

                               МIНСК
____________________________________________________________________

Архіў дакументаў Папярэдні | Наступны


	Под общей редакцией Валерия Левоневского