Положение Комитета по ценным бумагам при Министерстве финансов Республики Беларусь от 12.02.1998 "О номинальном держателе ценных бумаг"

< Главная страница

Зарегистрировано в НРПА РБ 14 октября 1999 г. N 8/1139

КОМИТЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПРИ МИНИСТЕРСТВЕ ФИНАНСОВ

РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

ПОЛОЖЕНИЕ

12 февраля 1998 г. N Б/Н

г. Минск

Зарегистрировано в Реестре Государственной регистрации 24.02.98 г., регистрационный номер 2337/12.

О НОМИНАЛЬНОМ ДЕРЖАТЕЛЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Положение о номинальном держателе ценных бумаг (далее - Положение) разработано в соответствии с Законом Республики Беларусь "О ценных бумагах и фондовых биржах" (Ведомости Верховного Совета Республики Беларусь, 1992 г., N 11, ст. 194, 1996 г., N 24, ст. 439) в целях установления единого порядка осуществления деятельности Номинального держателя ценных бумаг.

1. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Номинальный держатель ценных бумаг (далее - Номинальный держатель) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, внесенный в реестр в качестве держателя ценных бумаг, выступающий по поручению лица, являющегося собственником ценных бумаг и выполняющий свои функции в соответствии с Гражданским кодексом Республики Беларусь и другими актами законодательства.

В качестве Номинального держателя может выступать только депозитарий. При выполнении действий, являющихся предметом депозитарной деятельности, Номинальный держатель действует как депозитарий. Депозитарий не может одновременно осуществлять ведение реестра и номинальное держание ценных бумаг одного и того же эмитента.

1.2. Владелец ценных бумаг - юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности.

1.3. Реестродержатель - юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению и хранению реестра владельцев ценных бумаг.

Реестродержателем может быть эмитент либо, по его поручению, специализированный регистратор или депозитарий.

1.4. Счет "депо" - счет, открываемый в депозитарии для учета ценных бумаг, передаваемых на хранение в депозитарий.

1.5. Выписка со счета "депо" - документ, отражающий информацию о текущем состоянии счета "депо". Выписка заверяется подписью должностного лица и печатью Номинального держателя.

1.6. Клиент Номинального держателя (далее - клиент) - владелец ценных бумаг, передавший свои ценные бумаги Номинальному держателю.

1.7. Специальный счет Номинального держателя (далее - спецсчет "Н.Д.") - лицевой счет, открываемый в реестре Номинальному держателю для учета прав на ценные бумаги, находящиеся у него в держании на основании договора.

2. ВЗАИМООТНОШЕНИЯ НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ

И ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ

2.1. Основанием возникновения обязательств Номинального держателя ценных бумаг является договор о номинальном держании, которым устанавливаются права и обязанности владельца ценных бумаг и Номинального держателя.

По договору одна сторона (владелец ценных бумаг) обязуется передать ценные бумаги (часть ценных бумаг) другой стороне (Номинальному держателю), а Номинальный держатель обязуется за вознаграждение осуществлять функции, предусмотренные законодательством и договором, а по прекращении договора - передать ценные бумаги их владельцу.

Основными функциями Номинального держателя являются:

- переоформление ценных бумаг в реестре с лицевого счета владельца ценных бумаг на спецсчет "Н.Д.";

- ведение собственного учета ценных бумаг, переданных ему владельцем, а также переоформление ценных бумаг в пределах собственного учета и осуществление определенных действий для переоформления ценных бумаг в реестре;

- отслеживание и информация действий эмитента;

- расчет дивидендов по акциям и процентов по облигациям, учитываемым на счете "депо" у Номинального держателя, владельцам ценных бумаг.

Передача ценных бумаг Номинальному держателю не влечет переход права собственности на них.

2.2. Существенными условиями договора, по которым стороны должны прийти к соглашению, являются:

- сведения о владельце ценных бумаг;

- сведения о Номинальном держателе;

- предмет договора;

- сроки и порядок передачи ценных бумаг Номинальному держателю и их возврата;

- условия и порядок выполнения функций Номинальным держателем;

- права, обязанности и ответственность сторон;

- содержание и порядок представления Номинальным держателем отчетности владельцу ценных бумаг;

- срок действия договора;

- размер, форма и порядок выплаты вознаграждения Номинальному держателю, если вознаграждение предусмотрено;

- перечень сведений, относящихся к коммерческой тайне.

2.3. Отсутствие одного или нескольких существенных условий в договоре является основанием для признания сделки недействительной.

Изменение условий договора допускается только в письменной форме по соглашению сторон.

2.4. Договор заключается в письменной форме и вступает в силу с момента его подписания.

Договором о номинальном держании может быть предусмотрена передача Номинальному держателю ценных бумаг различных эмитентов.

2.5. Передача ценных бумаг от владельца Номинальному держателю осуществляется в следующем порядке:

- открытие Номинальным держателем в системе собственного учета счета "депо" для учета ценных бумаг, принадлежащих их владельцу (на основании заключенного договора);

- списание ценных бумаг с лицевого счета владельца в реестре и зачисление их на открытый Номинальным держателем спецсчет "Н.Д." в порядке, предусмотренном Инструкцией о порядке ведения реестра владельцев именных акций акционерного общества, утв.Министерством финансов Республики Беларусь от 10.07.96 г. N 49 (зарегистрировано в Реестре Государственной регистрации 4.10.96 г. N 1612/12);

- отражение Номинальным держателем ценных бумаг на счет "депо" владельца. Отражение производится в течение одного рабочего дня с момента поступления ценных бумаг на спецсчет "Н.Д.".

Все операции по передаче ценных бумаг Номинальному держателю осуществляются только на основании письменного поручения владельца ценных бумаг с указанием количества, вида, категории и иных необходимых реквизитов передаваемых ценных бумаг. Передача ценных бумаг различных эмитентов осуществляется по отдельным поручениям.

2.6. Ценные бумаги, являющиеся собственностью Номинального держателя, а также часть ценных бумаг клиента, не переданных Номинальному держателю, должны отражаться в реестре на отдельных лицевых счетах в обычном порядке.

Учет в реестре и в депозитарии ценных бумаг, находящихся у Номинального держателя, осуществляется раздельно от ценных бумаг, являющихся собственностью данного Номинального держателя.

2.7. Учет ценных бумаг, переданных Номинальному держателю, а также проведение операций по счетам "депо" осуществляется Номинальным держателем в соответствии с законодательством, регулирующим депозитарную деятельность, с учетом особенностей, предусмотренных настоящим Положением.

2.8. Операции по счетам "депо" и представление реестродержателю документов на переоформление ценных бумаг в реестре Номинальный держатель производит только по письменным поручениям клиентов.

2.9. При совершении сделки между двумя клиентами Номинального держателя общий остаток на спецсчете "Н.Д." Номинального держателя в реестре не изменяется.

По таким сделкам Номинальный держатель проводит перечисление ценных бумаг с одного счета "депо" на другой счет "депо" в течение двух дней с момента получения встречных поручений клиентов.

2.10. При совершении сделки, одна из сторон которой не является клиентом Номинального держателя, суммарный остаток на спецсчете "Н.Д." Номинального держателя в реестре изменяется.

По таким сделкам операции по счету "депо" клиента Номинальный держатель производит только после внесения соответствующих изменений в реестр.

Операции по списанию ценных бумаг клиентов со счета Номинального держателя и по зачислению приобретаемых клиентом ценных бумаг на счет Номинального держателя осуществляются на основании письменного поручения владельца ценных бумаг с указанием количества, вида, категории и иных необходимых реквизитов передаваемых ценных бумаг. Передача ценных бумаг различных эмитентов осуществляется по отдельным поручениям.

Все необходимые документы на переоформление ценных бумаг в реестре Номинальный держатель передает реестродержателю не позднее двух дней с момента их получения от клиента.

2.11. Отслеживание и информация Номинальным держателем действий эмитента состоит в получении от реестродержателя либо эмитента и доведении до клиентов:

- информации о месте и сроках проведения общего собрания акционеров, повестке дня общего собрания;

- информации о дате, размере и форме выплаты дивидендов по акциям либо процентов по облигациям;

- информации об изменениях уставного фонда (изменение номинальной стоимости ценных бумаг, дополнительный выпуск ценных бумаг и т.п.):

- информации о хозяйственно-финансовом положении общества и результатах его деятельности;

- иной необходимой информации, представление которой владельцам ценных бумаг со стороны эмитента или реестродержателя обязательно.

2.12. Суммарное количество акций Номинального держателя (собственные акции и акции клиентов одного и того же эмитента) не может превышать 25 процентов общего количества акций этого эмитента.

2.13. Договор о номинальном держании может быть прекращен в случаях, предусмотренных гражданским законодательством.

Клиент вправе в любое время без указания причин отказаться от договора и истребовать возврата ценных бумаг из номинального держания при условии выплаты Номинальному держателю обусловленного договором вознаграждения, а также подтвержденных убытков, понесенных Номинальным держателем в связи с досрочным прекращением договора, если иное не предусмотрено договором о номинальном держании.

2.14. При прекращении договора Номинальный держатель обязан возвратить ценные бумаги их владельцу.

Возврат ценных бумаг осуществляется путем:

- списания ценных бумаг со спецсчета "Н.Д." и зачисления их на открытый владельцем (в случае отсутствия такового) лицевой счет в реестре;

- закрытия счета "депо".

Срок возврата ценных бумаг клиенту не может превышать 3 рабочих дней.

2.15. Налогообложение доходов от управления ценными бумагами осуществляется в соответствии с законодательством.

3. ВЗАИМООТНОШЕНИЯ НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ

И РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЯ

3.1. Номинальный держатель и реестродержатель во взаимоотношениях друг с другом имеют права и несут обязанности в соответствии с законодательством, как владелец ценных бумаг во взаимоотношениях с реестродержателем.

3.2. Номинальный держатель не имеет права на получение сертификата либо выписки из реестра на ценные бумаги клиентов.

3.3. Номинальный держатель обязан бесплатно представлять реестродержателю информацию о клиентах:

Ф.И.О. (полное наименование), адрес и телефон, количество и наименование ценных бумаг, находящихся у Номинального держателя:

- не позднее десяти дней до истечения срока представления реестродержателем отчетности эмитенту либо Комитету по ценным бумагам при Министерстве финансов Республики Беларусь (далее - Комитет);

- перед проведением очередного либо внеочередного общего собрания акционеров.

Иные условия представления данной информации реестродержателю определяются на платной основе Номинальным держателем по соглашению с реестродержателем.

3.4. Реестродержатель и Номинальный держатель не позднее трех дней обязаны извещать друг друга об изменении своих банковских реквизитов, юридических адресов и телефонов.

4. КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА

4.1. Клиент и Номинальный держатель обязаны обеспечить конфиденциальность информации, отнесенной к коммерческой тайне законодательством и договором о номинальном держании.

4.2. Реестродержатель обязан обеспечить конфиденциальность информации, получаемой от Номинального держателя, если эта информация отнесена договором о номинальном держании к коммерческой тайне.

5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

5.1. Номинальный держатель несет ответственность за несвоевременное переоформление ценных бумаг в реестре любо переоформление без поручения клиента; отказ в представлении, несвоевременное представление либо представление недостоверной информации реестродержателю о клиентах Номинального держателя; совершение действий с превышением представленных ему полномочий или с нарушением установленных для него ограничений; просрочку возврата ценных бумаг клиенту при прекращении договора; иную ответственность в соответствии с законодательством и договором о номинальном держании.

5.2. Клиент несет ответственность за несообщение Номинальному держателю о правах третьих лиц на ценные бумаги; несообщение об изменениях, происходящих в праве собственности клиента на переданные Номинальному держателю ценные бумаги; просрочку передачи ценных бумаг Номинальному держателю; нарушение сроков выплаты Номинальному держателю вознаграждения и расходов, произведенных им при исполнении функций Номинального держателя; иную ответственность в соответствии с законодательством и договором о номинальном держании.

5.3. Реестродержатель несет ответственность за необоснованный отказ в открытии Номинальному держателю в реестре спецсчета "Н.Д."; отказ в оплате либо нарушение сроков оплаты представляемой Номинальным держателем информации; отказ в представлении Номинальному держателю информации, которую реестродержатель обязан представлять владельцам ценных бумаг в соответствии с законодательством и договором на ведение реестра; иную ответственность в соответствии с законодательством.

5.4. Клиент, Номинальный держатель и реестродержатель несут ответственность за разглашение информации, отнесенной договором к коммерческой тайне.

5.5. Комитет вправе аннулировать выданную Номинальному держателю лицензию на деятельность депозитария:

- в случае самовольного распоряжения Номинальным держателем ценными бумагами клиентов;

- в случае проведения Номинальным держателем операций по счетам "депо" клиентов без соответствующих поручений этих клиентов;

- в иных случаях, предусмотренных Положением о лицензировании профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, утвержденным Комитетом по ценным бумагам при Министерстве финансов Республики Беларусь от 19.06.97 г. (зарегистрировано в Реестре Государственной регистрации 29.07.97 г. N 2000/12).

Архив документов Папярэдні | Наступны