Положение Комитета по ценным бумагам при Министерстве финансов Республики Беларусь от 30.06.1998 "О консультационной деятельности"

< Главная страница

Зарегистрировано в НРПА РБ 14 октября 1999 г. N 8/1142

СОГЛАСОВАНО               УТВЕРЖДЕНО
Министерство финансов     Комитет по ценным бумагам
Республики Беларусь       при Министерстве финансов
30 июня 1998 г.           Республики Беларусь
                          30 июня 1998 г.

Настоящее Положение разработано в целях установления единого порядка осуществления консультационной деятельности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе банками.

1. Общие положения

1.1. Консультационная деятельность - деятельность по предоставлению консультационных услуг в области операций с ценными бумагами.

1.2. Осуществлять консультационную деятельность может профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на консультационную деятельность, выданную Комитетом по ценным бумагам при Министерстве финансов Республики Беларусь (далее Комитет) и представляющий консультационные услуги по вопросам выпуска и обращения ценных бумаг (далее "консультант").

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий консультационную деятельность должен иметь в своем штате как минимум одного сотрудника с квалификационным аттестатом на право осуществления операций с ценными бумагами первой категории.

1.3. Консультационная деятельность осуществляется за вознаграждение от своего имени в интересах клиента.

1.4. Клиент - физическое или юридическое лицо, по поручению и в интересах которого осуществляется деятельность консультанта.

1.5. Инвестиционный портфель - совокупность ценных бумаг, которыми владеет клиент.

2. Порядок осуществления консультационной деятельности

2.1. Деятельность консультанта заключается в предоставлении услуг по:

- оценке результатов работ или операций с ценными бумагами, совершенных клиентом;

- выбору наиболее эффективного вложения средств инвесторов в ценные бумаги;

- разработке и реализации стратегии эмитента по привлечению инвестиций посредством выпуска ценных бумаг.

2.2. Консультант может осуществлять следующие виды работ:

- анализ рынка ценных бумаг и выбор для эмитента финансового инструмента, признанного законодательством в качестве ценной бумаги, с целью привлечения инвестиций;

- подготовка документов для организации эмиссии ценных бумаг;

- оценка ценных бумаг (в том числе определение эмиссионной цены для первичного размещения ценных бумаг);

- консультирование инвесторов по наиболее эффективному вложению средств в ценные бумаги и формированию доходного и нерискового инвестиционного портфеля;

- предоставление информационных услуг по текущему состоянию рынка ценных бумаг;

- порядок совершения сделок с ценными бумагами при их вторичном обращении.

2.3. Отношения по поводу деятельности консультанта осуществляются на основании договора, который должен содержать следующие обязательные пункты:

- наименование и реквизиты сторон договора;

- предмет договора, время и место заключения договора;

- вид работ, осуществляемых консультантом по поручению клиента;

- права и обязанности сторон;

- перечень и сроки передачи информации, предоставляемой клиентом консультанту для надлежащего исполнения договора;

- содержание, сроки и порядок представления отчетности, представляемой клиенту консультантом;

- размер и порядок вознаграждения консультанту за исполнение поручения.

Иные пункты, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение.

По соглашению сторон в договор могут включаться дополнительные условия.

2.4. Договор заключается в письменной форме и вступает в силу с момента его подписания. Изменение договора допускается только по соглашению сторон, совершаемому в письменной форме.

Обязательства консультанта и клиента возникают с момента заключения договора, если иное не предусмотрено договором.

На время действия договора консультант обязуется не работать ни на одно конкурирующее лицо.

3. Права и обязанности консультанта

3.1. Консультант в своей деятельности руководствуется законодательством Республики Беларусь, настоящим Положением и договором.

3.2. Консультант имеет право:

- давать письменные заключения клиентам по вопросам, входящим в предмет деятельности инвестиционного консультанта;

- для выполнения договора пользоваться услугами специалистов, работающих на договорной основе с консультантом;

- требовать от клиента письменные гарантии по сохранению конфиденциальности полученной консультации;

- получать оплату за предоставляемые услуги по договорным ценам.

3.3. Консультант обязан:

- исполнять условия договора надлежащим образом и действовать исключительно в интересах клиента, не допуская смешения личных интересов с интересами клиента;

- сохранять в тайне и не использовать в личных интересах имеющуюся у консультанта информацию о клиенте и доверенную клиентом. Обязательства по неразглашению конфиденциальной информации о клиенте действуют и после окончания договора в течение трех лет;

- при выполнении работ по формированию инвестиционного портфеля и оценке ценных бумаг предоставлять на выбор клиента не менее трех вариантов концептуальных решений в зависимости от преследуемых им целей, уникальной экономической и организационной ситуации, в которую попал клиент;

- осуществлять работы только в соответствии с вариантом решения, выбранным клиентом;

- отказаться от исполнения поручений клиента, противоречащих законодательству, а также от поручений, которые по мнению консультанта являются безнадежными, в том числе имеющими неизвестные источники финансирования, сомнительных инвесторов, неясные источники доходов;

- представить клиенту письменный отчет о своей текущей и выполненной работе, который в соответствии с договором может быть однократным или в форме промежуточных отчетов;

- представлять клиенту заключительный отчет в двух экземплярах по окончании своей деятельности в сроки, определенные договором;

- вести строгий учет всех выполненных работ в соответствии с законодательством.

4. Ответственность сторон

4.1. За нарушение условий договора и несоблюдение требований законодательства инвестиционный консультант и клиент несут ответственность в соответствии с договором, Гражданским кодексом, настоящим положением и иным законодательством Республики Беларусь.

4.2. Стороны договора несут ответственность за разглашение информации, отнесенной договором к коммерческой тайне.

4.3. Комитет по ценным бумагам при Министерстве финансов вправе приостановить либо аннулировать выданную консультанту лицензию на консультационную деятельность в случаях, предусмотренных законодательством.

Archiv Dokumente Папярэдні | Наступны