Приказ Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 13.10.1999 № 18-П "Об утверждении Положения об аттестации специалистов рынка ценных бумаг Республики Беларусь"

< Главная страница

Зарегистрировано в НРПА РБ 2 ноября 1999 г. N 8/1269

В целях совершенствования государственного регулирования и развития рынка ценных бумаг ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Положение об аттестации специалистов рынка ценных бумаг Республики Беларусь.

Председатель
В.М.ШУХНО

Утверждено
приказом
Государственного комитета
по ценным бумагам
Республики Беларусь
от 13 октября 1999 г. N 18-П

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано на основе Закона Республики Беларусь "О ценных бумагах и фондовых биржах" (Ведамасцi Вярхоўнага Савета Рэспублiкi Беларусь, 1992 г., N 11, ст.194) и определяет порядок квалификационной аттестации физических лиц на право деятельности на рынке ценных бумаг Республики Беларусь в качестве сотрудника профессионального участника рынка ценных бумаг (далее по тексту - профучастник), фондовой биржи или соответствующего подразделения эмитента.

1.2. Аттестация является способом отбора специалистов, обеспечивающим квалифицированное выполнение ими своих обязанностей перед участниками рынка ценных бумаг.

1.3. Основными принципами аттестации являются открытость, коллегиальность и объективность экспертных оценок уровня квалификации аттестуемого.

1.4. Аттестующим органом является Государственный комитет по ценным бумагам Республики Беларусь (далее по тексту - Госкомитет), который для проведения аттестации создает аттестационную комиссию (далее по тексту - комиссия).

Основные функции комиссии и порядок ее работы изложены в разделе VII настоящего Положения.

1.5. Документом, удостоверяющим соответствие лиц квалификационным требованиям, установленным настоящим Положением на право деятельности на рынке ценных бумаг Республики Беларусь, является квалификационный аттестат 1, 2-й, 3-й категории и категории "С".

бумагам от 10.11.2000 N 23-И)

Аттестат 1-й категории дает право на осуществление всех видов профессиональной, биржевой деятельности по ценным бумагам в соответствии с действующим законодательством Республики Беларусь, а также выполнение работ, связанных с выпуском, размещением и обращением ценных бумаг, в качестве сотрудника эмитента.

Аттестат 2-й категории дает право на осуществление коммерческой и посреднической деятельности по ценным бумагам, а также выполнение работ, связанных с выпуском, размещением и обращением ценных бумаг, в качестве сотрудника эмитента.

Аттестат 3-й категории дает право на выполнение работ, связанных с выпуском, размещением и обращением ценных бумаг, в качестве сотрудника эмитента.

Аттестат категории "С" - специальный аттестат управляющего, который дает право на осуществление деятельности в качестве управляющего в производстве по делу о банкротстве профессионального участника рынка ценных бумаг (при получении лицензии органа государственного управления по делам о банкротстве).

(абзац 6 подпункта 1.5 введен постановлением Госкомитета по ценным

бумагам от 10.11.2000 N 23-И)

1.6. Аттестат выдается сроком на 1 год с правом его последующего продления. По решению комиссии аттестат может быть продлен на срок более 1 года. Порядок и условия продления срока действия аттестатов изложены в разделе V настоящего Положения.

1.7. За аттестацию и продление срока действия аттестата взимается плата в размере, установленном Советом Министров Республики Беларусь. При отрицательном результате аттестации сумма оплаты не возвращается. За каждую последующую аттестацию плата взимается на общих основаниях.

II. Квалификационные требования

2.1. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата на право осуществления деятельности в качестве сотрудников профучастников, фондовых бирж и эмитентов (далее по тексту - претенденты), должны удовлетворять следующим требованиям:

на квалификационный аттестат 1-й категории:

- наличие высшего (экономического или юридического) образования;

для специалистов, имеющих иное высшее образование, - стаж работы не менее 1 года в качестве сотрудника профучастника или фондовой биржи либо обучение в учебных организациях на курсах по программе подготовки специалистов рынка ценных бумаг;

на квалификационный аттестат 2-й и 3-й категории:

- наличие высшего или среднего специального (экономического или юридического) образования;

для специалистов, имеющих иное высшее или среднее специальное образование, - стаж работы не менее 1 года в качестве сотрудника профучастника, фондовой биржи или эмитента либо обучение в учебных организациях на курсах по программе подготовки специалистов рынка ценных бумаг;

на квалификационный аттестат категории "С":

(абзац 8 подпункта 2.1 введен постановлением Госкомитета по ценным

бумагам от 10.11.2000 N 23-И)

- наличие высшего (преимущественно экономического или юридического) образования;

(абзац 9 подпункта 2.1 введен постановлением Госкомитета по ценным

бумагам от 10.11.2000 N 23-И)

- стаж работы в качестве специалиста профучастника не менее 1-го года;

(абзац 10 подпункта 2.1 введен постановлением Госкомитета по ценным

бумагам от 10.11.2000 N 23-И)

- обучение на курсах по Программе подготовки управляющих в производстве по делу о банкротстве".

(абзац 11 подпункта 2.1 введен постановлением Госкомитета по ценным

бумагам от 10.11.2000 N 23-И)

К аттестации на квалификационный аттестат 1, 2 и 3-й категории допускаются также студенты выпускных курсов вузов (экономических, юридических) при наличии справки об изучении курса "Рынок ценных бумаг".

2.2. Госкомитет вправе отказать претенденту в допуске к аттестации, если он:

- не удовлетворяет требованиям, изложенным в пункте 2.1 настоящего Положения;

- дважды лишался аттестата;

- имеет неснятую или непогашенную судимость за совершение сделок, запрещенных законодательством Республики Беларусь, незаконное использование сведений, составляющих коммерческую тайну, или иной конфиденциальной информации нанимателя или клиента, преступления против собственности, взяточничество, подделку денег, ценных бумаг и документов, незаконную эмиссию ценных бумаг, подлог проспекта эмиссии ценных бумаг;

- признан судом виновным в нанесении ущерба клиенту;

- признан судом виновным в нарушении налогового законодательства;

- уличался аудиторской организацией в противоправных деяниях в ущерб клиенту;

- указал в представленных документах на получение аттестата недостоверные сведения.

2.3. Программа подготовки специалистов рынка ценных бумаг, перечень законодательных и нормативных документов, учебных пособий для подготовки к аттестации разрабатываются и утверждаются Госкомитетом и периодически публикуются в средствах массовой информации.

III. Организация проведения аттестации специалистов

3.1. Для допуска к аттестации претенденты представляют в Госкомитет следующие документы:

- заявление о допуске к аттестации (в произвольной форме на имя председателя комиссии с указанием категории аттестата);

- анкету по форме согласно приложению 1;

- копию платежного поручения (квитанцию сбербанка) об уплате за аттестацию;

- копию документа об образовании (ксерокопию);

- аттестат (в случае переаттестации на аттестат более высокой категории).

Лица, претендующие на аттестат 1-й, 2-й или 3-й категории и не имеющие экономического или юридического образования, дополнительно представляют копию документа об окончании курсов по подготовке специалистов рынка ценных бумаг либо выписку из трудовой книжки.

бумагам от 10.11.2000 N 23-И)

Лица, претендующие на аттестат категории "С", независимо от профиля образования, представляют копию документа об окончании курсов по Программе подготовки управляющих в производстве по делу о банкротстве и выписку из трудовой книжки;

бумагам от 10.11.2000 N 23-И)

3.2. Претендент отвечает за достоверность сведений, представленных для получения аттестата.

3.3. Госкомитет имеет право запрашивать как у самого претендента, так и у соответствующих органов информацию, подтверждающую достоверность представленных сведений.

3.4. При отсутствии замечаний по представленным документам претендент допускается к аттестации.

3.5. Аттестация проводится в два этапа. На первом этапе проводится экзамен в форме тестирования на персональной электронной вычислительной машине (далее - ПЭВМ). День и время проведения тестирования назначается индивидуально в соответствии с графиком, который формируется в порядке очередности поступления документов на аттестацию.

Вторым этапом аттестации является устный экзамен, для сдачи которого допускаются лица, получившие положительный результат при тестировании. Устный экзамен проводится в соответствии с графиком заседаний комиссии.

По результатам устного экзамена комиссия принимает решение о выдаче аттестата.

3.6. В случае, если претендент не может явиться в назначенное время на тестирование, он должен заранее сообщить об этом в Госкомитет и повторно согласовать время. При неявке он может повторно согласовать время тестирования в течение 3 месяцев со дня подачи документов в Госкомитет, объяснив причину неявки. В противном случае заявитель допускается к аттестации после повторной уплаты за аттестацию.

В случае, если претендент не может явиться на аттестацию на устный экзамен в назначенное время, его проведение может быть перенесено на следующее заседание комиссии. При неявке без уважительной причины на устный экзамен два раза подряд претендент к дальнейшей аттестации без уплаты за аттестацию не допускается.

IV. Порядок проведения квалификационных экзаменов

4.1. Экзамен на ПЭВМ проводится в назначенное секретарем комиссии время. Претенденты должны иметь при себе паспорт или удостоверение личности (для военнослужащих). Лица, не имеющие при себе соответствующего документа либо опоздавшие, к экзамену не допускаются.

4.2. Инструктаж по тестированию на ПЭВМ проводится непосредственно перед его началом. Продолжительность тестирования - не более 2 часов.

Количество предлагаемых для опроса вопросов и количество правильных ответов, необходимых для допуска к устному экзамену, устанавливается комиссией и доводится до сведения претендентов до начала тестирования.

4.3. Во время тестирования претендентам запрещается пользоваться справочной и специальной литературой, обмениваться мнениями с другими претендентами. Претенденты, нарушающие эти требования, удаляются из зала и считаются не прошедшими аттестацию.

4.4. Тестирование проводится обязательно в присутствии не менее двух членов комиссии. Присутствие на экзамене посторонних лиц не допускается.

4.5. По окончании экзамена либо по истечении времени, отведенного на проведение тестирования, производится распечатка результата в виде протокола в присутствии претендента. Распечатки протоколов тестирования представляются на рассмотрение комиссии.

Претенденты, получившие положительный результат при тестировании, допускаются к устному экзамену. Дата и время проведения устного экзамена, а также его регламент устанавливаются Госкомитетом и сообщаются через секретаря комиссии.

4.6. Решения комиссии по результатам экзаменов оформляются протоколом, который подписывается ее председателем и секретарем.

4.7. Претенденты, получившие отрицательную оценку при тестировании, имеют право апеллировать к комиссии в течение 20 календарных дней с даты объявления результатов аттестации. Апелляция должна быть аргументированной и представляется в письменном виде.

Материалы по апелляции рассматриваются комиссией на очередном заседании и оформляются протоколом.

Повторная апелляция не допускается.

4.8. Лицам, прошедшим аттестацию, в 5-дневный срок после объявления ее результатов оформляется и выдается аттестат установленного образца (приложение 2).

4.9. Отказ в выдаче аттестата по основаниям, не предусмотренным настоящим Положением, не допускается.

4.10. Специалист, получивший аттестат, имеет право на осуществление деятельности в соответствии с подпунктом 1.5 настоящего Положения в течение срока, указанного в аттестате. По истечении срока действия аттестат подлежит продлению. Аттестат с истекшим сроком действия считается недействительным.

от 10.11.2000 N 23-И)

V. Порядок продления аттестата

5.1. Для продления срока действия аттестата специалист должен в течение месяца до окончания срока его действия представить в Госкомитет следующие документы:

- заявление на продление аттестата;

- аттестат;

- копию платежного поручения (квитанцию сбербанка) об уплате за продление аттестата;

- отзыв (ходатайство) с последнего места работы в качестве специалиста по ценным бумагам в соответствии с категорией аттестата.

бумагам от 10.11.2000 N 23-И)

Отзыв должен содержать следующую информацию:

- номер лицензии профучастника, где работал специалист;

- занимаемая должность;

- период работы;

- информация о конкретно выполняемой им работе, оценка ее выполнения, о наличии претензий к специалисту со стороны клиентов, фондовых бирж и других участников рынка ценных бумаг.

5.2. Руководители и специалисты профучастников, подписавшие представленные документы, несут ответственность за достоверность и полноту сведений, представленных для продления аттестатов.

5.3. Решение о продлении срока действия аттестата принимается комиссией.

5.4. Комиссия может отказать в продлении срока действия аттестата в случаях:

- если период непрерывной работы в качестве специалиста по ценным бумагам профучастника, фондовой биржи или соответствующего подразделения эмитента составил менее 3 месяцев в течение года;

- если к специалисту имеются обоснованные претензии со стороны контролирующих органов профучастников, фондовых бирж или со стороны клиентов;

бумагам от 10.11.2000 N 23-И)

- документы на продление аттестата поданы без уважительной причины после окончания срока его действия, указанного в аттестате.

При отказе в продлении срока действия аттестата специалист подлежит переаттестации на общих основаниях.

Комиссия также может принять решение о переаттестации специалистов в случаях существенного изменения законодательства, регулирующего рынок ценных бумаг.

VI. Контроль за использованием аттестатов

6.1. Госкомитет ведет реестр аттестованных специалистов в установленном порядке.

6.2. Контроль за использованием выданных аттестатов осуществляет Госкомитет.

6.3. Госкомитет вправе приостановить действие аттестата или его аннулировать, если:

- специалист указал искаженные сведения в заявке на получение лицензии или в отчетности;

- специалист нарушает установленные законодательством требования и правила осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам;

- специалист имеет непогашенную или неснятую судимость за подделку документов или за хозяйственные преступления или у него не истек срок лишения судом права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью.

6.4. Для возобновления действия приостановленного аттестата в адрес Госкомитета направляется ходатайство о возобновлении его действия за подписью руководителя профучастника (фондовой биржи, эмитента) с изложением принятых мер по устранению допущенных сотрудником нарушений.

6.5. При аннулировании аттестата специалист допускается к повторной аттестации не ранее чем через 1 год.

6.6. Специалист, лишенный аттестата, может оспорить это решение в суде. До вынесения решения органами суда он не имеет права осуществлять операции с ценными бумагами.

VII. Основные функции и порядок работы аттестационной комиссии

7.1. Для проведения аттестации Госкомитет создает аттестационную комиссию с привлечением представителей Министерства финансов Республики Беларусь, других республиканских органов управления, а также учебных центров и общественных организаций профучастников.

Председателя комиссии, а также ее количественный и персональный состав утверждает Председатель Госкомитета.

7.2. Функциями комиссии являются:

- определение порядка и периодичности проведения экзаменов;

- составление и утверждение экзаменационных тестов с вариантами ответов;

- утверждение количества предлагаемых для опроса вопросов и количества правильных ответов, необходимых для допуска к устному экзамену;

- контроль за проведением экзаменов на ПЭВМ;

- проведение устных экзаменов;

- принятие решений о продлении срока действия аттестатов;

- определение порядка переаттестации специалистов;

- рассмотрение апелляций по результатам аттестации.

По результатам рассмотрения апелляций комиссия имеет право принять решение о повторном проведении аттестации без дополнительной оплаты.

7.3. Заседание комиссии проводится по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Возглавляет заседание председатель комиссии, а в его отсутствие - заместитель председателя. Ответственным за организацию проведения заседаний комиссии является ее секретарь.

Кворумом для проведения заседания считается присутствие не менее 50% членов комиссии.

Для решения вопросов, вынесенных на заседание комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо 3/4 голосов, участвующих в заседании.

Принятие решений по отдельным вопросам, вынесенным на обсуждение комиссии, может практиковаться также методом заочного опроса ее членов.

7.4. О дате и месте проведения очередного заседания комиссии ее члены извещаются секретарем комиссии не позднее чем за три дня до назначенной даты проведения.

Внеочередное заседание комиссии организуется по одному из следующих требований:

председателя комиссии;

заместителя председателя комиссии;

не менее чем двух членов комиссии.

7.5. Экзаменационные тесты с вариантами ответов на них готовятся под руководством председателя комиссии. В работе по подготовке тестов принимают обязательное участие все члены комиссии.

Разработанные экзаменационные тесты с вариантами правильных ответов на них утверждаются комиссией, о чем составляется соответствующий протокол.

7.6. При необходимости председатель комиссии имеет право ходатайствовать перед Председателем Госкомитета об изменении количественного состава комиссии или замене отдельных членов комиссии.

Приложение 1
к положению
об аттестации специалистов рынка
ценных бумаг
Республики Беларусь
от 13 октября 1999 г. N 18-П

АНКЕТА ПРЕТЕНДЕНТА НА ПОЛУЧЕНИЕ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА НА ПРАВО ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

     1. Фамилия, имя, отчество (на русском и белорусском языках) ___
 ___________________________________________________________________

     2. Паспорт серия _________ N _______ когда и кем выдан ________
 ___________________________________________________________________

     3. Год рождения ______________ Гражданство ____________________

     4. Образование  (какое    учебное   заведение    и    по  какой
 специальности закончил, в каком году)
____________________________________________________________________

     5. Обучение на курсах по подготовке  специалистов  рынка ценных
 бумаг (если да, то укажите учебное заведение) _____________________

     6. Домашний адрес _____________________________________________

     7. Место работы, должность, телефон ___________________________
 ___________________________________________________________________

     8. Имеете ли Вы неснятую или непогашенную судимость за:
     -  совершение  сделок, запрещенных законодательством Республики
 Беларусь __________
     -  незаконное использование сведений, составляющих коммерческую
 тайну,  или  иной   конфиденциальной   информации   нанимателя  или
 клиента ___________
     -  преступления  против собственности, взяточничество, подделку
 денег, ценных бумаг и документов ___________
     -  незаконную  эмиссию  ценных  бумаг, подлог проспекта эмиссии
 ценных бумаг ____________

     10.  Признавались  ли  Вы  судом  виновным  в  нанесении ущерба
 клиенту ____________

     11.  Признавались  ли  Вы  в  соответствии  с законодательством
 Республики Беларусь     виновным     в     нарушении     налогового
 законодательства ____________

     12.  Лишались  ли Вы ранее квалификационного аттестата на право
осуществления операций с ценными бумагами. При утвердительном ответе
укажите:  сколько  раз  лишались аттестата, причину и номер (номера)
аннулированного аттестата ______________________
     С порядком проведения квалификационных экзаменов ознакомлен.

 Подпись ______________

 "___" _________ ___ г.

Приложение 2
к положению
об аттестации специалистов рынка
ценных бумаг
Республики Беларусь
от 13 октября 1999 г. N 18-П

        Квалiфiкацыйны атэстат ________ катэгорыi N ________

     Прозвiшча _____________________________________________________
 iмя, iмя па бацьку ________________________________________________
 пашпарт N ___________ выдадзены ___________________________________
 мае права дзейнасцi на рынку каштоўных папер у якасцi  супрацоўнiка
 прафесiйнага  ўдзельнiка  рынку  каштоўных  папер,  фондавай бiржы,
 эмiтэнта.

 Вiды дзейнасцi ____________________________________________________
 ___________________________________________________________________
 ___________________________________________________________________
 ___________________________________________________________________
 ___________________________________________________________________

     Атэстат  выдадзены  (прадоўжаны)  рашэннем атэстацыйнай камiсii
 Дзяржаўнага камiтэта па каштоўных паперах Рэспублiкi Беларусь
 на тэрмiн да "___" ____________________ ___ г.
 (пратакол N ____ ад "___" _________________ __ г.)

 Старшыня атэстацыйнай камiсii ____________    _____________________
                                 (подпiс)      (iнiцыялы, прозвiшча)
                               М.П.

 прадоўжаны да "___"_________________ ____ г.
 (пратакол N ____ ад "____"______________ ____ г.)

 Старшыня атэстацыйнай камiсii ____________    _____________________
                                 (подпiс)      (iнiцыялы, прозвiшча)
                               М.П.

 прадоўжаны да "___"_________________ ____ г.
 (пратакол N ____ ад "____"______________ ____ г.)

 Старшыня атэстацыйнай камiсii ____________    _____________________
                                 (подпiс)      (iнiцыялы, прозвiшча)
                               М.П.

dokumenty archiwalne Папярэдні | Наступны