Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 10.01.2002 № 01/П "Об утверждении Положения о порядке деятельности инвестиционных фондов"

< Главная страница

Зарегистрировано в НРПА РБ 21 марта 2002 г. N 8/7886

На основании Положения о Комитете по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь, утвержденного постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. N 1593, Комитет по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Утвердить прилагаемое Положение о порядке деятельности инвестиционных фондов.

Действие настоящего постановления не распространяется на деятельность специализированных инвестиционных фондов, аккумулирующих именные приватизационные чеки "Имущество".

Председатель В.М.ШУХНО

                                              УТВЕРЖДЕНО
                                              Постановление Комитета
                                              по ценным бумагам
                                              при Совете Министров
                                              Республики Беларусь
                                              10.01.2002 N 01/П

Глава 1 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Положение о порядке деятельности инвестиционных фондов (далее - Положение) разработано в соответствии с Законом Республики Беларусь от 12 марта 1992 г. N 1512-XII "О ценных бумагах и фондовых биржах" (Ведамасцi Вярхоўнага Савета Рэспублiкi Беларусь, 1992 г., N 11, ст.194; 1996 г., N 24, ст.439) и на основании Положения о Комитете по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь, утвержденного постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. N 1593 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2001 г., N 105, 5/9319), в целях определения порядка деятельности инвестиционных фондов как профессиональных участников рынка ценных бумаг.

2. В целях настоящего Положения используются следующие термины и определения:

инвестор - лицо (юридическое и физическое, государство в лице уполномоченных органов и его административно-территориальные единицы в лице уполномоченных органов), осуществляющее вложение денежных средств в акции инвестиционного фонда;

средства инвестирования - денежные средства инвесторов, направляемые на приобретение акций инвестиционного фонда;

деятельность инвестиционного фонда - выпуск акций с целью мобилизации денежных средств инвесторов и их вложения от имени фонда в ценные бумаги, а также на банковские счета, вклады и депозиты, при котором все риски, связанные с такими вложениями, в полном объеме относятся на счет акционеров этого фонда и реализуются ими за счет изменения текущей цены акций фонда.

3. Создание и функционирование инвестиционных фондов осуществляются в порядке, определенном законодательством Республики Беларусь для акционерных обществ, с учетом особенностей, изложенных в настоящем Положении.

4. Инвестиционный фонд создается в форме открытого акционерного общества. Фирменное наименование инвестиционного фонда должно содержать наименование общества и слова "инвестиционный фонд".

5. Для осуществления деятельности в качестве инвестиционного фонда после регистрации в установленном порядке необходимо получение лицензии на деятельность инвестиционного фонда в Комитете по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь (далее - Комитет по ценным бумагам).

В случае аннулирования лицензии инвестиционный фонд не вправе осуществлять профессиональную деятельность по ценным бумагам.

6. Учет прав на ценные бумаги собственников инвестиционного фонда осуществляется депозитарием, заключившим корреспондентские отношения с унитарным предприятием "Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг" (далее - депозитарий).

7. Полномочия по управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги должны передаваться по договору доверительного управления доверительному управляющему (далее - управляющая компания).

8. Управляющей компанией является коммерческая организация, за исключением унитарного предприятия, осуществляющая свою деятельность на основании лицензий Комитета по ценным бумагам на доверительную (трастовую) и коммерческую деятельность по ценным бумагам.

Глава 2 ТРЕБОВАНИЯ К ИНВЕСТИЦИОННОМУ ФОНДУ

9. При учреждении инвестиционного фонда доля денежных вкладов должна быть не менее 500000 евро, а при второй и последующих эмиссиях акции фонда должны оплачиваться только денежными средствами.

10. Инвестиционный фонд осуществляет выпуск только простых именных акций и не вправе проводить закрытую подписку на акции.

11. Инвестиционный фонд не вправе направлять более 10 процентов своего капитала на приобретение ценных бумаг одного эмитента, а также приобретать более 25 процентов ценных бумаг одного эмитента.

12. Устав инвестиционного фонда помимо сведений, определенных гражданским законодательством Республики Беларусь, в обязательном порядке должен содержать:

направление инвестиционной политики, конкретные направления вложения мобилизованных денежных средств (перечень объектов инвестирования, описание рисков, связанных с инвестированием в указанные объекты);

порядок исчисления активов инвестиционного фонда, приходящихся на одну акцию (требования к структуре активов инвестиционного фонда, порядок определения выкупной цены собственных акций, а также порядок и сроки выкупа акций фонда у акционеров);

указание на ответственность учредителей и членов органов управления перед акционерами инвестиционного фонда;

порядок проведения инвестиционным фондом операций, условия совершения операций.

Использование средств инвестиционного фонда с нарушением положений устава не допускается.

13. Инвестиционный фонд должен отвечать следующим требованиям финансовой достаточности:

при получении лицензии, а также по итогам каждого финансового года финансовые активы инвестиционного фонда (денежные средства и государственные ценные бумаги) должны составлять не менее 500000 евро;

обеспечение выполнения обязательств перед кредиторами и по платежам в бюджет в установленные законодательством сроки.

Глава 3 ОГРАНИЧЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

14. Инвестиционный фонд не вправе:

выпускать облигации;

гарантировать размеры дивидендов по простым акциям.

15. Отчуждение принадлежащих инвестиционному фонду акций других эмитентов может осуществляться только через фондовую биржу или на иных организованных торгах (аукционы, конкурсы) с учетом требований законодательства о ценных бумагах.

Глава 4 ТРЕБОВАНИЯ К УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

16. Управляющей компанией инвестиционного фонда не может быть депозитарий, осуществляющий учет прав на ценные бумаги акционеров данного инвестиционного фонда.

17. Управление ценными бумагами и средствами инвестирования, а также права и обязанности управляющей компании определяются договором доверительного управления в соответствии с законодательством о доверительном управлении.

18. Положения договора доверительного управления не должны ограничивать право инвестиционного фонда досрочно расторгнуть договор с уведомлением управляющей компании в срок, установленный законодательством либо договором. Договор доверительного управления должен содержать положения об ответственности управляющей компании за убытки, причиненные ее действиями (бездействием) инвестиционному фонду.

19. Управляющая компания не вправе:

выступать залогодержателем ценных бумаг, эмитируемых инвестиционным фондом;

приобретать и отчуждать ценные бумаги, эмитируемые инвестиционным фондом, а также иное имущество инвестиционного фонда.

Глава 5 ТРЕБОВАНИЯ К ДЕПОЗИТАРИЮ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

20. Депозитарий осуществляет деятельность по учету прав на ценные бумаги инвестиционного фонда, хранению документарных ценных бумаг, осуществлению расчетов по операциям с ценными бумагами инвестиционного фонда в соответствии с депозитарным договором и законодательством о депозитарной деятельности.

21. Депозитарий инвестиционного фонда не может быть его акционером, поручителем или гарантом.

22. Депозитарий несет ответственность за ущерб, причиненный своими действиями (бездействием) инвестиционному фонду, его акционерам, управляющей компании.

Глава 6 ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

23. Инвестиционный фонд обязан ежегодно публиковать в средствах массовой информации годовой отчет (бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках), а также представлять установленную законодательством информацию в Комитет по ценным бумагам.

24. Помимо сведений, представляемых в соответствии с законодательством, инвестиционный фонд ежеквартально не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, обязан публиковать:

сведения о стоимости и структуре чистых активов фонда, увеличении или уменьшении балансовой стоимости одной акции в процентном отношении к балансовой стоимости акции на начало года;

сведения о размерах и видах расходов по управлению фондом;

сведения о размерах всех видов вознаграждения, выплаченного управляющей компании нарастающим итогом с начала года.

25. Инвестиционный фонд обязан незамедлительно сообщать в Комитет по ценным бумагам о расторжении договора доверительного управления с управляющей компанией и заключении договора доверительного управления с другой управляющей компанией.

Глава 7 ВЫКУП ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ АКЦИЙ СОБСТВЕННОЙ ЭМИССИИ

26. Инвестиционный фонд обязан выкупить акции собственной эмиссии при предъявлении акционером в письменной форме требования о выкупе принадлежащих ему акций фонда.

27. Выкупная цена акций инвестиционного фонда должна определяться в порядке, установленном уставом. Основой для определения цены должна быть балансовая стоимость акций. Балансовая стоимость акции рассчитывается как отношение стоимости чистых активов (собственного капитала) к количеству акций, находящихся в обращении. Стоимость чистых активов инвестиционного фонда определяется в порядке, установленном законодательством.

28. Выкуп акций осуществляется за денежные средства на основании устава инвестиционного фонда. В случае недостаточности денежных средств для выкупа акций, на которые предъявлено требование, инвестиционный фонд обязан реализовать имущество (ценные бумаги), приобретенное фондом, а в случае их отсутствия реализовать иное имущество, принадлежащее фонду.

Глава 8 ЛИКВИДАЦИЯ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

29. Инвестиционный фонд ликвидируется в порядке, предусмотренном законодательством Республики Беларусь.

30. В состав ликвидационной комиссии должны быть включены представители выборных и исполнительных органов управления инвестиционного фонда, представители депозитария, а также иные лица по решению органа, принявшего решение о ликвидации.

31. В течение 5 дней после принятия решения о ликвидации лицензия, выданная на деятельность инвестиционного фонда, должна быть представлена в Комитет по ценным бумагам для аннулирования.

32. Депозитарий, ведущий реестр акционеров инвестиционного фонда, представляет ликвидационной комиссии реестр акционеров на момент принятия решения о ликвидации, а также выписку со счета "депо" инвестиционного фонда.

33. По окончании расчета с акционерами в Комитет по ценным бумагам должно быть представлено свидетельство о регистрации акций фонда для его аннулирования и исключения акций из Государственного реестра ценных бумаг.

Архів документів Папярэдні | Наступны