Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 16.04.2002 № 06/П "Об установлении требований финансовой достаточности к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и квалификационных требований к их руководителям и сотрудникам"

Зарегистрировано в НРПА РБ 29 апреля 2002 г. N 8/8055

В соответствии с Законом Республики Беларусь от 12 марта 1992 г. "О ценных бумагах и фондовых биржах" (Ведамасцi Вярхоўнага Савета Рэспублiкi Беларусь, 1992 г., N 11, ст. 194; 1996 г., N 24, ст. 439) и Положением о Комитете по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь, утвержденным постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. N 1593 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2001 г., N 105, 5/9319), Комитет по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Установить следующие требования финансовой достаточности к юридическим лицам, претендующим на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам, и профессиональным участникам рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники):

1.1. размер собственного капитала (чистых активов) должен быть не меньше величины уставного фонда, установленной законодательством Республики Беларусь для соответствующей организационно-правовой формы общества. Данная норма не распространяется на профессиональных участников, осуществляющих деятельность инвестиционного фонда;

1.2. собственные оборотные средства должны составлять не менее 50 процентов уставного фонда. Собственные оборотные средства рассчитываются на основании бухгалтерского баланса как сумма итога по разделу 3 пассива баланса, строки 550 "Фонды потребления", строки 560 "Резервы предстоящих расходов и платежей" за вычетом итога по разделу 1 актива баланса;

1.3. заемные средства не должны превышать размера собственного капитала;

1.4. профессиональный участник обязан обеспечивать выполнение обязательств по платежам в бюджет и перед кредиторами в установленные сроки.

2. Дополнительные требования финансовой достаточности профессионального участника, осуществляющего определенный вид деятельности, могут устанавливаться нормативно-правовыми актами, регламентирующими этот вид деятельности.

3. Установить следующие квалификационные требования к руководителям и сотрудникам профессиональных участников:

3.1. руководитель профессионального участника (для банков - руководитель и (или) его заместитель, контролирующий деятельность банка на рынке ценных бумаг), осуществляющего только посредническую и коммерческую деятельность по ценным бумагам, а также специалисты, которые непосредственно выполняют функции по совершению, оформлению и регистрации сделок, должны иметь квалификационный аттестат первой или второй категории;

3.2. руководитель и специалисты профессионального участника, осуществляющего консультационную деятельность, деятельность депозитария, деятельность инвестиционного фонда, доверительную (трастовую), а также биржевую деятельность по ценным бумагам, должны иметь квалификационный аттестат первой категории;

3.3. при осуществлении деятельности депозитария допускается наличие аттестата второй категории у специалистов, выполняющих функции, не требующие подписи на документах;

3.4. при совмещении профессиональным участником коммерческой, посреднической деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг руководитель профессионального участника должен иметь квалификационный аттестат первой категории, специалисты - аттестат первой или второй категории в зависимости от функциональных обязанностей;

3.5. руководители и специалисты филиалов или региональных представительств профессионального участника, в том числе филиалов банков должны иметь квалификационные аттестаты в соответствии с требованиями, изложенными в подпунктах 3.1 - 3.4 пункта 3 настоящего постановления.

4. Руководители и должностные лица профессионального участника не могут быть одновременно руководителями и должностными лицами другого профессионального участника.

5. В случае смены руководителя новый руководитель должен быть аттестован (при отсутствии у него квалификационного аттестата) в течение одного месяца с даты вступления в должность.

6. Единые требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, фондовым биржам, их руководителям и сотрудникам, утвержденные начальником Государственной инспекции Республики Беларусь по ценным бумагам 30 марта 1994 г. (Бюллетень нормативно-правовой информации, 1994 г., N 6), признать утратившими силу.

7. Утратил силу. - Постановление Комитета по ценным бумагам при Совмине от 23.01.2004 N 04/И.

Председатель В.М.ШУХНО