ПОИСК ДОКУМЕНТОВ

"Соглашение об обмене информацией между уполномоченными органами по регулированию рынков ценных бумаг государств - членов ЕврАзЭС"

Текст документа с изменениями и дополнениями по состоянию на ноябрь 2013 года

< Главная страница

Зарегистрировано в НРПА РБ 8 апреля 2004 г. N 3/1307

--------------------------------

<*> Вступило в силу 23 декабря 2003 года.

Комитет по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь, Национальный Банк Республики Казахстан, Государственная комиссия при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг Российской Федерации, Агентство по ценным бумагам и иностранным инвестициям при Министерстве финансов Республики Таджикистан, именуемые в дальнейшем Сторонами,

принимая во внимание возрастающую интернационализацию финансовой деятельности, необходимость укрепления взаимного сотрудничества и взаимных консультаций в целях содействия исполнению возложенных задач;

принимая во внимание важность обеспечения соблюдения и исполнения законов и иных нормативных правовых актов по рынку ценных бумаг в государствах - членах ЕврАзЭС;

выражая намерение достичь широкого взаимодействия в целях способствования исполнению надзорных функций,

согласились о нижеследующем:

Статья 1

В целях настоящего Соглашения:

"обмен информацией" - передача и получение информации, осуществляемые между уполномоченными органами по регулированию рынков ценных бумаг государств - членов ЕврАзЭС;

"лицо" - физическое или юридическое лицо;

"ценные бумаги" - акции, облигации и иные эмиссионные ценные бумаги, доли (паи) в коллективных инвестиционных схемах, а также иные ценные бумаги и финансовые инструменты, которые обращаются на биржах или организаторами торговли на рынке ценных бумаг и находятся в сфере регулирования Сторон.

Статья 2

1. Стороны оказывают друг другу в соответствии с законодательством их государств всемерное содействие в исполнении ими их контрольных и надзорных функций и гармонизации законодательств государств - членов ЕврАзЭС, регулирующих деятельность на рынках ценных бумаг.

В соответствии с данным Соглашением запрашиваемая Сторона предоставляет доступ к имеющейся в ее распоряжении информации запрашивающей Стороне.

2. В содействии Стороне может быть отказано в случае:

а) если исполнение запроса противоречит государственному суверенитету, безопасности, экономическим интересам запрашиваемой Стороны;

б) если запрос или его исполнение противоречит условиям настоящего Соглашения;

в) если в отношении лиц, по которым направлен запрос, возбуждено уголовное дело или они привлечены к уголовной или административной ответственности в соответствии с законодательством запрашиваемой Стороны по тем же основаниям, которые указаны в запросе.

В случае запроса информации о конкретных лицах или в случае, когда процессуальные нормы не позволяют передавать информацию о совершенных правонарушениях, запрашиваемая Сторона предпримет все необходимые шаги в целях оказания содействия запрашивающей Стороне. В случае наличия препятствий для предоставления соответствующей информации Стороны будут проводить консультации.

3. По любому запросу о содействии информация будет предоставляться в соответствии с законодательством государства запрашиваемой Стороны.

4. Отказ в содействии не отменяет права Сторон на проведение консультаций.

5. Стороны без направления запроса передают друг другу имеющуюся у них информацию, которую считают полезной для исполнения другой Стороной своих функций и в целях, указанных в сообщении, сопровождающем предоставление этой информации. Положения настоящего Соглашения применяются, если Сторона, предоставляющая информацию, указывает, что она предоставляется в соответствии с настоящим Соглашением.

Статья 3

1. Информационный обмен в соответствии с настоящим Соглашением осуществляется в письменной форме, а также в форме электронных документов, подписанных электронной цифровой подписью в соответствии с законодательством государств - членов ЕврАзЭС.

2. Запрос должен содержать:

а) общее описание информации, являющейся предметом запроса, и цель запроса;

б) в случае, если запрос станет основанием для расследования нарушений законов или иных нормативных правовых актов, в запросе приводится описание соответствующих норм, которые могли быть нарушены;

в) перечень лиц, которые по мнению запрашивающей Стороны могут обладать запрашиваемой информацией (при наличии соответствующих данных у запрашивающей Стороны);

г) указание желательной даты предоставления ответа.

Статья 4

1. Запрашиваемая Сторона предоставляет запрашивающей Стороне информацию, которой она обладает или которую она может самостоятельно получить в соответствии с законами и иными нормативными правовыми актами, применимыми к запрашиваемой Стороне.

2. Информация передается лицу, назначенному запрашивающей Стороной.

Статья 5

1. Запрашивающая Сторона будет использовать полученную информацию исключительно в целях, указанных в запросе, для обеспечения исполнения законов и иных нормативных правовых актов.

2. Информация, полученная Стороной без предварительного направления запроса, будет использоваться исключительно в целях, указанных в сообщении, сопровождающем предоставление этой информации, или в целях дальнейшего уголовного преследования.

3. Если запрашивающая Сторона желает использовать информацию в целях, не указанных в пунктах 1, 2 настоящей статьи, но предусмотренных настоящим Соглашением, включая передачу указанной информации другим уполномоченным органам по регулированию рынка ценных бумаг, в этом случае должно быть получено разрешение запрашиваемой Стороны. Запрашиваемая Сторона может согласиться на такое использование информации и установить для этого определенные условия либо отказать в таком использовании информации.

В случае отказа Стороны проводят консультации в соответствии со статьей 8 настоящего Соглашения по вопросу оснований для такого отказа и необходимых условий, при которых использование информации может быть разрешено.

Статья 6

1. Каждая из Сторон в соответствии с законодательством ее государства обязуется соблюдать конфиденциальность в отношении запросов и информации, предусмотренных настоящим Соглашением, а также в отношении содержания запросов и любых иных вопросов, возникающих при реализации настоящего Соглашения, включая консультации между Сторонами.

2. Во всех случаях запрашивающая Сторона будет сохранять конфиденциальность полученной в соответствии с настоящим Соглашением информации; при этом уровень конфиденциальности не может быть ниже ее уровня в государстве запрашиваемой Стороны.

Статья 7

Стороны будут информировать друг друга о любых изменениях законов и иных нормативных правовых актов, влияющих на действие настоящего Соглашения. Стороны могут консультировать друг друга по вопросам совершенствования законов и иных нормативных правовых актов и разрешению любых иных вопросов.

Статья 8

1. Спорные вопросы, связанные с осуществлением обмена информацией, применением и толкованием настоящего Соглашения, разрешаются путем переговоров и консультаций.

2. Изменения и дополнения в настоящее Соглашение вносятся по взаимному согласию Сторон и оформляются протоколами, которые являются неотъемлемой частью настоящего Соглашения.

Статья 9

1. Настоящее Соглашение применяется с даты подписания.

2. Каждая сторона может выйти из настоящего Соглашения, направив письменное уведомление об этом депозитарию не позднее чем за 6 месяцев до выхода. При этом настоящее Соглашение не прекращает своего действия в отношении запросов, направленных до даты получения уведомления.

3. Депозитарием настоящего Соглашения является Интеграционный Комитет ЕврАзЭС.

4. Подлинный экземпляр настоящего Соглашения сдается на хранение депозитарию, который направит каждой Стороне его заверенную копию.

Совершено в г. Москве 23 декабря 2003 г. в одном подлинном экземпляре на русском языке.

За Комитет по ценным бумагам                        За Национальный Банк
при Совете Министров                                Республики Казахстан
Республики Беларусь                                 Подпись
Подпись

За Государственную комиссию                         За Федеральную комиссию
по рынку ценных бумаг                               по рынку ценных бумаг
Кыргызской Республики                               Российской Федерации
Подпись                                             Подпись

За Агентство по ценным бумагам
и иностранным инвестициям
при Министерстве финансов
Республики Таджикистан
Подпись

Архів документів Папярэдні | Наступны