|
|
|
|
Навигация
Новые документы
Реклама
Ресурсы в тему
|
Регламент Открытого акционерного общества "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 21.10.2004 № 214 "Торгового дня по сделкам купли-продажи государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"Документ утратил силу
< Главная страница УТВЕРЖДЕНО
Приказ Генерального
директора ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа"
21.10.2004 N 108
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ1.1. Регламент торгового дня по сделкам купли-продажи государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - регламент) принят на основании и в соответствии с Инструкцией по осуществлению межбанковских расчетов через автоматизированную систему межбанковских расчетов Национального банка Республики Беларусь, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 10.03.2005 N 37, Инструкцией о порядке проведения депозитарных операций в центральном депозитарии Национального банка Республики Беларусь, утвержденной постановлением Совета директоров Национального банка Республики Беларусь от 30.09.2004 N 282, Правилами проведения Министерством финансов Республики Беларусь аукциона по продаже отдельных государственных ценных бумаг Республики Беларусь через открытое акционерное общество "Белорусская валютно-фондовая биржа", утвержденными постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 19.11.2003 N 154, Инструкцией по проведению Национальным банком Республики Беларусь операций с ценными бумагами, утвержденной постановлением Совета директоров Национального банка Республики Беларусь от 08.12.2006 N 346 (далее - Инструкция Национального банка по проведению операций), Порядком заключения сделок по купле-продаже государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 23.11.1999 N 1219. 1.2. В рамках настоящего регламента под государственными ценными бумагами понимаются государственные эмиссионные ценные бумаги и ценные бумаги Национального банка Республики Беларусь, обращение и размещение которых в торговой системе осуществляется в соответствии с Порядком заключения сделок по купле-продаже государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 23.11.1999 N 1219 и Правилами проведения Министерством финансов Республики Беларусь аукциона по продаже отдельных государственных ценных бумаг Республики Беларусь через открытое акционерное общество "Белорусская валютно-фондовая биржа", утвержденными постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 19.11.2003 N 154. 1.3. Настоящий регламент устанавливает временной режим проведения торгов по государственным ценным бумагам, а также порядок взаимодействия ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" с Центральным депозитарием Национального банка Республики Беларусь (далее - Центральный депозитарий) при организации и осуществлении расчетов по государственным ценным бумагам с Национальным банком Республики Беларусь и банками при проведении расчетов в расчетно-клиринговой системе по ценным бумагам. 1.4. Настоящий Регламент, все изменения и дополнения к нему утверждаются решением Правления биржи, согласовываются с Национальным банком Республики Беларусь и Департаментом по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь. 1.5. Все приложения к настоящему регламенту являются его неотъемлемой частью. 1.6. В рамках настоящего регламента под разделами понимаются разделы "Блокировано для торгов на фондовой бирже", "Блокировано для торгов на фондовой бирже по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано для торгов на фондовой бирже по реализации ценных бумаг, заложенных под кредиты овернайт Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано для торгов на фондовой бирже по реализации заложенных ценных бумаг" счетов "депо" владельцев, эмитентов, собственном счете "депо" Национального банка Республики Беларусь, открытых в Центральном депозитарии. Оператором указанных разделов является ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа". 1.7. Термины и определения, используемые в настоящем регламенте, понимаются в значениях, определенных для них Инструкцией по осуществлению межбанковских расчетов через автоматизированную систему межбанковских расчетов Национального банка Республики Беларусь, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 10.03.2005 N 37, Инструкцией о порядке проведения депозитарных операций в центральном депозитарии Национального банка Республики Беларусь, утвержденной постановлением Совета директоров Национального банка Республики Беларусь от 30.09.2004 N 282, Правилами проведения Министерством финансов Республики Беларусь аукциона по продаже отдельных государственных ценных бумаг Республики Беларусь через открытое акционерное общество "Белорусская валютно-фондовая биржа", утвержденными постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 19.11.2003 N 154 (далее - Правила), Инструкцией Национального банка по проведению операций, Порядком заключения сделок по купле-продаже государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 23.11.1999 N 1219. 2. ПРЕДТОРГОВЫЙ ПЕРИОДПредторговый период 9.00 - 9.15 прием информации от Национального банка Республики Беларусь о сумме средств, зарезервированной на корреспондентском счете банка (файлы BV со ссылочным номером соответствующего сообщения); прием информации от банков о средствах, зарезервированных на корреспондентском счете для расчетов по ценным бумагам для собственных нужд и в разрезе участников торгов, обслуживаемых данным банком (файлы BR); прием информации о блокировании государственных ценных бумаг в разделах в разрезе участников торгов и разделе "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО уполномоченных депозитариев в разрезе участников торгов и клиентов (сообщение "Подтверждение о зачислении ценных бумаг"); прием от Центрального депозитария выписки по операциям по разделам и разделу "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО уполномоченных депозитариев; 9.15 - 9.25 прием от Национального банка Республики Беларусь информации об установлении запрета на уменьшение резерва (файл BV); сверка полученной информации. 3. ТОРГОВЫЕ ПЕРИОДЫ3.1. Первый торговый период (9.30 - 10.00) Торговая сессия по сделкам "до погашения" - 9.30 - 10.00; Торговая сессия по сделкам РЕПО - 9.30 - 10.00. 3.2. Второй торговый период (10.30 - 12.20) Торговая сессия по сделкам "до погашения" - 10.30 - 12.20; Торговая сессия по сделкам РЕПО - 10.30 - 12.20. 3.3. Третий торговый период (13.45 - 15.45) Торговые сессии по сделкам "до погашения" - 13.45 - 14.45, 14.50 - 15.45; Торговые сессии по сделкам РЕПО - 13.45 - 14.45, 14.50 - 15.45; Исполнение сделок РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), - 14.45 - 14.50. 4. ОПЕРАЦИИ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ НА АУКЦИОННОЙ ОСНОВЕВ пределах каждой торговой сессии Национальный банк Республики Беларусь вправе объявить о проведении в специальном режиме операций на аукционной основе. Процесс заключения сделок на аукционной основе состоит из двух этапов: подача участниками торгов заявок для заключения сделок на аукционной основе; подача заявки Национальным банком Республики Беларусь и заключение сделок на аукционной основе. Не позднее чем за 30 минут до начала проведения операций на аукционной основе трейдер Национального банка Республики Беларусь факсимильным сообщением, им подписанным, или сообщением, формируемым в торговой системе, должен известить биржу об основных параметрах операций, а также времени начала и завершения этапов ввода заявок участниками торгов и Национальным банком Республики Беларусь. 5. ДОСРОЧНОЕ ИСПОЛНЕНИЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО СДЕЛКАМ РЕПО В ЧАСТИ, КАСАЮЩЕЙСЯ ОБРАТНОГО ВЫКУПА (ОБРАТНОЙ ПРОДАЖИ)Участник торгов посредством торговой системы имеет право подать заявку на досрочное (ранее времени, установленного пунктом 3.3 настоящего регламента) исполнение обязательств по сделке РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи). После получения от контрагента по сделке встречной заявки (согласия на ее досрочное исполнение) участник торгов имеет право подать в торговую систему распоряжение на досрочное исполнение сделки РЕПО. 9.30 - 14.45 подача участниками торгов заявок на досрочное исполнение сделок РЕПО; 9.30 - 10.00; 10.30 - 12.20; 13.45 - 14.45 подача участниками торгов распоряжений на досрочное исполнение сделок РЕПО; исполнение сделок РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи) по распоряжению участников торгов. 6. КОНТРОЛЬ ПРАВИЛЬНОСТИ ЗАКЛЮЧЕННЫХ СДЕЛОК6.1. 9.30 - 10.10; 10.30 - 12.30; 13.45 - 15.55 участники торгов имеют право посредством торговой системы осуществить контроль правильности заключенных ими в соответствующий торговый период текущего торгового дня сделок в части указания лица, за счет которого заключена сделка. При обнаружении ошибки участники торгов имеют право внести в реестр заключенных ими сделок соответствующие исправительные записи. 6.2. Изменение лица, за счет которого заключена сделка, и внесение соответствующей исправительной записи в реестре сопровождается соответствующими изменениями позиций участника торгов по государственным ценным бумагам и производится только при условии, что плановая позиция участника торгов по государственным ценным бумагам, подлежащая уменьшению, не меньше объема сделки. 6.3. Торговая система регистрирует произведенные участниками торгов в соответствии с пунктом 6.1 настоящего регламента исправительные записи в специальном электронном журнале и вносит соответствующие изменения в единый учетный реестр заключенных сделок. 6.4. После проведения расчетов по итогам заключенных в торговой системе сделок внесение изменений посредством торговой системы в единый учетный реестр заключенных сделок не допускается. 6.5. В случае обнаружения ошибки по окончании расчетов участник торгов должен обратиться в Центральный депозитарий для проведения исправительной операции, представив пакет документов, необходимый для подтверждения прав собственности на государственные ценные бумаги. 6.6. Необходимость неоднократного, более трех раз в квартал, проведения исправительных операций, вызванных отсутствием своевременного контроля со стороны участника торгов за правильностью заключенных им сделок, служит основанием для вынесения участнику торгов предупреждения. 7. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ПРОВЕДЕНИЯ АУКЦИОНОВ ПО РАЗМЕЩЕНИЮ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГЗаключение сделок на аукционах по размещению государственных ценных бумаг происходит в пределах временных границ, определенных Правилами. Проведение расчетов - только в рамках послеторговых периодов. 8. РАСПРЕДЕЛЕНИЕ РЕЗЕРВА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ В ХОДЕ ТОРГОВ9.30 - 10.00; 10.30 - 12.20; 13.45 - 14.45; 14.50 - 15.45 участники торгов имеют право посредством торговой системы распределять резерв денежных средств по следующим секторам рынка: государственные ценные бумаги, негосударственные ценные бумаги, с учетом сформированных в торговой системе для данного сектора классификационных групп, и аукцион или выводить денежные средства с какого-либо рынка, увеличивая нераспределенную часть резерва. 9. РАЗБЛОКИРОВАНИЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ9.1. Участники торгов могут посредством торговой системы давать распоряжение на разблокирование государственных ценных бумаг. 9.2. Поданные распоряжения на разблокирование государственных ценных бумаг регистрируются ведущим торгов в специальном электронном журнале (приложение 1 к настоящему регламенту). После регистрации распоряжения на разблокирование государственных ценных бумаг в специальном электронном журнале участник торгов не имеет права снять распоряжение или изменить его реквизиты. 9.3. Регистрация распоряжений в специальном электронном журнале является основанием для формирования и передачи в Центральный депозитарий электронных поручений "депо" на перевод государственных ценных бумаг для осуществления разблокирования государственных ценных бумаг. 9.4. Информация, содержащаяся в специальном электронном журнале, используется для разрешения спорных ситуаций, связанных с исполнением распоряжений на разблокирование государственных ценных бумаг. 9.5. Разблокирование государственных ценных бумаг в течение торгового дня. 9.30 - 15.55 подача участниками торгов распоряжений на разблокирование государственных ценных бумаг в объеме, не превышающем количества заблокированных государственных ценных бумаг и значений плановых позиций по государственным ценным бумагам; оформление и подписание ведущим торгов подтверждений на разблокирование государственных ценных бумаг; 9.30 - 17.00 формирование и передача в Центральный депозитарий электронных поручений "депо" на перевод государственных ценных бумаг для осуществления разблокирования государственных ценных бумаг в соответствии с поданными участниками торгов и Министерством финансов Республики Беларусь распоряжениями на разблокирование государственных ценных бумаг. Указанные действия биржа осуществляет не позднее выполнения операций, определенных абзацами 16 и 17 пункта 13.3 настоящего регламента. 10. ДОПОЛНИТЕЛЬНОЕ БЛОКИРОВАНИЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГУчастники торгов могут дополнительно блокировать государственные ценные бумаги. 09.30 - 15.40 прием информации о блокировании государственных ценных бумаг в разделах в разрезе участников торгов и разделе "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО уполномоченных депозитариев в разрезе участников торгов и клиентов (сообщение "Подтверждение о зачислении ценных бумаг"). 11. УМЕНЬШЕНИЕ РЕЗЕРВА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ11.1. Уменьшение резерва денежных средств, зарезервированных на корреспондентском счете для собственных нужд банка и / или по поручениям обслуживаемых им участников торгов, осуществляется на основании распоряжения, поданного данным банком в адрес биржи через расчетно-клиринговую систему по ценным бумагам. 11.2. Участники торгов, не являющиеся банками, направляют распоряжения о выводе денежных средств из торгов непосредственно через обслуживающие их банки. 11.3. Вывод денежных средств из торгов допускается в объеме, не превышающем сумму денежных средств, соответствующую не распределенной по секторам рынка части резерва. 11.4. Несоответствие суммы денежных средств, указанной в распоряжении банка, требованиям пункта 11.3 настоящего регламента является основанием для отказа в его исполнении. 11.5. Уменьшение резерва денежных средств в течение торгового дня. 9.30 - 15.35 подача банками распоряжений о выводе денежных средств из торгов (файл ВС); 9.30 - 15.45 формирование и передача в Национальный банк Республики Беларусь информации в разрезе банков о сумме денежных средств, выведенной из торгов (файл BD); 9.30 - 15.55 прием от Национального банка Республики Беларусь информации об обработке электронного сообщения, содержащего информацию о сумме денежных средств, выведенной из торгов (файл BD); формирование и передача банку информации об уменьшении резерва банка и резервов обслуживаемых им участников торгов (файл BU). 12. УВЕЛИЧЕНИЕ РЕЗЕРВА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ12.1. Банки могут производить увеличение суммы денежных средств, зарезервированных на корреспондентском счете для собственных нужд и по поручениям участников торгов, обслуживаемых данными банками. 12.2. Увеличение резерва денежных средств 9.30 - 15.40 прием информации от Национального банка Республики Беларусь о сумме денежных средств, на которую произведено увеличение резерва на корреспондентском счете банка (файлы BV со ссылочным номером соответствующего сообщения); прием информации от банков о сумме денежных средств, на которую произведено увеличение резерва на корреспондентском счете для собственных нужд и в разрезе участников торгов, обслуживаемых данным банком (файлы BR). 13. ПОСЛЕТОРГОВЫЕ ПЕРИОДЫ13.1. Первый послеторговый период 10.10 - 10.30 формирование и распечатка итоговых документов по результатам исполнения сделок РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи) (9.30 - 10.00) и торгов первого торгового периода (9.30 - 10.00); 10.05 - 10.25 формирование и передача в Национальный банк Республики Беларусь ведомости чистых дебетовых (кредитовых) позиций по результатам торгов ценными бумагами (файл ВТ); формирование и передача в Центральный депозитарий ведомости оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО уполномоченных депозитариев, владельцев, эмитентов, собственному счету "депо" Национального банка Республики Беларусь, открытым в Центральном депозитарии, для списания (зачисления) чистых дебетовых (кредитовых) позиций по разделам и разделу "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО уполномоченных депозитариев (сообщение "Ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО и счетам "депо" депонентов ЦД НБ РБ"); 10.15 - 10.30 формирование и передача Национальным банком Республики Беларусь информации о завершении отражения чистых дебетовых (кредитовых) позиций по корреспондентским (межфилиальному) счетам банков (файл ВТ); формирование и передача банкам ведомости рассчитанных чистых дебетовых (кредитовых) позиций по результатам торгов ценными бумагами и финансовыми инструментами срочных сделок, содержащей чистые дебетовые (кредитовые) позиции по видам ценных бумаг банка и обслуживаемых им участников торгов (файл ВТ); прием от Центрального депозитария выписок по операциям по клиринговому счету "депо"; формирование и передача уполномоченным депозитариям реестра дебетовых и кредитовых оборотов по корреспондентскому счету "депо" НОСТРО для осуществления проводок по счетам "депо" депонентов уполномоченных депозитариев (сообщение "Реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо"); формирование и передача Центральному депозитарию реестра дебетовых и кредитовых оборотов по счетам "депо" владельцев, эмитентов, собственному счету "депо" Национального банка Республики Беларусь, открытым в Центральном депозитарии (сообщение "Реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо"); прием от Центрального депозитария выписок по разделам и разделу "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО уполномоченных депозитариев. 13.2. Второй послеторговый период 12.30 - 13.00 формирование и распечатка итоговых документов по результатам исполнения сделок РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи) (10.30 - 12.20) и торгов второго торгового периода (10.30 - 12.20); 12.30 - 12.45 формирование и передача в Национальный банк Республики Беларусь ведомости чистых дебетовых (кредитовых) позиций по результатам торгов ценными бумагами (файл ВТ); формирование и передача в Центральный депозитарий ведомости оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО уполномоченных депозитариев, счетам "депо" владельцев, эмитентов, собственному счету "депо" Национального банка Республики Беларусь, открытым в Центральном депозитарии, для списания (зачисления) чистых дебетовых (кредитовых) позиций по разделам и разделу "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО уполномоченных депозитариев (сообщение "Ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО и счетам "депо" депонентов ЦД НБ РБ"); формирование и передача в Центральный депозитарий, при необходимости, дополнительной ведомости оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО уполномоченных депозитариев, счетам "депо" владельцев, эмитентов, собственному счету "депо" Национального банка Республики Беларусь, открытым в Центральном депозитарии, в которой не дублируются позиции вышеуказанной ведомости, для списания (зачисления) чистых дебетовых (кредитовых) позиций по разделам и разделу "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО уполномоченных депозитариев (сообщение "Ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО и счетам "депо" депонентов ЦД НБ РБ"); 12.35 - 13.00 формирование и передача Национальным банком Республики Беларусь информации о завершении отражения чистых дебетовых (кредитовых) позиций по корреспондентским (межфилиальному) счетам банков (файл ВТ); формирование и передача банкам ведомости рассчитанных чистых дебетовых (кредитовых) позиций по результатам торгов ценными бумагами и финансовыми инструментами срочных сделок, содержащей чистые дебетовые (кредитовые) позиции по видам ценных бумаг банка и обслуживаемых им участников торгов (файл ВТ); прием от Центрального депозитария выписок по операциям по клиринговому счету "депо"; формирование и передача уполномоченным депозитариям реестра дебетовых и кредитовых оборотов по корреспондентскому счету "депо" НОСТРО для осуществления проводок по счетам "депо" депонентов уполномоченных депозитариев (сообщение "Реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо"); формирование и передача Центральному депозитарию реестра дебетовых и кредитовых оборотов по счетам "депо" владельцев, эмитентов, собственному счету "депо" Национального банка Республики Беларусь, открытым в Центральном депозитарии (сообщение "Реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо"); прием от Центрального депозитария выписок по разделам и разделу "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО уполномоченных депозитариев. 13.3. Третий послеторговый период 16.00 - 16.35 формирование и распечатка итоговых документов по результатам исполнения сделок РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи) (13.45 - 15.45), и по итогам торгов третьего торгового периода (13.45 - 15.45), а также формирование и распечатка по запросам участников торгов ведомостей состояния позиций по денежным средствам и ценным бумагам (приложения 3, 4 к настоящему регламенту); выдача участникам торгов итоговых документов по результатам всего торгового дня; подписание участниками торгов итоговых документов для осуществления расчетов по результатам торгов; 16.00 - 16.15 формирование и передача в Национальный банк Республики Беларусь ведомости чистых дебетовых (кредитовых) позиций по результатам торгов ценными бумагами (файл ВТ); формирование и передача в Центральный депозитарий ведомости оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО уполномоченных депозитариев, счетам "депо" владельцев, эмитентов, собственному счету "депо" Национального банка Республики Беларусь, открытым в Центральном депозитарии, для списания (зачисления) чистых дебетовых (кредитовых) позиций по разделам и разделу "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО уполномоченных депозитариев (сообщение "Ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО и счетам "депо" депонентов ЦД НБ РБ"); формирование и передача в Центральный депозитарий, при необходимости, дополнительной ведомости оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО уполномоченных депозитариев, счетам "депо" владельцев, эмитентов, собственному счету "депо" Национального банка Республики Беларусь, открытым в Центральном депозитарии, в которой не дублируются позиции вышеуказанной ведомости, для списания (зачисления) чистых дебетовых (кредитовых) позиций по разделам и разделу "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО уполномоченных депозитариев (сообщение "Ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО и счетам "депо" депонентов ЦД НБ РБ"); 16.05 - 16.30 формирование и передача Национальным банком Республики Беларусь информации о завершении отражения чистых дебетовых (кредитовых) позиций по корреспондентским (межфилиальному) счетам банков (файл ВТ); формирование и передача банкам ведомости рассчитанных чистых дебетовых (кредитовых) позиций по результатам торгов ценными бумагами и финансовыми инструментами срочных сделок, содержащей чистые дебетовые (кредитовые) позиции по видам ценных бумаг банка и обслуживаемых им участников торгов (файл ВТ). По завершении расчетов за текущий день биржа направляет в Национальный банк Республики Беларусь информацию о полном завершении вычисления чистых дебетовых (кредитовых) позиций по торгам ценными бумагами (файл BZ); 16.05 - 17.30 прием от Центрального депозитария выписок по операциям по клиринговому счету "депо"; формирование и передача уполномоченным депозитариям реестра дебетовых и кредитовых оборотов по корреспондентскому счету "депо" НОСТРО для осуществления проводок по счетам "депо" депонентов уполномоченных депозитариев (сообщение "Реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо"); формирование и передача Центральному депозитарию реестра дебетовых и кредитовых оборотов по счетам "депо" владельцев, эмитентов, собственному счету "депо" Национального банка Республики Беларусь, открытым в Центральном депозитарии (сообщение "Реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо"); прием от Центрального депозитария выписок по разделам и разделу "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО уполномоченных депозитариев. 14. РАБОТА В ОГРАНИЧЕННОМ РЕЖИМЕ14.50 - 15.45 период времени, в течение которого участник торгов допускается к совершению сделок в торговой системе в ограниченном режиме в случае неисполнения обязательств по сделке РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи); 9.30 - 10.00; 10.30 - 12.20; 13.45 - 14.45; 14.50 - 15.45 периоды времени, в течение которых участник торгов допускается к совершению сделок в торговой системе в ограниченном режиме в случае неисполнения обязательств по уплате штрафа / процентов. 14-1. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ТОРГОВ14-1.1. ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" вправе приостановить торги в случае, если проведение торгов оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы. 14-1.2. К обстоятельствам непреодолимой силы относятся: 14-1.2.1. принятие Национальным банком Республики Беларусь, Департаментом по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь решений, которые прямо или косвенно делают или могут сделать невозможным или значительно затруднить дальнейшее проведение торгов и / или расчетов; 14-1.2.2. сбои и ошибки программного обеспечения, вычислительной техники и средств связи; 14-1.2.3. отключение электроэнергии или ее нестабильность, которая может повлечь отключение системы торгов, вычислительной техники, средств связи; 14-1.2.4. пожары, аварии, стихийные бедствия, военные действия, акты террора, диверсии и саботажа, забастовки и другие политические осложнения; 14-1.2.5. любые события и / или обстоятельства, которые создали, создают или могут создать угрозу жизни или здоровью работников биржи и / или трейдеров. 14-1.3. При принятии решения о приостановлении торгов ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" обязано известить об этом Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь с использованием любых доступных ей средств связи (факсимильной, курьерской, электронной почты и т.д.) с досылкой в течение 2 рабочих дней письменного уведомления с указанием причин. 14-1.4. Если по причинам, изложенным в подпунктах 14-1.2.2 - 14-1.2.5 пункта 14-1.2, торги приостановлены на срок, превышающий 30 минут, биржа представляет в Национальный банк Республики Беларусь: заявку на оперативное изменение регламента автоматизированной системы межбанковских расчетов по факсимильной связи с последующей досылкой оригинала заявки в течение 2 рабочих дней; электронное сообщение "Сообщение произвольного формата" (тип сообщения 599), используя систему электронного документооборота рынка ценных бумаг, о необходимости продления операционного дня. 14-1.5. Ведущий торгов информирует участников торгов о действиях, предпринимаемых биржей в связи с чрезвычайными обстоятельствами, и об условиях возобновления торгов. 15. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ УСЛОВИЯ15.1. На основании решения Национального банка Республики Беларусь, а также по причинам сбоев, неисправностей и отказов оборудования, неисправностей и отказов систем связи начало и завершение определенных настоящим регламентом периодов может происходить в иное время, чем указано в настоящем регламенте. Допустимая продолжительность операций по активизации торгов в каждой из торговых сессий, а также их окончанию может составлять не более 3-х минут. Временем окончания торгов считается момент завершения обработки всех заявок участников, поданных до момента ввода ведущим торгов команды на их прекращение. 15.2. Настоящий регламент вступает в силу с 25.10.2004. С момента вступления в силу настоящего регламента регламент торгового дня по сделкам купли-продажи государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 15.03.2004 N 64, утвержденный приказом Генерального директора ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 15.03.2004 N 25, утрачивает силу. СОГЛАСОВАНО Национальный банк Республики Беларусь 20.10.2004 Приложение 1 (Примерная форма) Распечатано: 00.00.0000 00:00:00
Журнал регистрации распоряжений на разблокирование
государственных ценных бумаг
-------------+-------------+----T----------+------------+------
¦Номер заявки¦Номер выпуска¦УРК ¦Количество¦Наименование¦ Ф.И.О. ¦
¦ <*> ¦ ¦ ¦ ¦ участника ¦ трейдера ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ торгов ¦ ¦
+------------+-------------+----+----------+------------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦------------+-------------+----+----------+------------+-----------
Ведущий торгов Подпись Ф.И.О.
--------------------------------
<*> Дополнительно указывается вид распоряжения (итоговое /
оперативное).
Приложение 2 (Примерная форма) Распечатано 00.00.0000 00:00:00
ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
ВЕДОМОСТЬ СОСТОЯНИЯ ПОЗИЦИЙ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
Наименование участника торгов:
Дата проведения торгов:
-------------------------------------------------+-----T-------
¦ ¦Время¦Количество ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1. Идентификатор позиции (с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.1. Обязательные реквизиты ценной бумаги ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.2. Начальная позиция на начало торгов ¦ ¦ ¦
¦ (количество зарезервированных на начало ¦ ¦ ¦
¦ торгов ценных бумаг) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.3. Увеличение начальной позиции за счет: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.3.1. Переводов с других позиций: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.3.1.1. Идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.3.1.2. Идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.3.2. Дополнительного резервирования: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.3.2.1. На момент ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.3.2.2. На момент ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.3.3. Клиринг (зачисление нетто-требований) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.4. Уменьшение начальной позиции за счет: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.4.1. Переводов на другие позиции: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.4.1.1. Идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.4.1.2. Идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.4.1.3. Распоряжения на разблокирование ¦ ¦ ¦
¦ ценных бумаг через торговую систему: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.4.1.3.1. Номер распоряжения ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.4.1.3.2. Номер распоряжения ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.4.1.4. Распоряжения на разблокирование ¦ ¦ ¦
¦ ценных бумаг через расчетную систему:¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.4.1.4.1. На момент ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.4.1.4.2. На момент ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.4.1.5. Клиринг (списание нетто-обязательств)¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.5. Начальная позиция на момент окончания ¦ ¦ ¦
¦ торгов ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.6. Заключено сделок с кодом расчетов S-T+0: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.6.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.6.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.7. Заключено сделок с кодом расчетов S-REPO: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.7.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.7.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.8. Заключено сделок с кодом расчетов REPO ¦ ¦ ¦
¦ (ГЦБ): ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.8.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.8.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.9. Исполнение обязательств по сделкам с кодом¦ ¦ ¦
¦ расчетов S-T+n: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.9.1. Ранее заключенных в счет - ¦ ¦ ¦
¦ (идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.9.1.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.9.1.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.9.2. Ранее заключенных в счет - ¦ ¦ ¦
¦ (идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.9.2.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.9.2.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.10. Исполнение обязательств по второй части ¦ ¦ ¦
¦ сделок с кодом расчетов S-REPO на сумму ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.10.1. Ранее заключенных в счет - ¦ ¦ ¦
¦ (идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.10.1.1. Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.10.1.2. Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.10.2. Ранее заключенных в счет - ¦ ¦ ¦
¦ (идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.10.2.1. Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.10.2.2. Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.11. Исполнение обязательств по второй части ¦ ¦ ¦
¦ сделок с кодом расчетов REPO (ГЦБ): ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.11.1. Ранее заключенных в счет - ¦ ¦ ¦
¦ (идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.11.1.1. Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.11.1.2. Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.11.2. Ранее заключенных в счет - ¦ ¦ ¦
¦ (идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.11.2.1. Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.11.2.2. Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.12. Разблокировка нетто-требований ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.13. Текущая позиция на момент окончания торгов¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+-----+-----------+
¦1.14. Нетто-требования / нетто-обязательства ¦ ¦ ¦
¦------------------------------------------------+-----+------------
Трейдер Подпись
Ведущий торгов Подпись М.П.
Приложение 3 (Примерная форма) Распечатано 00.00.0000 00:00:00
ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
ВЕДОМОСТЬ СОСТОЯНИЯ ПОЗИЦИЙ ПО ДЕНЕЖНЫМ СРЕДСТВАМ
Наименование участника торгов:
Дата проведения торгов: 00.00.0000
----------------------------------------------+-----T----------
¦ ¦Время¦ Сумма в ¦
¦ ¦ ¦(наименование ¦
¦ ¦ ¦ валюты) ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1. Идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.1. Начальная позиция на начало торгов ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.2. Увеличение начальной позиции за счет:¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.2.1. Переводов с других позиций: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.2.1.1. Идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.2.1.2. Идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.2.2. Дополнительного резервирования ¦ ¦ ¦
¦ денежных средств ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.1.2. На момент ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.1.3. На момент ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.2.3. Клиринг (зачисление нетто-требований)¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.3. Уменьшение начальной позиции за счет:¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.3.1. Переводов на другие позиции: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.3.1.1. Идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.3.1.2. Идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.3.1.3. Распоряжения на уменьшение резерва¦ ¦ ¦
¦ в ходе торгов через торговую ¦ ¦ ¦
¦ систему: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.3.1.3.1. Номер распоряжения ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.3.1.3.2. Номер распоряжения ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.3.1.4. Распоряжения на уменьшение резерва¦ ¦ ¦
¦ в ходе торгов через расчетную ¦ ¦ ¦
¦ систему: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.3.1.4.1. На момент ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.3.1.4.2. На момент ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.3.1.5. Клиринг (списание нетто- ¦ ¦ ¦
¦ обязательств) ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.4. Начальная позиция на момент окончания¦ ¦ ¦
¦ торгов ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.5. Заключено сделок с кодом расчетов ¦ ¦ ¦
¦ S-T+0 на сумму: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.5.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.5.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.6. Заключено сделок с кодом расчетов ¦ ¦ ¦
¦ S-REPO на сумму: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.6.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.6.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.7. Заключено сделок с кодом расчетов ¦ ¦ ¦
¦ КЕРО (ГЦБ) на сумму: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.7.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.7.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.8. Исполнение обязательств по ранее ¦ ¦ ¦
¦ заключенным сделкам с кодом расчетов ¦ ¦ ¦
¦ S-T+n на сумму ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.8.1. Ранее заключенных в счет - ¦ ¦ ¦
¦ (идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.8.1.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.8.1.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.8.2. Ранее заключенных в счет - ¦ ¦ ¦
¦ (идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.8.2.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.8.2.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.9. Исполнение обязательств по второй ¦ ¦ ¦
¦ части сделок с кодом расчетов S-REPO ¦ ¦ ¦
¦ на сумму ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.9.1. Ранее заключенных в счет - ¦ ¦ ¦
¦ (идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.9.1.1. Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.9.1.2. Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.9.2. Ранее заключенных в счет - ¦ ¦ ¦
¦ (идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.9.2.1. Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.9.2.2. Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.10. Исполнение обязательств по второй ¦ ¦ ¦
¦ части сделок с кодом расчетов REPO ¦ ¦ ¦
¦ (ГЦБ) на сумму ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.10.1. Ранее заключенных в счет - ¦ ¦ ¦
¦ (идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.10.1.1. Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.10.1.2. Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.10.2. Ранее заключенных в счет - ¦ ¦ ¦
¦ (идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.10.2.1. Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.10.2.2. Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.11. Штрафы: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.11.1. Выплачено ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.11.2. Получено ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.12. Разблокировка нетто-требований ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.13. Текущая позиция на момент окончания ¦ ¦ ¦
¦ торгов ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----+--------------+
¦1.14. Нетто-требования / ¦ ¦ ¦
¦ нетто-обязательства ¦ ¦ ¦
¦---------------------------------------------+-----+---------------
Трейдер Подпись
Ведущий торгов Подпись М.П.
Приложение 4 Распечатано "__" _______ ___ г. 00.00.00
------------------------
Подтверждение об уменьшении резерва ¦ N ___ от ___ _______ 200_ ¦
денежных средств ¦----------------------------
Трейдер _________________ участника торгов _________________________
(Ф.И.О. трейдера) (наименование участника
торгов)
На основании выданной ему доверенности N ___________________________
(номер и дата доверенности)
Подал в торговую систему распоряжение N _________ от _______________
на уменьшение ______________________________________________________
(наименование рынка или указание на то, что уменьшается
____________________________________________________________________
нераспределенная по рынкам сумма резерва - идентификатор позиции)
на сумму ______________________________________________________ руб.
(сумма цифрами и прописью)
Подтверждаю: ведущий торгов ___________________
(подпись)
Приложение 5 (Примерная форма) Распечатано 00.00.0000 00:00:00
ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
ВЕДОМОСТЬ СОСТОЯНИЯ ПОЗИЦИЙ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
Наименование участника торгов:
Дата проведения торгов: 00.00.0000
--------------------------------------------------+-----T------
¦ ¦Время¦Количество¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1. Идентификатор позиции (с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.1. Обязательные реквизиты ценной бумаги ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.2. Начальная позиция на начало торгов ¦ ¦ ¦
¦ (количество зарезервированных на начало ¦ ¦ ¦
¦ торгов ценных бумаг) ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.3. Увеличение начальной позиции за счет: ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.3.1. Переводов с других позиций: ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.3.1.1. Идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.3.1.2. Идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.3.2. Дополнительного резервирования: ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.3.2.1. На момент ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.3.2.2. На момент ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.3.3. Клиринг (зачисление нетто-требований) ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.4. Уменьшение начальной позиции за счет: ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.4.1. Переводов на другие позиции: ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.4.1.1. Идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.4.1.2. Идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.4.1.3. Подачи распоряжений на ¦ ¦ ¦
¦ разблокирование ценных бумаг ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.4.1.3.1. Номер распоряжения ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.4.1.3.2. Номер распоряжения ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.4.1.4. Клиринг (списание нетто- ¦ ¦ ¦
¦ обязательств) ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.5. Начальная позиция на момент окончания торгов¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.6. Заключено сделок с кодом расчетов S-T+0: ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.6.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.6.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.7. Заключено сделок с кодом расчетов S-REPO: ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.7.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.7.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.8. Заключено сделок с кодом расчетов REPO ¦ ¦ ¦
¦ (ГЦБ): ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.8.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.8.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.9. Исполнение обязательств по сделкам с кодом ¦ ¦ ¦
¦ расчетов S-T+n: ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.9.1. Ранее заключенных в счет - ¦ ¦ ¦
¦ (идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.9.1.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.9.1.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.9.2. Ранее заключенных в счет - ¦ ¦ ¦
¦ (идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.9.2.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.9.2.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.10. Исполнение обязательств по второй части ¦ ¦ ¦
¦ сделок с кодом расчетов S-REPO на сумму ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.10.1. Ранее заключенных в счет - ¦ ¦ ¦
¦ (идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.10.1.1. Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.10.1.2. Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.10.2. Ранее заключенных в счет - ¦ ¦ ¦
¦ (идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.10.2.1. Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.10.2.2. Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.11. Исполнение обязательств по второй части ¦ ¦ ¦
¦ сделок с кодом расчетов REPO (ГЦБ): ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.11.1. Ранее заключенных в счет - ¦ ¦ ¦
¦ (идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.11.1.1. Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.11.1.2. Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.11.2. Ранее заключенных в счет - ¦ ¦ ¦
¦ (идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.11.2.1. Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.11.2.2. Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.12. Разблокировка нетто-требований ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.13. Текущая позиция на момент окончания торгов ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-----+----------+
¦1.14. Нетто-требования / нетто-обязательства ¦ ¦ ¦
¦-------------------------------------------------+-----+-----------
Трейдер Подпись
Ведущий торгов Подпись М.П.
Приложение 6 (Примерная форма) Распечатано 00.00.0000 00:00:00
ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
ВЕДОМОСТЬ СОСТОЯНИЯ ПОЗИЦИЙ ПО ДЕНЕЖНЫМ СРЕДСТВАМ
Наименование участника торгов:
Дата проведения торгов: 00.00.0000
-----------------------------------------------+-----T---------
¦ ¦Время¦ Сумма в ¦
¦ ¦ ¦(наименование¦
¦ ¦ ¦ валюты) ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1. Идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.1. Начальная позиция на начало торгов ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.2. Увеличение начальной позиции за счет: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.2.1. Переводов с других позиций: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.2.1.1. Идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.2.1.2. Идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.2.2. Дополнительного резервирования ¦ ¦ ¦
¦ денежных средств ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.1.2. На момент ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.1.3. На момент ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.2.3. Клиринг (зачисление нетто-требований) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.3. Уменьшение начальной позиции за счет: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.3.1. Переводов на другие позиции: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.3.1.1. Идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.3.1.2. Идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.3.1.3. Подачи распоряжений на уменьшение ¦ ¦ ¦
¦ резерва в ходе торгов (вывод ¦ ¦ ¦
¦ денежных средств из торговой ¦ ¦ ¦
¦ системы): ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.3.1.3.1. Номер распоряжения ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.3.1.3.2. Номер распоряжения ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.3.1.4. Клиринг (списание ¦ ¦ ¦
¦ нетто-обязательств) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.4. Начальная позиция на момент окончания ¦ ¦ ¦
¦ торгов ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.5. Заключено сделок с кодом расчетов ¦ ¦ ¦
¦ S-T+0 на сумму: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.5.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.5.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.6. Заключено сделок с кодом расчетов ¦ ¦ ¦
¦ S-REPO на сумму: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.6.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.6.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.7. Заключено сделок с кодом расчетов REPO¦ ¦ ¦
¦ (ГЦБ) на сумму: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.7.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.7.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.8. Исполнение обязательств по ранее ¦ ¦ ¦
¦ заключенным сделкам с кодом расчетов ¦ ¦ ¦
¦ S-T+n на сумму ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.8.1. Ранее заключенных в счет - ¦ ¦ ¦
¦ (идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.8.1.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.8.1.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.8.2. Ранее заключенных в счет - ¦ ¦ ¦
¦ (идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.8.2.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.8.2.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.9. Исполнение обязательств по второй ¦ ¦ ¦
¦ части сделок с кодом расчетов S-REPO ¦ ¦ ¦
¦ на сумму ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.9.1. Ранее заключенных в счет - ¦ ¦ ¦
¦ (идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.9.1.1. Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.9.1.2. Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.9.2. Ранее заключенных в счет - ¦ ¦ ¦
¦ (идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.9.2.1. Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.9.2.2. Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.10. Исполнение обязательств по второй ¦ ¦ ¦
¦ части сделок с кодом расчетов REPO ¦ ¦ ¦
¦ (ГЦБ) на сумму ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.10.1. Ранее заключенных в счет - ¦ ¦ ¦
¦ (идентификатор позиции с указанием¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.10.1.1. Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.10.1.2. Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.10.2. Ранее заключенных в счет - ¦ ¦ ¦
¦ (идентификатор позиции с указанием¦ ¦ ¦
¦ владельца) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.10.2.1. Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.10.2.2. Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.11. Штрафы: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.11.1. Выплачено ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.11.2. Получено ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.12. Разблокировка нетто-требований ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.13. Текущая позиция на момент окончания ¦ ¦ ¦
¦ торгов ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------+-----+-------------+
¦1.14. Нетто-требования / нетто-обязательства¦ ¦ ¦
¦----------------------------------------------+-----+--------------
Трейдер Подпись
Ведущий торгов Подпись М.П.
|
Новости законодательства
Новости Спецпроекта "Тюрьма"
Новости сайта
Новости Беларуси
Полезные ресурсы
Счетчики
|
