Письмо Национального банка Республики Беларусь от 26.10.2005 № 23-14/126 "О проведении проверок структурных подразделений банков"

В связи с возникающими вопросами о порядке проведения проверок структурных подразделений, расположенных вне места нахождения банков, их филиалов (отделений), сообщаем следующее.

В соответствии с пунктом 16 Инструкции о порядке организации проверок банков, их филиалов (отделений), представительств и небанковских кредитно-финансовых организаций, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 30.03.2000 N 8.12 (далее - Инструкция), при проведении проверки банка, его филиала (отделения) осуществляется также проверка структурных подразделений, расположенных вне места нахождения проверяемого банка, филиала (отделения). В то же время Инструкцией не установлено ограничений на осуществление проверок указанных структурных подразделений отдельно от проверки создавших их банков, филиалов (отделений).

В частности, тематические проверки структурных подразделений, расположенных вне места нахождения банка, филиала (отделения), которые согласно пункту 20 Инструкции самостоятельно планируются структурными подразделениями Национального банка с учетом необходимости, могут осуществляться как в рамках проверки банка, его филиала (отделения), создавшего данное структурное подразделение, так и самостоятельно.

Обращаем внимание, что в соответствии с пунктом 45 Инструкции невыполнение или ненадлежащее выполнение проверяемым банком требований, предусмотренных данной Инструкцией, рассматривается как создание препятствий проведению проверки и может служить основанием для применения мер ответственности согласно законодательству.

Первый заместитель

Председателя Правления П.В.КАЛЛАУР