Постановление Министерства связи и информатизации Республики Беларусь от 30.03.2006 № 9 "Об утверждении Типовых правил внутреннего контроля операторов почтовой связи, осуществляющих финансовые операции, подлежащие особому контролю"

Зарегистрировано в НРПА РБ 20 апреля 2006 г. N 8/14320

Во исполнение постановления Совета Министров Республики Беларусь от 16 марта 2006 г. N 352 "Об общих требованиях к правилам внутреннего контроля" Министерство связи и информатизации Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Типовые правила внутреннего контроля операторов почтовой связи, осуществляющих финансовые операции, подлежащие особому контролю (далее - Типовые правила).

2. Республиканскому унитарному предприятию почтовой связи "Белпочта":

2.1. до 28 апреля 2006 г. утвердить правила внутреннего контроля операторов почтовой связи, осуществляющих финансовые операции, подлежащие особому контролю, в соответствии с Типовыми правилами, утвержденными настоящим постановлением, и учетом особенностей деятельности почтовой связи;

2.2. принять иные меры, необходимые для реализации настоящего постановления.

3. Контроль за выполнением постановления возложить на отдел почтовой связи (Жигалко Р.А.).

Министр В.И.Гончаренко

                                                 УТВЕРЖДЕНО
                                                 Постановление
                                                 Министерства связи
                                                 и информатизации
                                                 Республики Беларусь
                                                 30.03.2006 N 9

1. Правила внутреннего контроля операторов почтовой связи, осуществляющих финансовые операции, подлежащие особому контролю (далее - правила), должны включать:

1.1. порядок документального фиксирования операторами почтовой связи финансовых операций, подлежащих особому контролю;

1.2. порядок обеспечения операторами почтовой связи хранения и конфиденциальности информации о финансовых операциях, подлежащих особому контролю;

1.3. требования к квалификации и подготовке должностных лиц, ответственных за выполнение правил;

1.4. порядок идентификации участников финансовых операций;

1.5. порядок выявления финансовых операций, подлежащих особому контролю;

1.6. порядок заполнения специального формуляра ответственным работником оператора почтовой связи, а также порядок его регистрации, передачи, учета и хранения;

1.7. указание на должностных лиц, ответственных за выполнение правил.

2. При установлении порядка идентификации участников финансовых операций необходимо предусмотреть использование анкетирования - составление оператором почтовой связи, осуществляющим финансовую операцию, документа, содержащего сведения об участнике финансовой операции и его деятельности.

Форма анкеты разрабатывается операторами почтовой связи с учетом особенностей их деятельности, а также требований статьи 7 Закона Республики Беларусь от 19 июля 2000 года "О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности" в редакции Закона Республики Беларусь от 11 декабря 2005 года (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., N 75, 2/201; 2005 г., N 196, 2/1165) (далее - Закон).

Оператор почтовой связи не реже одного раза в год обновляет сведения, полученные в результате идентификации участников финансовых операций, с которыми заключены договоры на осуществление финансовых операций в письменной форме.

3. Работники оператора почтовой связи, осуществляющие финансовые операции, обязаны провести повторную идентификацию участника финансовой операции, если у них возникли подозрения в достоверности ранее полученных сведений.

4. Порядок документального фиксирования финансовых операций, подлежащих особому контролю, должен предусматривать:

вид финансовой операции (отправка или выплата денежного перевода) и основания ее осуществления;

дату осуществления финансовой операции и на какую сумму она осуществлена - номер денежного перевода, наименование объекта почтовой связи места приема денежного перевода и дата его приема, пересылаемая сумма, а при выплате денежного перевода - и дата его выплаты;

сведения, необходимые для идентификации участника финансовой операции, предусмотренные статьей 7 Закона.

Способы фиксирования информации, указанной в части первой настоящего пункта, должны обеспечивать воспроизведение сведений о финансовой операции, подлежащей особому контролю, для заполнения специального формуляра регистрации финансовых операций.

5. В правилах должен предусматриваться порядок отказа в осуществлении или приостановления финансовой операции.

6. В правилах также должны предусматриваться требования об обязательном составлении работником оператора почтовой связи, осуществляющего финансовые операции, сообщения соответствующему должностному лицу об операциях, подлежащих особому контролю, и иных операциях, в отношении которых возникли подозрения, что они осуществляются в целях легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности.

7. Организация системы внутреннего контроля должна обеспечивать конфиденциальность фиксируемой информации о финансовых операциях, об участниках этих финансовых операций, а также о мерах, принимаемых оператором почтовой связи, осуществляющим эти операции, в целях предотвращения и выявления финансовых операций, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, и финансированием террористической деятельности.

8. Порядок обеспечения хранения документов, получаемых при осуществлении внутреннего контроля, должен предусматривать хранение оригиналов документов (заверенных в установленном порядке копий), содержащих сведения об участниках финансовых операций, в течение срока, предусмотренного абзацем шестым части первой статьи 5 Закона.