|
|
|
|
Навигация
Новые документы
Реклама
Ресурсы в тему
|
Постановления Минфина РБПостановления других органов Республики Беларусь Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 22.11.2006 № 143 "О регулировании депозитарной деятельности"< Главная страница Стр. 4Страницы: | Стр. 1 | Стр. 2 | Стр. 3 | Стр. 4 полное наименование и место нахождения, учетный номер плательщика депонента (указываются в случае получения конфиденциальной информации в отношении акций, находящихся в собственности Республики Беларусь, в том числе хозяйственном ведении республиканских унитарных предприятий, и (или) ее административно-территориальных единиц, в том числе хозяйственном ведении коммунальных унитарных предприятий (далее - конфиденциальная информация об акциях, находящихся в собственности Республики Беларусь и (или) ее административно-территориальных единиц); полное наименование эмитента ценных бумаг, его место нахождения, учетный номер плательщика, категорию акций (указываются в случае получения конфиденциальной информации в отношении акций определенного эмитента (определенных эмитентов); дату, по состоянию на которую необходимо представить конфиденциальную информацию; цель получения конфиденциальной информации; подпись руководителя республиканского органа государственного управления по управлению государственным имуществом, облисполкома, Минского горисполкома либо уполномоченного им лица и оттиск печати. 64-2. Конфиденциальная информация в отношении акций определенного эмитента (определенных эмитентов) представляется центральным депозитарием в виде реестра владельцев ценных бумаг. 64-3. В случае, если на дату, по состоянию на которую необходимо представить конфиденциальную информацию, учет прав на акции эмитента, указанного в запросе на получение конфиденциальной информации, осуществляется в центральном депозитарии, центральный депозитарий формирует реестр владельцев ценных бумаг и представляет конфиденциальную информацию республиканскому органу государственного управления по управлению государственным имуществом либо облисполкому, Минскому горисполкому, направившему запрос на получение конфиденциальной информации, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения запроса на получение конфиденциальной информации либо следующего за днем наступления указанной в запросе на получение конфиденциальной информации даты, по состоянию на которую необходимо представить конфиденциальную информацию. 64-4. В случае, если на дату, по состоянию на которую необходимо представить конфиденциальную информацию, учет прав на акции эмитента, указанного в запросе на получение конфиденциальной информации, осуществляется также в других депозитариях, центральный депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем получения запроса на получение конфиденциальной информации либо следующего за днем наступления указанной в запросе на получение конфиденциальной информации даты, по состоянию на которую необходимо представить конфиденциальную информацию, направляет в эти депозитарии информационный запрос "Сбор реестра" по форме согласно приложению 7 к настоящей Инструкции. Депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от центрального депозитария информационного запроса "Сбор реестра", направляет центральному депозитарию информацию о владельцах ценных бумаг эмитента, указанного в информационном запросе, по форме согласно приложению 8 к настоящей Инструкции. При получении от депозитариев указанной в части второй настоящего пункта информации центральный депозитарий совершает действия, установленные пунктом 63 настоящей Инструкции. Не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от депозитариев указанной в части второй настоящего пункта информации, центральный депозитарий формирует реестр владельцев ценных бумаг и представляет конфиденциальную информацию республиканскому органу государственного управления по управлению государственным имуществом либо облисполкому, Минскому горисполкому, направившему запрос на получение конфиденциальной информации. 64-5. Конфиденциальная информация об акциях, находящихся в собственности Республики Беларусь и (или) ее административно-территориальных единиц, представляется центральным депозитарием на основании информации о состоянии счетов "депо" депонентов, открытых в центральном депозитарии. 64-6. Конфиденциальная информация в виде реестра владельцев ценных бумаг, представляемая республиканскому органу государственного управления по управлению государственным имуществом либо облисполкому, Минскому горисполкому, а также конфиденциальная информация об акциях, находящихся в собственности Республики Беларусь и (или) ее административно-территориальных единиц, должна содержать имеющиеся у центрального депозитария и (или) полученные им от других депозитариев сведения об акциях, владельцем которых является указанный в запросе на получение конфиденциальной информации депонент, либо об акциях эмитентов, указанных в запросе на получение конфиденциальной информации, их количестве и правах на эти ценные бумаги либо обременениях (ограничениях) этих прав в разрезе владельцев ценных бумаг, в том числе: полное наименование эмитента ценных бумаг, его место нахождения, учетный номер плательщика; дату, по состоянию на которую представляется конфиденциальная информация; полное наименование и место нахождения, учетный номер плательщика либо фамилию, собственное имя, отчество (если таковое имеется) и место жительства (место пребывания) владельцев ценных бумаг; идентификационные коды выпусков ценных бумаг; виды, категории и количество ценных бумаг в разрезе владельцев ценных бумаг; номера и наименования пассивных балансовых счетов, по которым отражены ценные бумаги, в разрезе владельцев ценных бумаг. 64-7. В случае, если республиканским органом государственного управления по управлению государственным имуществом либо облисполкомами, Минским горисполкомом заключены договоры со специализированными организациями, оказывающими услуги по обработке и доставке электронных депозитарных документов (сообщений) и услуги по распространению открытых ключей проверки подписи, запрос на получение конфиденциальной информации, конфиденциальная информация могут представляться в форме электронных депозитарных документов (сообщений), если такая возможность предусмотрена депозитарным договором, заключенным республиканским органом государственного управления по управлению государственным имуществом либо облисполкомами, Минским горисполкомом с центральным депозитарием. ГЛАВА 8 ПЕРЕДАЧА ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ НА ЦЕНТРАЛИЗОВАННОЕ ХРАНЕНИЕ65. Все выпуски ценных бумаг подлежат передаче на централизованное хранение в порядке, установленном настоящей Инструкцией. Передача выпуска ценных бумаг на централизованное хранение включает в себя совокупность действий центрального депозитария, депозитария эмитента и эмитента, осуществляемых с целью обеспечения фиксации прав эмитента и первых владельцев на данные ценные бумаги. 66. Центральный депозитарий в срок не позднее одного рабочего дня после даты получения анкеты выпуска из Государственного реестра ценных бумаг или фондовой биржи либо в день поступления глобального сертификата от Министерства финансов или Национального банка присваивает уникальные идентификационные коды эмитенту, если он не был присвоен ранее, и выпуску ценных бумаг и зачисляет выпуск ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента или на счет "депо" эмитента в центральном депозитарии в случае, если депозитарием эмитента является центральный депозитарий. 66-1. Передача на централизованное хранение дополнительных акций, размещаемых путем проведения открытой продажи и имеющих временный государственный номер (далее - временный выпуск), осуществляется в порядке, предусмотренном настоящей Инструкцией для выпусков ценных бумаг. При аннулировании временного государственного номера временный выпуск снимается с централизованного хранения в порядке, предусмотренном настоящей Инструкцией. 66-2. После государственной регистрации дополнительных акций, размещаемых путем проведения открытой продажи или открытой (закрытой) подписки (далее - дополнительные акции), в центральный депозитарий направляется анкета, содержащая информацию, необходимую для передачи зарегистрированных дополнительных акций на централизованное хранение. Не позднее рабочего дня, следующего за днем получения анкеты, центральный депозитарий: вносит изменения в анкету выпуска, общее количество ценных бумаг которого увеличивается; зачисляет общее количество дополнительных акций на счет "депо" места хранения и на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента или на счет "депо" эмитента в центральном депозитарии, если депозитарием эмитента является центральный депозитарий; направляет депозитарию эмитента электронное сообщение "Передача выпуска ценных бумаг на централизованное хранение" с указанием в нем общего количества дополнительных акций; направляет депозитарию эмитента и всем депозитариям, осуществляющим учет прав на ценные бумаги данного выпуска анкеты выпуска ценных бумаг. Депозитарий эмитента на основании полученного сообщения обязан зачислить дополнительные акции на корреспондентский счет "депо" НОСТРО и на счет "депо" эмитента не позднее той даты, когда дополнительные акции были зачислены центральным депозитарием на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента. 67. В случае передачи на централизованное хранение выпуска ценных бумаг, зарегистрированного взамен аннулированного выпуска, центральный депозитарий зачисляет выпуск ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента только после снятия с хранения аннулированного выпуска. 68. Исключен. 69. После зачисления выпуска ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента центральный депозитарий направляет депозитарию эмитента электронное сообщение "Передача выпуска ценных бумаг на централизованное хранение" с приложением соответствующей анкеты выпуска ценных бумаг в электронной форме или на бумажном носителе. Анкета выпуска ценных бумаг (для государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка) направляется в уполномоченные депозитарии, на корреспондентские счета "депо" ЛОРО которых зачислены ценные бумаги данного выпуска, либо по запросу уполномоченного депозитария и на фондовую биржу. Депозитарий эмитента обязан зачислить выпуск ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" НОСТРО и счет "депо" эмитента не позднее той же даты, когда этот выпуск был зачислен центральным депозитарием на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента. 70. Фиксация прав первых владельцев переданных на централизованное хранение ценных бумаг осуществляется в порядке, определенном законодательством Республики Беларусь. ГЛАВА 9 ОПЕРАЦИИ, СВЯЗАННЫЕ С ПОГАШЕНИЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ И ВЫПЛАТОЙ ПО НИМ ДОХОДА71. В сроки, установленные законодательством Республики Беларусь, уполномоченный депозитарий подает в центральный депозитарий заявку на погашение государственных ценных бумаг и (или) выплату дохода по ним по форме согласно приложению 10 к настоящей Инструкции, если иная форма не предусмотрена законодательством Республики Беларусь. После обработки заявок на погашение государственных ценных бумаг и (или) выплаты по ним дохода в случае отсутствия ошибок центральный депозитарий направляет уполномоченным депозитариям электронное сообщение "Подтверждение о получении заявки на погашение государственных ценных бумаг и (или) выплату по ним дохода", в случае обнаружения ошибок центральный депозитарий направляет депозитариям электронное сообщение с указанием выявленных ошибок. 72. Перед погашением ценных бумаг Национального банка и (или) выплатой по ним дохода Национальный банк вправе по запросу получить в центральном депозитарии отчет о количестве ценных бумаг данного выпуска в разрезе депозитариев и депонентов центрального депозитария. После получения запроса центральный депозитарий формирует отчет о количестве ценных бумаг выпуска в разрезе депозитариев и депонентов центрального депозитария по форме согласно приложению 16 к настоящей Инструкции и направляет его в Национальный банк. ГЛАВА 10 СНЯТИЕ С ЦЕНТРАЛИЗОВАННОГО ХРАНЕНИЯ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ73. Снятие с централизованного хранения выпуска государственных ценных бумаг и (или) ценных бумаг Национального банка осуществляется центральным депозитарием после получения от Министерства финансов Республики Беларусь и Национального банка соответственно уведомления о погашении ценных бумаг (перечислении денежных средств владельцам облигаций) путем списания ценных бумаг данного выпуска со счетов "депо" ЛОРО депозитариев, со счетов "депо" депонентов центрального депозитария и со счета "депо" места хранения. После проведения операции центральный депозитарий направляет в адрес депозитариев, с корреспондентских счетов "депо" ЛОРО которых списаны ценные бумаги, электронное сообщение "Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения" по форме согласно приложению 11 к настоящей Инструкции. Депозитарий эмитента и (или) другие депозитарии, осуществляющие учет прав на ценные бумаги выпуска, указанного в сообщении "Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения", обязаны списать эти ценные бумаги со своих корреспондентских счетов "депо" НОСТРО и со счетов "депо" эмитента и (или) других депонентов датой, когда эти же ценные бумаги были списаны центральным депозитарием с корреспондентских счетов "депо" ЛОРО данных депозитариев. 73-1. Если в соответствии с решением о выпуске государственных ценных бумаг их погашение осуществляется частями в течение срока обращения, снятие с централизованного хранения погашенной части выпуска осуществляется центральным депозитарием после получения от Министерства финансов уведомления о погашении ценных бумаг (перечислении денежных средств владельцам облигаций) путем списания погашенных ценных бумаг со счетов "депо" ЛОРО депозитариев, со счетов "депо" депонентов центрального депозитария и со счета "депо" места хранения. После проведения операции центральный депозитарий направляет в адрес депозитариев, с корреспондентских счетов "депо" ЛОРО которых списаны ценные бумаги, электронное сообщение "Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения". Депозитарии на основании сообщения "Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения" обязаны списать погашенные ценные бумаги со своих корреспондентских счетов "депо" НОСТРО и со счетов "депо" депонентов в течение того же операционного дня, когда эти ценные бумаги были списаны центральным депозитарием с корреспондентских счетов "депо" ЛОРО данных депозитариев. При погашении части выпуска государственных ценных бумаг за один рабочий день до даты погашения фондовая биржа до начала торговой сессии осуществляет разблокировку ценных бумаг этого выпуска. С момента разблокировки до снятия с централизованного хранения части выпуска государственных ценных бумаг блокировка для участия в торгах на фондовой бирже ценных бумаг этого выпуска не осуществляется. 73-2. При досрочном погашении государственных ценных бумаг их снятие с централизованного хранения осуществляется центральным депозитарием после получения от Министерства финансов уведомления о погашении ценных бумаг (перечислении денежных средств владельцам облигаций) путем списания погашенных ценных бумаг со счета "депо" места хранения и счета "депо" Министерства финансов. 74. Снятие с централизованного хранения несостоявшихся выпусков государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка осуществляется центральным депозитарием на основании приказа Министерства финансов о признании несостоявшимся выпуска государственных ценных бумаг или локального акта Национального банка о признании несостоявшимся выпуска ценных бумаг Национального банка. В день получения документов о признании выпуска несостоявшимся центральный депозитарий списывает ценные бумаги со счета "депо", открытого на имя эмитента в центральном депозитарии, или с корреспондентского счета "депо" ЛОРО депозитария эмитента и направляет депозитарию эмитента сообщение "Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения" по форме согласно приложению 11 к настоящей Инструкции. Депозитарий эмитента списывает ценные бумаги выпуска, указанного в сообщении "Снятие выпуска с централизованного хранения", со своего корреспондентского счета "депо" НОСТРО и со счета "депо" эмитента датой, когда эти же ценные бумаги были списаны центральным депозитарием с корреспондентского счета "депо" ЛОРО депозитария эмитента. 75. Снятие с централизованного хранения аннулированного (исключенного из Государственного реестра ценных бумаг) выпуска ценных бумаг осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения информации из Государственного реестра ценных бумаг об аннулировании этого выпуска. Снятие с централизованного хранения выпуска биржевых облигаций осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения информации фондовой биржи об аннулировании этого выпуска биржевых облигаций. Если ценные бумаги выпуска, подлежащего снятию с централизованного хранения, заблокированы на разделах корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев "Блокировано для торгов на фондовой бирже" и торговых разделах счетов "депо" депонентов центрального депозитария, в день получения информации из Государственного реестра ценных бумаг об аннулировании выпуска центральный депозитарий направляет фондовой бирже сообщение об аннулировании выпуска, на основании которого фондовая биржа осуществляет разблокировку ценных бумаг в соответствии с пунктами 55 - 57 настоящей Инструкции. Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения осуществляется только после осуществления разблокировки ценных бумаг, заблокированных для торгов на фондовой бирже. После списания аннулированных ценных бумаг с корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев, осуществляющих учет прав на эти ценные бумаги, и счетов "депо", открытых в центральном депозитарии, центральный депозитарий направляет указанным депозитариям сообщение "Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения" по форме согласно приложению 11 к настоящей Инструкции. Депозитарий эмитента и (или) другие депозитарии, осуществляющие учет прав на ценные бумаги, указанные в сообщении "Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения", обязаны списать эти ценные бумаги со своих корреспондентских счетов "депо" НОСТРО и со счетов "депо" эмитента и (или) иных депонентов не позднее даты списания этих ценных бумаг с корреспондентских счетов "депо" ЛОРО данных депозитариев. 76. В случае уменьшения уставного фонда акционерного общества путем приобретения акционерным обществом части акций в целях сокращения их общего количества, а также в случае досрочного погашения облигаций снятию с централизованного хранения подлежит аннулированная часть выпуска ценных бумаг. 77. В день получения информации из Государственного реестра ценных бумаг об аннулировании части выпуска ценных бумаг центральный депозитарий осуществляет списание аннулированного количества ценных бумаг выпуска с корреспондентского счета "депо" ЛОРО депозитария эмитента и направляет последнему сообщение "Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения". В графе сообщения "Причина снятия" указывается стандартная фраза "Аннулирование части выпуска". 78. На основании полученного сообщения в день его получения депозитарий эмитента осуществляет списание аннулированной части выпуска с корреспондентского счета "депо" НОСТРО и со счета "депо" эмитента. ГЛАВА 11 СПРАВОЧНИК ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ79. Справочник выпусков ценных бумаг (далее - справочник) является автоматизированной информационной системой, база данных которой ведется центральным депозитарием на машинных носителях и содержит перечни эмитентов, выпусков ценных бумаг, их идентификационные коды, наименования депозитариев эмитентов и периодически обновляемую справочную информацию о них. 80. Идентификационный код эмитента ценных бумаг присваивается центральным депозитарием единовременно при передаче на централизованное хранение первого выпуска ценных бумаг данного эмитента и вносится в справочник выпусков ценных бумаг в день зачисления первого выпуска ценных бумаг данного эмитента на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента. 81. В случае ликвидации эмитента центральный депозитарий в день снятия с централизованного хранения выпуска (выпусков) ценных бумаг данного эмитента вносит в справочник соответствующие сведения. 82. Идентификационные коды выпусков ценных бумаг присваиваются центральным депозитарием в каждом случае передачи выпусков ценных бумаг на централизованное хранение и вносятся в справочник в день зачисления этих выпусков на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента или на счет "депо" эмитента, открытые в центральном депозитарии. В случае снятия выпуска ценных бумаг с централизованного хранения центральный депозитарий в день списания этого выпуска с корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев или со счета "депо" эмитента в центральном депозитарии вносит в справочник соответствующие сведения. 83. Сведения, содержащиеся в анкете выпуска ценных бумаг, и сведения о депозитарии эмитента вносятся центральным депозитарием в справочник выпусков ценных бумаг в день зачисления выпуска ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" ЛОРО депозитария эмитента или на счет "депо" эмитента в центральном депозитарии. В случае изменения сведений, содержащихся в анкете выпуска ценных бумаг, центральный депозитарий на основании информации из Государственного реестра ценных бумаг либо информации Министерства финансов или Национального банка не позднее рабочего дня ее получения вносит соответствующие изменения в справочник с уведомлением об этом депозитария эмитента и депозитариев, осуществляющих учет прав на ценные бумаги данного выпуска. Об изменениях в анкете выпуска государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка уведомляются уполномоченные депозитарии, на корреспондентских счетах "депо" ЛОРО которых учитываются ценные бумаги указанного выпуска, и фондовая биржа. Условиями договора на установление корреспондентских отношений, а также условиями договора, заключенного с фондовой биржей, может быть предусмотрена обязанность центрального депозитария предоставлять депозитарию анкеты выпусков ценных бумаг, переданных на централизованное хранение, сведения об изменении анкет выпусков и информацию о снятии выпусков с централизованного хранения. 84. В случаях замены депозитария эмитента сведения о новом депозитарии эмитента вносятся в справочник на основании документов, полученных центральным депозитарием в соответствии с законодательством Республики Беларусь, определяющим порядок замены депозитария эмитента в течение рабочего дня их получения. 85. Доступ заинтересованных лиц к сведениям, содержащимся в справочнике, осуществляется путем размещения этих сведений в глобальной компьютерной сети Интернет на официальном сайте центрального депозитария и путем их предоставления депозитариям в соответствии с условиями договоров на установление корреспондентских отношений с центральным депозитарием. ГЛАВА 12 ОТЧЕТНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ86. Выписка об операциях по корреспондентскому счету "депо" ЛОРО предоставляется депозитарию центральным депозитарием в электронной форме за операционный день, если в течение этого операционного дня по данному счету осуществлялись учетные депозитарные операции, а также по запросу депозитария за указанный в этом запросе период времени. 87. Выписка о состоянии корреспондентского счета "депо" ЛОРО предоставляется по запросу депозитария, на имя которого открыт корреспондентский счет "депо" ЛОРО на дату, указанную в этом запросе. 88. Порядок и периодичность предоставления выписок о состоянии счетов "депо" (разделов счетов "депо") депонентов центрального депозитария и об операциях по этим счетам "депо" определяются законодательством Республики Беларусь и договорами с депонентами. 89. Ежедневно центральный депозитарий составляет оборотную ведомость на бумажном носителе либо в электронном виде. Оборотная ведомость на бумажном носителе подписывается уполномоченным лицом центрального депозитария и помещается в документы дня. 90. Ежемесячно центральным депозитарием составляется баланс "депо" по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным. Баланс "депо" составляется по форме согласно приложению 6 к настоящей Инструкции в электронном виде или на бумажном носителе. Приложение 1 ------------------------+--------------------
¦ Присвоен номер ¦Подпись уполномоченного ¦
¦ корреспондентского ¦ лица РУП "РЦДЦБ" ¦
¦ счета "депо" ЛОРО ¦ ¦
+-----------------------+------------------------+
¦ ¦ ¦
¦-----------------------+-------------------------
Республиканское унитарное предприятие
"Республиканский центральный
депозитарий ценных бумаг"
ЗАЯВЛЕНИЕ
на открытие корреспондентского счета "депо" ЛОРО
---------------------+-----------------------------------------
¦Полное наименование ¦ ¦
+--------------------+---------------------------------------------+
¦Место нахождения ¦ ¦
¦--------------------+----------------------------------------------
Просим открыть корреспондентский счет "депо" ЛОРО.
Порядок и условия проведения депозитарных операций по
корреспондентскому счету "депо" ЛОРО в РУП "РЦДЦБ" нам известны и
имеют для нас обязательную силу.
Обязуемся письменно уведомлять РУП "РЦДЦБ" обо всех изменениях
наших реквизитов, указанных в настоящем заявлении и анкете
депозитария, в срок не позднее пяти рабочих дней с момента их
изменения.
Руководитель ________________
(подпись)
М.П.
"__" _________ 200_ г.
Приложение 2 Исключено. Приложение 3 СПИСОК
лиц, имеющих право передавать (получать) в РУП "РЦДЦБ"
документы на бумажных носителях
----------------------------------+----------------------------
¦ Наименование депозитария ¦ ¦
¦---------------------------------+---------------------------------
----+--------------+----------------------+--------------------
¦ N ¦ Должность ¦ Фамилия, собственное ¦ Образец подписи ¦
¦п/п¦ ¦ имя, отчество (если ¦ ¦
¦ ¦ ¦ таковое имеется) ¦ ¦
+---+--------------+----------------------+------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦---+--------------+----------------------+-------------------------
Руководитель депозитария ______________
(подпись)
М.П.
"__" _________ 200_ г.
Приложение 4 Исключено. Приложение 5 Исключено. Приложение 6 БАЛАНС "ДЕПО"
по состоянию на "__" _________ 200_ г.
------------------------------+---------------+----------------
¦Идентификационный код выпуска¦ Номер ¦Остаток ценных бумаг¦
¦ ценных бумаг и наименование ¦ балансового ¦на дату составления ¦
¦ эмитента ¦ счета ¦ баланса ¦
+-----------------------------+---------------+--------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+--------------------+
¦Итого по активу <1> ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+--------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+--------------------+
¦Итого по пассиву <2> ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+--------------------+
¦Итого по активу баланса <3> ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------------+--------------------+
¦Итого по пассиву баланса <4> ¦ ¦ ¦
¦-----------------------------+---------------+---------------------
--------------------------------
<1> Итоги по активу выводятся по каждому выпуску ценных бумаг.
<2> Итоги по пассиву выводятся по каждому выпуску ценных бумаг.
<3> Итоги выводятся в целом по всем ценным бумагам по активу
баланса.
<4> Итоги выводятся в целом по всем ценным бумагам по пассиву
баланса.
Приложение 7 Информационный запрос "Сбор реестра"
N ______ от "__" ____________ 200_ г.
---------------------------------+-----------------------------
¦Наименование инициатора запроса ¦ ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦Наименование исполнителя запроса¦ ¦
¦--------------------------------+----------------------------------
---------------------------------+-----------------------------
¦Идентификационный код эмитента ¦ ¦
¦ценных бумаг ¦ ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦Наименование эмитента ценных ¦ ¦
¦бумаг ¦ ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦Идентификационный код выпуска ¦ ¦
¦ценных бумаг ¦ ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦Вид и категория ценных бумаг ¦ ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦Количество ценных бумаг ¦ ¦
¦(цифрами) ¦ ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦Количество ценных бумаг ¦ ¦
¦(прописью) ¦ ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦Дата формирования реестра ¦ ¦
¦--------------------------------+----------------------------------
Приложение 8 Информация о владельцах ценных бумаг на информационный
запрос "Сбор реестра"
N ______ от "__" ____________ 200_ г.
------------------------+----------------------------------------
¦Наименование ¦ ¦
¦исполнителя запроса ¦ ¦
+-----------------------+--------------------------------------------+
¦Код эмитента ценных ¦ ¦
¦бумаг ¦ ¦
+-----------------------+--------------------------------------------+
¦Наименование эмитента ¦ ¦
¦ценных бумаг ¦ ¦
+-----------------------+--------------------------------------------+
¦Код выпуска ценных ¦ ¦
¦бумаг ¦ ¦
+-----------------------+--------------------------------------------+
¦Вид и категория ценных ¦ ¦
¦бумаг ¦ ¦
+-----------------------+--------------------------------------------+
¦Количество ценных бумаг¦ ¦
¦(цифрами) ¦ ¦
+-----------------------+--------------------------------------------+
¦Количество ценных бумаг¦ ¦
¦(прописью) ¦ ¦
+-----------------------+--------------------------------------------+
¦Дата формирования ¦ ¦
¦реестра ¦ ¦
+------+---------+------+-----+-----------+------+---------+---------+
¦Номер ¦Наиме- ¦Место ¦Данные ¦Коли- ¦Номер ¦Платежные¦
¦счета ¦нование /¦нахождения /¦документа, ¦чество¦балан- ¦реквизиты¦
¦"депо"¦фамилия, ¦место ¦удостове- ¦ценных¦сового ¦для ¦
¦ ¦имя, ¦жительства ¦ряющего ¦бумаг ¦счета, по¦выплаты ¦
¦ ¦отчество ¦ ¦личность ¦ ¦которому ¦доходов ¦
¦ ¦ ¦ ¦физического¦ ¦отражены ¦по ценным¦
¦ ¦ ¦ ¦лица, УНП ¦ ¦ценные ¦бумагам и¦
¦ ¦ ¦ ¦юридичес- ¦ ¦бумаги ¦(или) их ¦
¦ ¦ ¦ ¦кого лица ¦ ¦ ¦стоимости¦
+------+---------+------------+-----------+------+---------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦------+---------+------------+-----------+------+---------+----------
Приложение 9 СООБЩЕНИЕ
"Передача выпуска ценных бумаг на централизованное хранение"
N ______ от "__" ____________ 200_ г.
-------------------------------------------+-------------------
¦Наименование депозитария эмитента ¦ ¦
+------------------------------------------+-----------------------+
¦Номер корреспондентского счета "депо" ЛОРО¦ ¦
¦------------------------------------------+------------------------
---------------------------------+-----------------+-----------
¦ Полное наименование эмитента ¦ ¦ ¦
¦ ценных бумаг ¦ ¦ ¦
+------------------+-------------+-----------------+---------------+
¦ Вид и категория ¦ Количество ¦Номер раздела корреспондентского ¦
¦ ценных бумаг ¦ценных бумаг ¦ счета "депо" ЛОРО ¦
+------------------+-------------+-----------------+---------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------+-------------+-----------------+---------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------+-------------+-----------------+---------------+
¦Итого ценных бумаг¦ ¦ ¦ ¦
¦(цифрами) ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------+-------------+-----------------+---------------+
¦Итого ценных бумаг¦ ¦
¦(прописью) ¦ ¦
¦------------------+------------------------------------------------
_____________________________________________
(подпись уполномоченного лица РУП "РЦДЦБ")
Печать (штамп) РУП "РЦДЦБ"
Приложение 10 ЗАЯВКА
на погашение государственных ценных бумаг
и (или) выплату по ним дохода
____________________________________________________________________
(вид ценных бумаг, номер выпуска)
____________________________________________________________________
(наименование уполномоченного депозитария,
____________________________________________________________________
код, номер корреспондентского счета "депо" ЛОРО)
Количество ценных бумаг _______________ (____________________) штук.
(цифрами) (прописью)
Сумма денежных средств ___________ (_________________) ____________
(цифрами) (прописью) (вид валюты)
По государственным ценным бумагам, номинированным в белорусских
рублях:
банковские реквизиты депозитария ___________________________________
(наименование, номер счета, код)
По государственным ценным бумагам, номинированным в
свободноконвертируемой валюте:
банковские реквизиты банка-бенефициара _____________________________
(наименование, номер счета,
SWIFT)
банковские реквизиты депозитария ___________________________________
(наименование, номер счета, код)
Информация о владельцах государственных ценных бумаг:
-----------------------+-------------------+-------------------
¦Наименование владельца¦ Количество (штук) ¦ Сумма, вид валюты ¦
+----------------------+-------------------+-----------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
¦----------------------+-------------------+------------------------
Руководитель депозитария ______________ ____________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
М.П.
Главный бухгалтер ______________ ____________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Приложение 11 СООБЩЕНИЕ
"Снятие выпуска ценных бумаг с централизованного хранения"
N ______ от "__" ____________ 200_ г.
-------------------------------------------+-------------------
¦Наименование депозитария ¦ ¦
+------------------------------------------+-----------------------+
¦Номер корреспондентского счета "депо" ЛОРО¦ ¦
¦------------------------------------------+------------------------
----------------------------------------+----------------------
¦ Полное наименование эмитента ценных ¦ ¦
¦ бумаг ¦ ¦
+-----------------------+---------------+--------------------------+
¦ Идентификационный код ¦ Количество ¦ Номер раздела ¦
¦ выпуска ценных бумаг ¦ ценных бумаг ¦ корреспондентского счета ¦
¦ ¦ ¦ "депо" ЛОРО ¦
¦ ¦ +--------------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------+---------------+--------------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------+---------------+--------------+-----------+
¦Итого ценных бумаг ¦ ¦ ¦ ¦
¦(цифрами) ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------+---------------+--------------+-----------+
¦Итого ценных бумаг ¦ ¦
¦(прописью) ¦ ¦
+-----------------------+------------------------------------------+
¦Причина снятия ¦ ¦
¦-----------------------+-------------------------------------------
____________________________________________
(подпись уполномоченного лица РУП "РЦДЦБ")
Печать (штамп) РУП "РЦДЦБ"
Приложение 12 АНКЕТА
выпуска ценных бумаг, включенных
в Государственный реестр ценных бумаг
N _____ от "__" _____________ 20__ г.
----------------------------------------------------------------------
¦ Эмитент ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Полное наименование эмитента ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Сокращенное наименование эмитента ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦УНП эмитента ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Уставный фонд эмитента акций в рублях ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Место нахождения эмитента ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦ Выпуск ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Порядковый номер выпуска ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Номер государственной регистрации выпуска ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Дата государственной регистрации выпуска ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Дата внесения изменений в Государственный реестр ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Дата аннулирования выпуска ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦ Ценные бумаги ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Вид и категория ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Тип привилегированных акций ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Дата размещения (начала размещения) облигаций ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Дата погашения (начала погашения) облигаций ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Срок обращения облигаций ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Количество ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Серия и номера ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Валюта номинала ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Номинальная стоимость одной ценной бумаги ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Наименование депозитария эмитента ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦ Информация об аннулировании части выпуска ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Дата аннулирования ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Количество аннулированных акций ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Дата снятия аннулированных акций с централизованного хранения ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦ Информация о регистрации дополнительных акций ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Дата регистрации ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Количество дополнительных акций ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Дата передачи на централизованное хранение ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦ Информация центрального депозитария ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Присвоен код выпуска ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Присвоен код эмитента выпуска ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Код депозитария эмитента ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Дата передачи на централизованное хранение выпуска ценных бумаг¦ ¦
+---------------------------------------------------------------+---------+
¦Дата снятия с централизованного хранения выпуска ценных бумаг ¦ ¦
¦---------------------------------------------------------------+----------
Приложение 13 АНКЕТА
выпуска ценных бумаг
(для государственных ценных бумаг и ценных бумаг
Национального банка Республики Беларусь)
N ___ от "__" ____________ 20__ г.
----------------------------------------------------------------------
¦ Эмитент ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦Наименование эмитента ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦ Выпуск ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦Порядковый номер выпуска ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦Регистрационный номер выпуска ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦ Ценные бумаги ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦Вид ценной бумаги ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦Объем выпуска ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦Количество ценных бумаг в выпуске ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦Валюта номинала ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦Номинальная стоимость одной ценной бумаги ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦Вид дохода ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦Размер дохода ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦Периодичность выплаты дохода ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦Дата размещения ценных бумаг ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦Способ размещения ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦Срок обращения ценных бумаг ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦Дата погашения выпуска ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦Даты погашения частей выпуска, объемы погашаемых частей ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦Размеры и периоды действия лотов ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦Иные параметры выпуска ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦ Информация центрального депозитария ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦Присвоен код выпуска ценных бумаг ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦Присвоен код эмитента выпуска ценных бумаг ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦Дата передачи на централизованное хранение выпуска ценных ¦ ¦
¦бумаг ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦Даты снятия с централизованного хранения погашенных частей¦ ¦
¦выпуска ценных бумаг ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+--------------+
¦Дата снятия с централизованного хранения выпуска ценных ¦ ¦
¦бумаг ¦ ¦
¦----------------------------------------------------------+---------------
Приложение 14 Исключено. Приложение 15 Исключено. Приложение 16 ОТЧЕТ
о количестве ценных бумаг выпуска
в разрезе депозитариев и депонентов центрального депозитария
Вид ценных бумаг _________________
Номер выпуска ___________________
---------------+------------+--------------+-------------------
¦ Наименование ¦ Номер ¦ Раздел ¦Количество ценных бумаг¦
¦ депозитария ¦ корсчета ¦ корсчета ¦ ¦
+--------------+------------+--------------+-----------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦--------------+------------+--------------+------------------------
___________________________________________
(подпись уполномоченного лица РУП "РЦДЦБ")
Печать (штамп) РУП "РЦДЦБ"
Страницы: | Стр. 1 | Стр. 2 | Стр. 3 | Стр. 4 |
Новости законодательства
Новости Спецпроекта "Тюрьма"
Новости сайта
Новости Беларуси
Полезные ресурсы
Счетчики
|
