Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 21.11.2007 № 169 "О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты, регулирующие рынок ценных бумаг"

Текст документа с изменениями и дополнениями по состоянию на ноябрь 2013 года

< Главная страница

Зарегистрировано в НРПА РБ 14 декабря 2007 г. N 8/17671

В соответствии с постановлениями Совета Министров Республики Беларусь от 27 августа 2007 г. N 1102 "О некоторых мерах по совершенствованию административных процедур, совершаемых в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", от 5 октября 2007 г. N 1265 "О внесении изменений в постановление Совета Министров Республики Беларусь от 14 ноября 2000 г. N 1740", от 22 октября 2007 г. N 1380 "Об утверждении перечня административных процедур, совершаемых Министерством финансов и государственными организациями, подчиненными Министерству финансов, в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" и на основании постановления Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. N 1585 "Вопросы Министерства финансов Республики Беларусь" Министерство финансов Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в Инструкцию о порядке совершения сделок с ценными бумагами на территории Республики Беларусь, утвержденную постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября 2006 г. N 112 "О регулировании рынка ценных бумаг" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 166, 8/15099), следующие дополнения и изменения:

1.1. пункт 1 после цифр "5/10781" дополнить цифрами "; 2007 г., N 248, 5/25900";

1.2. пункт 4 после слов "на предъявителя" дополнить словами "и векселей";

1.3. в абзаце третьем пункта 5 слова "паспортными данными" заменить словами "данными паспорта (либо документа, его заменяющего)";

1.4. пункт 7 дополнить словами "независимо от сторон и места совершения сделки";

1.5. пункт 8 после слова "если" дополнить словом "обеими";

1.6. пункты 10 - 12 исключить;

1.7. в пункте 13:

1.7.1. в части первой:

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"потребовать документы, подтверждающие соблюдение законодательства при отчуждении акций закрытого акционерного общества (например, копию письменного извещения, направленного всем акционерам общества, и уведомления о получении его акционерами; выписку из протокола общего собрания акционеров о приобретении акций на баланс общества либо содержащего отказ общества от приобретения таких акций и (или) иные документы, предусмотренные уставом закрытого акционерного общества);";

абзац пятый дополнить словами ", за исключением сделок:";

дополнить абзацами шестым - одиннадцатым следующего содержания:

"дарения;

купли-продажи акций на аукционе (конкурсе);

купли-продажи, стороной по которым выступает государство или его административно-территориальная единица;

купли-продажи, сопровождающихся обязательным заверением предложения о покупке акций;

по приобретению акций по требованию акционеров;

при внесении ценных бумаг в качестве неденежного вклада в уставный фонд";

абзацы шестой - восьмой считать соответственно абзацами двенадцатым - четырнадцатым;

абзац четырнадцатый после слов "предметом сделки" дополнить словами ", за исключением случаев, когда ознакомление с информацией котировочной автоматизированной системы биржи не требуется";

1.7.2. в части второй слова "ознакомление с такой информацией и совершение соответствующей надписи на договоре не требуется" заменить словами "на договоре совершается надпись об отсутствии информации о ценах, за исключением случаев, когда ознакомление с информацией котировочной автоматизированной системы биржи не требуется. Надпись подписывается сторонами сделки.";

1.8. пункт 16 изложить в следующей редакции:

"16. После регистрации сделки профучастник обязан не позднее трех рабочих дней представить информацию об условиях заключения:

зарегистрированных сделок купли-продажи акций открытых акционерных обществ, облигаций юридических лиц - в котировочную автоматизированную систему биржи;

зарегистрированных прочих сделок с акциями акционерных обществ, облигациями юридических лиц - на биржу.

Порядок представления информации об условиях заключения зарегистрированных сделок и объем представляемой информации устанавливаются биржей по согласованию с Департаментом по ценным бумагам.";

1.9. в пункте 17:

после слова "простые" дополнить словом "(обыкновенные)";

слова "в территориальном органе по ценным бумагам" исключить;

1.10. в пункте 18:

после слова "количества" дополнить словами "либо пакет акций, в результате приобретения которого будет владеть более 50 процентами простых (обыкновенных) акций одного эмитента от их общего количества";

после слова "комиссии" дополнить словами ", доверительного управления";

слова "в территориальном органе по ценным бумагам" исключить;

1.11. дополнить пунктом 18-1 следующего содержания:

"18-1. Лицо, ставшее владельцем более 50 процентов простых (обыкновенных) акций одного эмитента от их общего количества, должно:

не позднее шести месяцев после даты фиксации права собственности на акции заверить предложение о покупке акций;

опубликовать заверенное предложение о покупке акций в республиканских средствах массовой информации не позднее десяти рабочих дней с даты заверения.

После совершения действий, предусмотренных абзацами вторым, третьим части первой настоящего пункта, лицо, ставшее владельцем более 50 процентов простых (обыкновенных) акций одного эмитента от их общего количества, вправе приобретать простые (обыкновенные) акции в соответствии с заверенным предложением о покупке акций только при посредничестве профучастника на основании заключенного с ним договора поручения, комиссии, доверительного управления.

Требования части первой настоящего пункта не распространяются на лиц, ставших владельцами более 50 процентов простых (обыкновенных) акций эмитента, количество акционеров которого не превышало двух на момент приобретения более 50 процентов простых (обыкновенных) акций эмитента, а также лиц, ставших владельцами более 50 процентов простых (обыкновенных) акций одного эмитента в результате совершения действий, предусмотренных пунктами 17, 18 настоящей Инструкции.";

1.12. пункт 19 изложить в следующей редакции:

"19. Для заверения предложения о покупке акций в отделы (управление) по ценным бумагам главных управлений Министерства финансов по областям (г.Минску) по территориальной принадлежности (далее - территориальный орган по ценным бумагам) представляются заявление о заверении предложения о покупке акций, подписанное лицом, намеревающимся сделать подобное предложение, и текст предложения о покупке акций в двух экземплярах.

Заверение предложения о покупке акций эмитента, приобретающего акции собственного выпуска, осуществляется на основании пакета документов, представляемого в соответствии с пунктом 32 перечня административных процедур, совершаемых Министерством финансов и государственными организациями, подчиненными Министерству финансов, в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, утвержденного постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 22 октября 2007 г. N 1380 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2007 г., N 261, 5/26015) (далее - перечень административных процедур).

Заявление о заверении предложения о покупке акций эмитента, приобретающего акции собственного выпуска, подписывается руководителем и главным бухгалтером эмитента и содержит:

сведения о факте формирования уставного фонда;

коэффициент обеспеченности финансовых обязательств активами (далее - коэффициент обеспеченности) на основе данных бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату, а также коэффициент обеспеченности после приобретения акций (за исключением банков);

сведения о стоимости чистых активов, резервных фондов на основе данных бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату (за исключением банков).";

1.13. в пункте 20:

абзац первый после слов "подобное предложение," дополнить словами "либо руководителем и главным бухгалтером эмитента (при приобретении эмитентом акций собственного выпуска),";

в абзаце четвертом слова "намеревающихся приобрести более 50 процентов простых (обыкновенных) акций одного эмитента" заменить словами "указанных в пунктах 18, 18-1 настоящей Инструкции";

дополнить абзацем восьмым следующего содержания:

"даты начала и окончания срока представления предложений акционеров на продажу акций (для эмитентов, приобретающих акции собственного выпуска);";

абзац восьмой считать абзацем девятым;

абзац девятый после слов "окончания покупки акций" дополнить словами "(заключения договоров купли-продажи акций)";

1.14. дополнить пунктом 20-1 следующего содержания:

"20-1. Эмитент, приобретающий акции собственного выпуска с целью их аннулирования, не позднее шести месяцев с даты окончания покупки акций, указанной в заверенном предложении о покупке акций, должен представить в регистрирующий орган документы, необходимые для аннулирования приобретенных акций.";

1.15. дополнить пунктом 21-1 следующего содержания:

"21-1. Территориальный орган по ценным бумагам при приеме документов, предусмотренных пунктом 32 перечня административных процедур, от эмитентов акций, являющихся банками, страховыми организациями и профучастниками, не позднее рабочего дня, следующего за днем представления указанными лицами документов, направляет их в Департамент по ценным бумагам.

Департамент по ценным бумагам в течение пяти рабочих дней рассматривает документы, поступившие от территориального органа по ценным бумагам, и принимает по ним соответствующее решение. Не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия положительного решения, Департамент по ценным бумагам направляет в территориальный орган по ценным бумагам один экземпляр заверенного текста предложения о покупке акций для передачи лицу, представившему заявление.";

1.16. пункт 23 изложить в следующей редакции:

"23. Территориальный орган по ценным бумагам, Департамент по ценным бумагам отказывают в заверении предложения о покупке акций в случае:

отсутствия необходимых документов либо сведений в них;

нарушения лицом, намеревающимся сделать предложение о покупке акций, законодательства о ценных бумагах либо если приобретение акций повлечет такое нарушение;

осуществления дополнительного выпуска акций (при приобретении эмитентом акций собственного выпуска с целью их аннулирования).

Отказ по причине нецелесообразности не допускается.";

1.17. в пункте 25 слово "выдаваемое" заменить словом "выдаваемого";

1.18. пункты 26, 27 изложить в следующей редакции:

"26. Для получения свидетельства любая из сторон сделки либо ее уполномоченный представитель (далее - заявитель) представляет в Департамент по ценным бумагам пакет документов в соответствии с пунктом 31 перечня административных процедур.

Заявление о выдаче свидетельства должно содержать:

полное наименование, местонахождение и почтовый адрес, банковские реквизиты лица, приобретающего право собственности на акции;

полное наименование и местонахождение эмитента, акции которого приобретаются;

наименование, вид, категорию, тип и количество, номинальную стоимость одной акции, форму выпуска (документарные, бездокументарные).

27. Документы (копии документов), представляемые для получения свидетельства, выданные (составленные) на территории иностранного государства, должны быть легализованы в установленном порядке, а также переведены (подпись переводчика нотариально удостоверяется) на белорусский или русский язык в случае, если они выданы (составлены) на другом языке.";

1.19. в пункте 28:

в части первой слово "десяти" заменить словом "семи";

в части второй слово "двадцать" заменить словом "восемь".

2. Внести в Инструкцию о порядке осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам, утвержденную постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября 2006 г. N 112, следующие изменения и дополнения:

2.1. в пункте 3:

абзац седьмой изложить в следующей редакции:

"распоряжение - первичный документ, содержащий указания о направлениях и способах использования ценных бумаг;";

дополнить абзацами восьмым и девятым следующего содержания:

"портфель ценных бумаг - пакет ценных бумаг, обеспечивающий удовлетворительный для их владельца уровень доходности, ликвидности, надежности;

счет управляющего - счет, открываемый доверительным управляющим в банке и предназначенный для аккумулирования денежных средств, получаемых от доверительного управления ценными бумагами и расчетов по договору доверительного управления.";

2.2. дополнить пунктами 3-1, 3-2 следующего содержания:

"3-1. Профучастник обязан:

3-1.1. разработать и утвердить локальный нормативный акт, определяющий условия осуществления профессиональной деятельности по каждой из составляющих работ и услуг, указанных в специальном разрешении (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, который должен включать:

перечень выполняемых работ и предоставляемых услуг;

порядок действий персонала при обращении клиентов;

порядок действий при возникновении конфликта интересов профучастника и клиента;

последовательность совершения сделок с ценными бумагами, в том числе на бирже;

иные условия осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам;

3-1.2. разработать и утвердить режим работы (время обслуживания клиентов), тарифы на работы и услуги профучастника, примерные договоры (поручения, комиссии, доверительного управления, купли-продажи ценных бумаг и иные по усмотрению профучастника);

3-1.3. обеспечить ознакомление юридических и физических лиц, обратившихся к профучастнику для выполнения работ и предоставления услуг, с документами, указанными в подпунктах 3-1.1, 3-1.2 настоящего пункта;

3-1.4. обеспечивать выполнение работ и предоставление услуг юридическим и физическим лицам, обратившимся к профучастнику для выполнения работ и предоставления услуг, в соответствии с документами, указанными в подпунктах 3-1.1, 3-1.2 настоящего пункта.

3-2. Профучастник не вправе отказывать юридическим и физическим лицам в выполнении работ и предоставлении услуг в порядке и на условиях, определенных в документах, указанных в подпунктах 3-1.1, 3-1.2 пункта 3-1 настоящей Инструкции, за исключением случаев, когда выполнение работ и предоставление услуг может повлечь нарушение законодательства о ценных бумагах.";

2.3. в абзаце третьем пункта 5:

слово "имеющим" заменить словом "имеющей";

слова "квалификационными аттестатами сотрудников" заменить словами "квалификационным аттестатом сотрудника, заключающего договор";

слова "с размерами вознаграждения брокеру за оказание услуг и суммами иных платежей" заменить словами "а также с документами, указанными в подпунктах 3-1.1, 3-1.2 пункта 3-1 настоящей Инструкции";

2.4. абзац пятый пункта 7 изложить в следующей редакции:

"предельные уровни (минимальный и (или) максимальный) цены и (или) доходности сделок либо порядок их определения, при которых возможно исполнение сделок;";

2.5. в абзаце первом части первой пункта 9:

после слова "расторжения" дополнить словом "(прекращения)";

слова "в срок, установленный договором, вернуть" заменить словами "не позднее пяти рабочих дней с момента расторжения (прекращения) договора либо аннулирования лицензии передать";

2.6. в абзаце втором пункта 15:

слово "имеющим" заменить словом "имеющей";

после слова "сотрудников" дополнить словами ", а также с документами, указанными в подпунктах 3-1.1, 3-1.2 пункта 3-1 настоящей Инструкции";

2.7. в пункте 17:

после слова "управляющим" дополнить словами "(далее - управляющий)";

слово "имеющее" заменить словом "имеющей";

2.8. в пункте 19:

в части первой слова "(далее - распоряжение)" исключить;

часть вторую исключить;

часть третью считать частью второй;

2.9. в абзаце втором пункта 23 слова "погашение ценных бумаг при наступлении срока погашения. Под портфелем ценных бумаг понимается набор ценных бумаг, обеспечивающий удовлетворительные для вверителя "качественные" характеристики входящих в него финансовых инструментов. Критериями "качества" ценных бумаг являются их доходность, ликвидность, надежность и уровень риска" заменить словами "предъявление ценных бумаг к погашению";

2.10. дополнить пунктом 23-1 следующего содержания:

"23-1. При заключении договора с вверителем управляющий обязан по требованию вверителя:

представить ему копию свидетельства о государственной регистрации профучастника;

ознакомить его с документами (специальным разрешением (лицензией) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве работ и услуг деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, квалификационным аттестатом сотрудника, заключающего договор), а также с документами, указанными в подпунктах 3-1.1, 3-1.2 пункта 3-1 настоящей Инструкции.";

2.11. в пункте 24:

в абзаце первом части первой слова "Основанием для осуществления доверительного управления ценными бумагами является договор, заключенный в письменной форме, существенными условиями которого" заменить словами "Существенными условиями договора доверительного управления";

в части седьмой:

слова "При прекращении" заменить словами "При расторжении (прекращении)";

цифру "5" заменить словом "пяти";

2.12. второе предложение абзаца второго пункта 27 исключить;

2.13. пункт 29 изложить в следующей редакции:

"29. Управляющий признается имеющим личную заинтересованность, если:

управляющий является собственником более 50 процентов уставного фонда эмитента, ценные бумаги которого находятся в его доверительном управлении;

управляющий является юридическим лицом, имущество которого в размере 25 процентов и более образовано эмитентом, ценные бумаги которого находятся в его доверительном управлении;

должностные лица управляющего и органов управления эмитента, ценные бумаги которого находятся в доверительном управлении управляющего, находятся в родственных отношениях.";

2.14. пункт 30 исключить;

2.15. в пункте 31:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"Управляющий не вправе:";

в абзаце третьем цифры "30" заменить словом "тридцать";

в абзаце четвертом слово "любых" исключить;

2.16. в абзаце четвертом пункта 33 цифру "5" заменить словом "пяти";

2.17. в абзаце пятом пункта 35 слова "прекращения либо досрочного расторжения" заменить словами "расторжения (прекращения)";

2.18. в части второй пункта 36 цифру "3" заменить словом "три";

2.19. в пунктах 38, 39 слово "доверительного" исключить;

2.20. пункт 41 изложить в следующей редакции:

"41. Полномочия по управлению ценными бумагами, принадлежащими инвестиционному фонду, и денежными средствами, предназначенными для инвестирования, должны по договору передаваться инвестиционным фондом управляющему, получившему специальные разрешения (лицензии):

на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве составляющих работ и услуг деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;

на осуществление доверительного управления денежными средствами.";

2.21. пункт 44 исключить;

2.22. в пункте 45 слова "Управление ценными бумагами и средствами инвестирования, а также права" заменить словом "Права";

2.23. пункт 47 после слова "поручителем" дополнить словом ", управляющим";

2.24. в пункте 48 слово "15-го" заменить словом "пятнадцатого";

2.25. в пункте 49:

цифру "5" заменить словом "пяти";

слова "Министерства финансов Республики Беларусь" исключить;

2.26. пункт 51 изложить в следующей редакции:

"51. Цена приобретения инвестиционным фондом акций собственного выпуска определяется в порядке, установленном уставом. Основой для определения цены является балансовая стоимость акций, которая рассчитывается как отношение стоимости чистых активов к количеству акций, находящихся в обращении. Стоимость чистых активов инвестиционного фонда определяется по состоянию на последнюю отчетную дату в порядке, установленном законодательством.";

2.27. первое предложение пункта 52 исключить;

2.28. в части второй пункта 53 слова "по решению органа, принявшего" заменить словами "определяемые органом, принявшим";

2.29. часть вторую пункта 56 дополнить словами ", за исключением сделок, совершаемых профучастником при размещении ценных бумаг собственного выпуска.";

2.30. часть первую пункта 57 изложить в следующей редакции:

"57. Учет сделок, совершенных на внебиржевом рынке, осуществляется профучастником в хронологическом порядке в учетных регистрах (далее - журнал) согласно приложениям 1 - 4 к настоящей Инструкции.";

2.31. пункты 58 - 62 изложить в следующей редакции:

"58. Профучастник и все обособленные подразделения (филиалы) профучастника (далее - филиалы) ведут журналы на бумажном носителе или в электронном виде (далее - электронный журнал).

Профучастник (филиалы) обязан обеспечить сохранность информации, содержащейся в журналах, от утраты (уничтожения), несанкционированного доступа и внесения несанкционированных изменений, а при ведении электронного журнала также обеспечить резервное копирование информации, содержащейся в журналах, по завершении каждого операционного дня.

Раскрытие информации, содержащейся в журналах и составляющей коммерческую тайну сторон сделок, допускается только в случаях и порядке, установленных законодательством.

Журналы хранятся профучастником бессрочно.

59. Журналы на бумажном носителе профучастника (филиалов) должны быть пронумерованы, прошнурованы, подписаны уполномоченными лицами профучастника (филиалов) и скреплены печатью профучастника (филиалов).

60. В случае ведения электронных журналов используемые профучастником (филиалами) программно-технические средства должны обеспечивать выборку учетных записей из журналов за определенный период времени с выводом их на бумажный носитель.

61. Информация, содержащаяся в журналах филиалов, не реже одного раза в месяц должна передаваться для включения в журнал профучастника в виде итоговых данных по каждому виду ценных бумаг.

62. Протоколы о результатах торгов брошюруются по периодам времени и хранятся профучастником бессрочно.";

2.32. в пункте 63:

цифру "5" заменить словом "пяти";

слова "Министерства финансов Республики Беларусь" исключить;

2.33. дополнить пунктом 64 следующего содержания:

"64. Договоры, заключенные профучастником во исполнение договора поручения, комиссии, доверительного управления в период проведения подписки на акции (протоколы о результатах торгов при проведении открытой продажи акций), передаются на хранение эмитенту с оформлением акта приемки-передачи.";

2.34. в приложении 1:

графу 11 "Форма оплаты" исключить;

графу 12 считать графой 11;

подстрочные примечания 1, 2 заменить подстрочным примечанием следующего содержания:

"Примечание. Строки, отражающие итоговые данные по каждому виду ценных бумаг по филиалу, включаемые в журнал в соответствии с пунктом 62 настоящей Инструкции, должны содержать следующие сведения: наименование филиала; суммарное количество учтенных договоров по каждому виду ценных бумаг (графа 2); период, за который подводится итог (графа 3); вид ценных бумаг, с которыми совершены сделки (графа 4); количество ценных бумаг данного вида, с которыми совершены сделки (графа 9); общая сумма по учтенным договорам по каждому виду ценных бумаг (графа 10).";

2.35. в приложении 3:

графу 2 после слова "переход" дополнить словами "(произошло возникновение)";

графу 12 исключить;

графы 13, 14 считать соответственно графами 12, 13;

подстрочные примечания 1, 2 заменить подстрочным примечанием следующего содержания:

"Примечание. Строки, отражающие итоговые данные по каждому виду ценных бумаг по филиалу, включаемые в журнал в соответствии с пунктом 62 настоящей Инструкции, должны содержать следующие сведения: наименование филиала; суммарное количество учтенных договоров по каждому виду ценных бумаг (графа 2); период, за который подводится итог (графа 3) (например, апрель 2006 года); вид ценных бумаг, с которыми совершены сделки (графа 4); количество ценных бумаг данного вида, с которыми совершены сделки (графа 10); общая сумма по учтенным договорам по каждому виду ценных бумаг (графа 11).";

2.36. в приложении 4:

дополнить графой 2 следующего содержания: "Дата регистрации";

графу 12 исключить;

графы 2 - 11 считать соответственно графами 3 - 12;

графу 14 считать графой 13.

3. Утратил силу.

4. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования, за исключением абзаца второго подпункта 3.3, абзаца второго подпункта 3.5.1, подпункта 3.5.2 пункта 3, которые вступают в силу с 1 января 2008 г.

Министр Н.П.КОРБУТ

Archive documents Папярэдні | Наступны


	Под общей редакцией Валерия Левоневского

Постановления Минфина РБ