Письмо Национального банка Республики Беларусь от 30.11.2007 № 29-15/403 "О представлении информации для ведения учета головных организаций и участников банковских групп, участников банковских холдингов"

Документ утратил силу

Структурные подразделения
Национального банка
Республики Беларусь
(по списку)

Банки

Во исполнение пункта 7 постановления Правления Национального банка Республики Беларусь от 24 января 2007 г. N 15 "Об утверждении форм отчетности для головных организаций банковских групп, банковских холдингов и Инструкции о порядке осуществления надзора за банковской деятельностью на консолидированной основе" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2007 г., N 82, 8/16052) (далее - Инструкция) устанавливается информационная технология подготовки и представления информации для ведения учета головных организаций банковских групп, головных организаций банковских холдингов и участников банковских групп, участников банковских холдингов (далее - информация о банковской группе, банковском холдинге), который Национальный банк ведет в электронном виде.

Приведенная в настоящем письме информационная технология предназначена для головных организаций банковских групп, головных организаций банковских холдингов.

К настоящему письму прилагается описание технологии представления информации в Национальный банк (приложение 1), описание технологии подготовки данных (приложение 2), описание форматов файлов, содержащих данные (приложения 3 - 5), а также описание нормативно-справочной информации, используемой при подготовке данных (приложения 6 - 8).

В Инструкции изложены требования в части регламента и сроков представления информации о банковской группе, банковском холдинге, а в приведенной в настоящем письме информационной технологии - в части способа и порядка доставки файлов с данными.

В соответствии с приведенной в настоящем письме информационной технологией файлы с полным объемом подлежащих указанию данных должны быть доставлены в Национальный банк:

в первый раз - с данными по состоянию на 1 апреля 2008 г.;

в последующем - с соблюдением требований части третьей пункта 32 Инструкции.

При необходимости следует обращаться в Национальный банк:

в отдел регистрации и лицензирования (телефоны 328-59-10, 219-22-68) - по вопросам, связанным с ведением учета головных организаций банковских групп, головных организаций банковских холдингов и участников банковских групп, участников банковских холдингов;

в управление методологии пруденциального надзора (телефоны 219-24-45, 219-24-99) - по методологическим вопросам, связанным с Инструкцией;

в управление информационных систем (телефон 220-29-81) - по практическим вопросам, связанным с доставкой файлов с данными.

Исполняющий обязанности

Председателя Правления П.В.КАЛЛАУР

Приложение 1

ОПИСАНИЕ ТЕХНОЛОГИИ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ В НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК

Раздел 1 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Приведенная технология представления информации предназначена для головной организации банковской группы, головной организации банковского холдинга.

2. Наименование головной организации банковской группы, головной организации банковского холдинга, а также ее учетный номер плательщика (УНП) используются с целью идентификации информации по каждой банковской группе, каждому банковскому холдингу за весь период ее представления в Национальный банк в соответствии с Инструкцией и приведенной технологией.

3. Для целей приведенной технологии:

понятия "головная организация банковской группы", "головная организация банковского холдинга" имеют значения, определенные соответственно частями второй и третьей статьи 35 Банковского кодекса Республики Беларусь, и применяются для такой головной организации, которая представляет информацию о банковской группе, банковском холдинге в Национальный банк в соответствии с Инструкцией и приведенной технологией;

понятия "головная организация иной банковской группы", "головная организация иного банковского холдинга" имеют значения - головная организация банковской группы, головная организация банковского холдинга, отличная от головной организации банковской группы, головной организации банковского холдинга, сведения о которой включаются в информацию, представляемую головной организацией банковской группы, головной организацией банковского холдинга в Национальный банк в соответствии с Инструкцией и приведенной технологией;

понятия "участник банковской группы" и "участник банковского холдинга" имеют значения, определенные соответственно подпунктами 2.2 и 2.3 пункта 2 Инструкции;

понятие "основной вид деятельности" имеет значение, определенное подпунктом 2.4 пункта 2 Инструкции;

понятие "лица, способные оказывать существенное влияние на головную организацию банковской группы, головную организацию банковского холдинга" имеет значение - "государственный орган" и "нерезидент" (в соответствии с пунктами 14 и 35 Инструкции), "физическое лицо" (в соответствии с пунктом 35 Инструкции), "государственные организации", подчиненные Правительству Республики Беларусь, перечень которых (в соответствии с действующей редакцией) утвержден Указом Президента Республики Беларусь от 5 мая 2006 г. N 289 "О структуре Правительства Республики Беларусь" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 74, 1/7567);

понятия "существенное влияние" ("основание оказания существенного влияния"), "взаимное существенное влияние" имеют значения, определенные соответственно пунктами 8, 18 Инструкции;

понятия "доверенность", "договор", "право на участие в управлении юридическим лицом" имеют значения, определяемые в соответствии с пунктом 10 Инструкции;

понятие "индивидуальный предприниматель (управляющий)" имеет значение, определяемое в соответствии с абзацем восьмым пункта 8 Инструкции;

понятия "лица, которым передано право на участие в управлении", "лица, право на участие в управлении которыми возникло", "лица, передавшие право на участие в управлении" имеют значения, определенные подпунктом 33.9 пункта 33, подпунктом 36.8 пункта 36 Инструкции.

4. Для целей приведенной технологии понятие "иные отношения" включает в себя:

4.1. понятие "отношения по передаче права на участие в управлении юридическими лицами" означает отношения, в которых участвуют:

с одной стороны - лица, которым передано право на участие в управлении;

с другой стороны - лица, право на участие в управлении которыми возникло;

с третьей стороны - лица, передавшие право на участие в управлении;

4.2. понятие "отношения по передаче полномочий исполнительного органа" означает отношения, в которых участвуют:

с одной стороны - индивидуальные предприниматели (управляющие);

с другой стороны - головная организация банковского холдинга, участник банковского холдинга, головная организация банковской группы, участник банковской группы (в соответствии с подпунктом 33.10 пункта 33, пунктом 34 Инструкции);

4.3. понятие "отношения с головной организацией иной банковской группы, головной организацией иного банковского холдинга" означает отношения, в которых участвуют:

с одной стороны - головная организация иной банковской группы, головная организация иного банковского холдинга;

с другой стороны - участник банковской группы, участник банковского холдинга в случае вхождения в состав иной банковской группы, иного банковского холдинга (в соответствии с подпунктом 33.7 пункта 33, пунктом 34 Инструкции), головная организация банковской группы, головная организация банковского холдинга в случае вхождения в состав иной банковской группы, иного банковского холдинга (в соответствии с подпунктом 36.6 пункта 36 Инструкции).

Раздел 2 ИСТОЧНИКИ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ

5. В случае вхождения банковской группы в состав банковского холдинга отдельная информация о данной банковской группе не составляется.

6. Головная организация банковского холдинга, не являющаяся банком, вправе передать банку - участнику банковского холдинга свои обязанности по представлению в Национальный банк информации о данном банковском холдинге. О передаче таких обязанностей банку-участнику головная организация банковского холдинга уведомляет Национальный банк в письменной форме.

7. В случае, когда банк одновременно является участником нескольких банковских холдингов, допускается, чтобы он направлял в Национальный банк информацию о нескольких банковских холдингах, головные организации которых передали банку свои обязанности.

8. Источниками представления информации являются:

8.1. банк, являющийся головной организацией банковской группы, банковского холдинга;

8.2. банк - участник банковского холдинга, которому головная организация банковского холдинга, не являющаяся банком, передала свои обязанности по представлению в Национальный банк информации о данном банковском холдинге;

8.3. головная организация банковского холдинга, не являющаяся банком и самостоятельно выполняющая свои обязанности по представлению в Национальный банк информации о данном банковском холдинге.

Раздел 3 ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ

9. Информация по состоянию на отчетную дату в полном объеме должна быть представлена в центральный аппарат Национального банка:

в сроки, установленные частями второй, третьей пункта 32 Инструкции;

в виде комплекта из трех текстовых файлов формата MS-DOS (далее - файлы) с именами соответственно F2870.NNN, F2871.NNN, F2872.NNN.

10. При присвоении имени файла необходимо соблюдать следующие условия:

10.1. в имени файла после символа "." (точка) поле NNN принимает значение:

кода (цифровой, 3 цифры) головного учреждения банка - в случаях, изложенных в подпунктах 8.1, 8.2 пункта 8 приложения 1;

000 - в случае, изложенном в подпункте 8.3 пункта 8 приложения 1 (таким образом, файлам одного комплекта присваиваются имена, соответственно, F2870.000, F2871.000, F2872.000);

10.2. в случае, изложенном в пункте 7 приложения 1, с целью идентификации нескольких комплектов файлов с информацией о нескольких банковских холдингах, отправляемых одним банком в центральный аппарат Национального банка в течение одного календарного дня, в имена файлов одного комплекта добавляется буква английского алфавита.

Таким образом, файлам с информацией об одном банковском холдинге присваиваются имена F2870.NNN, F2871.NNN, F2872.NNN, с информацией о другом банковском холдинге - имена F2870a.NNN, F2871a.NNN, F2872a.NNN, с информацией о следующем банковском холдинге - имена F2870b.NNN, F2871b.NNN, F2872b.NNN и так далее.

11. Способ доставки файлов:

11.1. по электронной почте ProCarry в адрес почтового ящика MAKET.NBRB - в случаях, изложенных в подпунктах 8.1, 8.2 пункта 8 приложения 1;

11.2. на электронном носителе (дискета или USB флэш-диск), доставляемом курьером по адресу: г.Минск, ул. Ленина, 14, Национальный банк, управление информационных систем (телефон 220-29-81, внутренний 17-31) - в случае, изложенном в подпункте 8.3 пункта 8 приложения 1.

Раздел 4 ПОРЯДОК ФОРМИРОВАНИЯ ИНФОРМАЦИИ

12. Каждый файл состоит из двух частей - заглавной части и информационных строк.

13. Строки заглавной части начинаются символом "#" и содержат ключевую и идентификационную информацию. Информационные строки содержат собственно данные в виде отдельных полей. Признаком конца строки служит набор символов "возврат каретки" и "перевод строки". Перенос одного или нескольких полей отдельной строки заглавной части или информационной строки на следующую строку не допускается.

14. При заполнении заглавной части необходимо соблюдать следующие дополнительные условия:

14.1. в заглавной части все символы и поля, входящие в строку, являются обязательными для заполнения;

14.2. в строке заглавной части после группы символов #head поле HHHHHHHHH принимает значение учетного номер плательщика УНП юридического лица - резидента:

головного учреждения банка - в случае, изложенном в подпункте 8.1 пункта 8 приложения 1;

головной организации банковского холдинга, не являющейся банком, - в случаях, изложенных в подпунктах 8.2, 8.3 пункта 8 приложения 1;

14.3. в строке заглавной части после группы символов #branch поле NNN:

принимает значение кода (цифровой, 3 цифры) головного учреждения банка - в случаях, изложенных в подпунктах 8.1, 8.2 пункта 8 приложения 1;

принимает значение 000 - в случае, изложенном в подпункте 8.3 пункта 8 приложения 1.

14.4. с целью обеспечения целостности в комплекте информации одной банковской группы, одного банковского холдинга по состоянию на отчетную дату в заглавной части файлов F2870.NNN, F2871.NNN, F2872.NNN принимают одинаковое значение поля HHHHHHHHH (после группы символов #head), DD (после группы символов #day), MM (после группы символов #month), YYYY (после группы символов #year).

15. При заполнении информационных строк необходимо соблюдать следующие дополнительные условия:

15.1. разделителем полей в информационных строках является символ "," (запятая);

15.2. в информационных строках при заполнении символьных полей не допускается указывать символ "," (запятая);

15.3. дополнительные условия в части обязательности или необязательности заполнения полей информационных строк изложены в разделах 2 (для файла F2870.NNN), 3 (для файла F2871.NNN) приложения 2.

16. Файлы F2870.NNN, F2871.NNN, F2872.NNN содержат:

файл F2870.NNN - сведения о лицах, входящих в состав банковской группы, и связанных с ними лицах, сведения о лицах, входящих в состав банковского холдинга, и связанных с ними лицах;

F2871.NNN - сведения об основаниях оказания существенного влияния лицами, указанными в файле F2870.NNN (в том числе - в случае взаимного существенного влияния, а также на основании доверенности, договора);

F2872.NNN - дополнительные сведения об иных отношениях, возникающих у лиц, указанных в файле F2870.NNN.

Раздел 5 ПОРЯДОК ОБРАБОТКИ ПОСТУПИВШЕЙ В НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК ИНФОРМАЦИИ И ИСПРАВЛЕНИЕ ВЫЯВЛЕННЫХ ОШИБОК

17. По результатам обработки каждого файла, поступившего от источника информации, в Национальном банке формируется файл-квитанция об отсутствии ошибок в представленной информации (далее - квитанция) или файл-протокол загрузки информации, содержащий сведения об обнаруженных в ней ошибках (далее - протокол).

18. Доставка квитанции или протокола в адрес источника информации по результатам обработки каждого поступившего в Национальный банк файла осуществляется тем же способом, которым была осуществлена доставка файла (по электронной почте ProCarry или на электронном носителе).

19. После исправления выявленных ошибок источник информации направляет файл в Национальный банк повторно, предварительно увеличив "порядковый номер версии файла" (в строке заглавной части после группы символов #version поле VR) на единицу. Повторно направленный файл вновь подвергается обработке, изложенной в пунктах 17, 18 приложения, и так до тех пор, пока источник информации не получит квитанцию.

Приложение 2

ОПИСАНИЕ ТЕХНОЛОГИИ ПОДГОТОВКИ ДАННЫХ

Раздел 1 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. В приведенной технологии описана подготовка данных в файлах F2870.NNN, F2871.NNN, F2872.NNN.

2. Обозначения лиц, в разрезе которых представлены данные, должны совпадать между файлом F2870.NNN, с одной стороны, и файлами F2871.NNN, F2872.NNN, с другой стороны.

Раздел 2 ПОРЯДОК ПОДГОТОВКИ ДАННЫХ ФАЙЛА F2870.NNN

3. Файл F2870.NNN содержит сведения о лицах, входящих в состав банковской группы, и связанных с ними лицах (из приложений 5, 3 к Инструкции), сведения о лицах, входящих в состав банковского холдинга, и связанных с ними лицах (из приложений 2, 3 к Инструкции). С целью унификации при подготовке данных файла F2870.NNN необходимо использовать Справочник видов лиц, приведенный в приложении 6 (при заполнении поля X2), и Справочник категорий лиц, приведенный в приложении 7 (при заполнении поля X3).

4. Файл F2870.NNN содержит сведения о следующих лицах:

4.1. лица, входящие в состав банковской группы, банковского холдинга:

головная организация банковской группы, головная организация банковского холдинга (X3 = 01);

участники банковской группы, участники банковского холдинга (X3 = 10);

4.2. лица, не входящие в состав банковской группы, банковского холдинга:

головная организация иной банковской группы, головная организация иного банковского холдинга (X3 = 20);

индивидуальные предприниматели (управляющие) (X3 = 30);

лица, способные оказывать существенное влияние на головную организацию банковской группы, головную организацию банковского холдинга (X3 = 40), к которым относятся государственный орган и нерезидент (в соответствии с пунктами 14 и 35 Инструкции), физическое лицо (в соответствии с пунктом 35 Инструкции), государственная организация, подчиненная Правительству Республики Беларусь (в соответствии с пунктом 14 Инструкции).

5. Для указания "обозначения лица" (значение поля X1) необходимо использовать:

для лиц, состоящих на учете в инспекции Министерства по налогам и сборам Республики Беларусь, - учетный номер плательщика (УНП, 9 цифр);

для лиц, не состоящих на учете в инспекции Министерства по налогам и сборам Республики Беларусь, - условный уникальный номер в головной организации банковской группы, головной организации банковского холдинга (8 цифр).

6. Для указания "кода страны места нахождения" (значение поля X4) необходимо использовать действующую редакцию общегосударственного классификатора Республики Беларусь ОКРБ 017-99 "Страны мира".

7. Для указания "основного вида экономической деятельности" (значение поля X5) необходимо использовать Справочник видов экономической деятельности, приведенный в приложении 8.

8. При заполнении поля X6 "сокращенное наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество физического лица" рекомендуем указывать:

для юридического лица - сокращенное наименование с использованием аббревиатуры УП, ЧУП, ИЧУП, ИУП, ООО, ЗАО, ОДО и т.д.;

для физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, - фамилия, имя, отчество;

для физического лица, являющегося индивидуальным предпринимателем, - ИП фамилия, имя, отчество.

9. В информационной строке файла F2870.NNN:

значения поля X5 "основной вид экономической деятельности" заполняются только в той информационной строке, которая содержит сведения о юридическом лице;

значения поля X9 "дата рождения физического лица" заполняются только в той информационной строке, которая содержит сведения о физическом лице.

10. В информационной строке файла F2870.NNN значения полей (за исключением полей X5, X9 в случаях, изложенных в пункте 9 приложения 2) являются обязательными для заполнения.

Раздел 3 ПОРЯДОК ПОДГОТОВКИ ДАННЫХ ФАЙЛА F2871.NNN

11. Файл F2871.NNN содержит сведения об основаниях оказания существенного влияния лицами, указанными в файле F2870.NNN:

11.1. отражающие основания оказания существенного влияния внутри данной банковской группы, данного банковского холдинга:

влияние головной организации на участников (поле X1 принимает значение HHHHHHHHH, которое указано в заглавной части файла F2871.NNN после группы символов #head; в поле X2 указывается обозначение того лица, для которого в файле F2870.NNN "код категории лица" X3 = 10);

влияние одного участника на другого участника (в полях X1 и X2 указываются обозначения тех лиц, для которых в файле F2870.NNN "код категории лица" X3 = 10);

влияние участника на головную организацию (в поле X1 указывается обозначение того лица, для которого в файле F2870.NNN "код категории лица" X3 = 10; поле Х2 принимает значение HHHHHHHHH, которое указано в заглавной части файла F2871.NNN после группы символов #head);

11.2. отражающие основания оказания лицами, указанными в абзаце 6 пункта 3 приложения 1, прямо существенного влияния на решения, принимаемые органами управления головной организации банковской группы, головной организации банковского холдинга (в поле X1 указывается обозначение тех лиц, для которых в файле F2870 "код категории лица" X3 = 40; поле X2 принимает значение HHHHHHHHH, которое указано в заглавной части файла F2871.NNN после группы символов #head).

12. При наличии нескольких оснований оказания существенного влияния одного лица на другое лицо сведения о каждом таком основании должны быть указаны в файле F2871.NNN отдельной информационной строкой.

13. Для указания "обозначения лица" (значения полей X1, X2) необходимо использовать:

14. В информационной строке файла F2871.NNN:

значения полей X6, X8 и X7 (соответственно "удельного веса голосов" и "доли участия в уставном фонде") заполняются в случаях, определенных Инструкцией;

значения полей X5, X8 заполняются только в том случае, когда существует доверенность, договор.

15. В информационной строке файла F2871.NNN значения полей (за исключением полей X5, X6, X7, X8 в случаях, изложенных в пункте 14 приложения 2) являются обязательными для заполнения.

Раздел 4 ПОРЯДОК ПОДГОТОВКИ ДАННЫХ ФАЙЛА F2872.NNN

16. Файл F2872.NNN содержит дополнительные сведения об иных отношениях, возникающих у лиц, указанных в файле F2870.NNN, к которым относятся:

16.1. отношения по передаче права на участие в управлении юридическими лицами, в которых участвуют лица, указанные в подпункте 4.1 пункта 4 приложения 1;

16.2. отношения по передаче полномочий исполнительного органа, в которых участвуют лица, указанные в подпункте 4.2 пункта 4 приложения 1;

16.3. отношения с головной организацией иной банковской группы, головной организацией иного банковского холдинга, в которых участвуют лица, указанные в подпункте 4.3 пункта 4 приложения 1.

17. Для указания "обозначения лица" (значения полей X1, X2, X3, X4, X5, X6, X7) необходимо использовать:

18. Значения полей X1, X2, X3, X4, X5, X6, X7 из информационной строки файла F2872.NNN должны быть указаны в поле X1 из информационной строки файла F2870.NNN.

19. Если в рамках банковской группы (банковского холдинга), информация о которой (котором) представляется в Национальный банк Республики Беларусь, не существует отношений, изложенных в пункте 16 приложения 2, в Национальный банк направляется файл F2872.NNN, состоящий только из заглавной части, без информационных строк.

Приложение 3

ФОРМАТ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА, СОДЕРЖАЩЕГО СВЕДЕНИЯ О ЛИЦАХ, ВХОДЯЩИХ В СОСТАВ БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ (БАНКОВСКОГО ХОЛДИНГА), И СВЯЗАННЫХ И НИМИ ЛИЦАХ

(Представляется в электронном виде в комплекте с файлами F2871.NNN, F2872.NNN)

Имя: F2870.NNN (смотри пункт 10 приложения 1)

Адрес почтового ящика при представлении по электронной почте ProCarry: MAKET.NBRB

Текст:

--------------------------
¦#maket "F2870"               ¦
¦#head HHHHHHHHH              ¦
¦#day DD                      ¦
¦#month MM                    ¦
¦#year YYYY                   ¦
¦#union U                     ¦
¦#version VR                  ¦
¦#branch NNN                  ¦
¦#clerk "name"                ¦
¦#phone "number"              ¦
¦#postclerk "pcname"          ¦
¦#postphone "pcnumber"        ¦
¦X1,X2,X3,X4,X5,X6,X7,X8,X9   ¦
¦..........................   ¦
¦------------------------------

где:
HHHHHHHHH  - учетный номер плательщика УНП юридического лица,
             являющегося головной организацией банковской группы,
             головной организацией банковского холдинга (смотри
             подпункт 14.2 пункта 14 приложения 1);
DD         - номер дня в дате, по состоянию на которую представлена
             информация;
MM         - номер месяца в дате, по состоянию на которую
             представлена информация;
YYYY       - год (4 знака);
U          - вид совокупности с участием банка (банков): 1 -
             банковская группа, 2 - банковский холдинг;
VR         - порядковый номер версии файла (начиная с "1");
NNN        - код головного учреждения банка (цифровой, 3 цифры или
             000; смотри подпункт 14.3 пункта 14 приложения 1);
name       - фамилия ответственного исполнителя;
number     - номер телефона ответственного исполнителя;
pcname     - фамилия исполнителя, ответственного за передачу
             текстового файла по электронной почте;
pcnumber   - номер телефона исполнителя, ответственного за передачу
             текстового файла по электронной почте;
X1         - обозначение лица;
X2         - код вида лица (цифровой, 2 цифры; смотри приложение 6);
X3         - код категории лица (цифровой, 2 цифры; смотри
             приложение 7);
X4         - код страны места нахождения (согласно действующему
             классификатору стран мира - цифровой, не более 3 цифр);
X5         - основной вид экономической деятельности (цифровой,
             не более 4 цифр; смотри приложение 8);
X6         - сокращенное наименование юридического лица, фамилия,
             имя, отчество физического лица (символьный, не более 80
             символов);
X7         - место нахождения (место учреждения) юридического лица,
             место жительства (постоянное место жительства)
             физического лица (символьный, не более 120 символов);
X8         - фактический адрес (символьный, не более 120 символов);
X9         - дата рождения физического лица в формате ДДММГГГГ
             (всего 8 цифр).

Примечание.

В файл F2870.NNN включается информация в соответствии с требованиями, изложенными в разделе 2 приложения 2.

Приложение 4

ФОРМАТ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА, СОДЕРЖАЩЕГО СВЕДЕНИЯ ОБ ОСНОВАНИЯХ ОКАЗАНИЯ СУЩЕСТВЕННОГО ВЛИЯНИЯ ЛИЦАМИ, УКАЗАННЫМИ В ФАЙЛЕ F2870.NNN

(Представляется в электронном виде в комплекте с файлами F2870.NNN, F2872.NNN)

Имя: F2871.NNN (смотри пункт 10 приложения 1)

Адрес почтового ящика при представлении по электронной почте ProCarry: MAKET.NBRB

Текст:

-------------------------
¦#maket "F2871"              ¦
¦#head HHHHHHHHH             ¦
¦#day DD                     ¦
¦#month MM                   ¦
¦#year YYYY                  ¦
¦#version VR                 ¦
¦#branch NNN                 ¦
¦#clerk "name"               ¦
¦#phone "number"             ¦
¦#postclerk "pcname"         ¦
¦#postphone "pcnumber"       ¦
¦X1,X2,X3,X4,X5,X6,X7,X8     ¦
¦........................    ¦
¦-----------------------------

где:
HHHHHHHHH - учетный номер плательщика УНП юридического лица,
            являющегося головной организацией банковской группы,
            головной организацией банковского холдинга (смотри
            подпункт 14.2 пункта 14 приложения 1);
DD        - номер дня в дате, по состоянию на которую представлена
            информация;
MM        - номер месяца в дате, по состоянию на которую
            представлена информация;
YYYY      - год (4 знака);
VR        - порядковый номер версии файла (начиная с "1");
NNN       - код головного учреждения банка (цифровой, 3 цифры или
            000; смотри подпункт 14.3 пункта 14 приложения 1);
name      - фамилия ответственного исполнителя;
number    - номер телефона ответственного исполнителя;
pcname    - фамилия исполнителя, ответственного за передачу
            текстового файла по электронной почте;
pcnumber  - номер телефона исполнителя, ответственного за передачу
            текстового файла по электронной почте;
X1        - обозначение лица, которое оказывает существенное влияние
            на лицо, указанное в поле X2;
X2        - обозначение лица, на которое оказывает существенное
            влияние лицо, указанное в поле X1;
X3        - номер основания оказания существенного влияния
            (цифровой, принимает одно из значений в диапазоне от
            1 до 9 включительно; смотри пункт 2 примечаний);
X4        - дата наступления основания оказания существенного
            влияния в формате ДДММГГГГ (всего 8 цифр);
X5        - дата выдачи доверенности, заключения договора в формате
            ДДММГГГГ (всего 8 цифр);
            удельный вес в процентах (с точностью до двух знаков
            после запятой с округлением):
X6        - всего - голосов;
X7        - всего - доля участия в уставном фонде;
X8        - в том числе - голосов на основании доверенности,
            договора.

Примечания:

1. В файл F2871.NNN включается информация в соответствии с требованиями, изложенными в разделе 3 приложения 2.

2. В соответствии с пунктом 8 Инструкции основаниями оказания существенного влияния являются:

обладание таким количеством голосов в любом из органов управления юридического лица, которое позволяет определять решения, принимаемые этим органом, за исключением решений, принимаемых единогласно (основание 1);

обладание таким количеством голосов в любом из органов управления юридического лица, которое позволяет отклонять нежелательные решения, принимаемые этим органом, за исключением решений, принимаемых единогласно (основание 2);

обладание таким количеством голосов в уполномоченном органе управления юридического лица, которое позволяет избрать единоличный исполнительный орган (основание 3);

обладание таким количеством голосов в уполномоченном органе управления юридического лица, которое позволяет избрать более половины состава коллегиального исполнительного органа (основание 4);

обладание таким количеством голосов в уполномоченном органе управления юридического лица, которое позволяет избрать более половины состава совета директоров (наблюдательного совета) (основание 5);

обладание полномочиями по назначению единоличного исполнительного органа юридического лица (основание 6);

осуществление полномочий исполнительного органа юридического лица на основании договора (основание 7);

заключение договора доверительного управления всем имуществом юридического лица (основание 8) либо иного договора, в соответствии с которым приобретаются права по управлению деятельностью такого юридического лица (основание 9).

Приложение 5

ФОРМАТ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА, СОДЕРЖАЩЕГО ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ИНЫХ ОТНОШЕНИЯХ, ВОЗНИКАЮЩИХ У ЛИЦ, УКАЗАННЫХ В ФАЙЛЕ F2870.NNN

(Представляется в электронном виде в комплекте с файлами F2870.NNN, F2871.NNN)

Имя: F2872.NNN (смотри пункт 10 приложения 1)

Адрес почтового ящика при представлении по электронной почте ProCarry: MAKET.NBRB

Текст:

--------------------
¦#maket "F2872"         ¦
¦#head HHHHHHHHH        ¦
¦#day DD                ¦
¦#month MM              ¦
¦#year YYYY             ¦
¦#version VR            ¦
¦#branch NNN            ¦
¦#clerk "name"          ¦
¦#phone "number"        ¦
¦#postclerk "pcname"    ¦
¦#postphone "pcnumber"  ¦
¦6934,X1,X2,X3          ¦ Информация об отношениях, изложенных в
¦...............        ¦ подпункте 4.1 пункта 4 приложения 1
¦...............        ¦
¦6935,X4,X5             ¦ Информация об отношениях, изложенных в
¦...............        ¦ подпункте 4.2 пункта 4 приложения 1
¦...............        ¦
¦6936,X6,X7             ¦ Информация об отношениях, изложенных в
¦...............        ¦ подпункте 4.3 пункта 4 приложения 1
¦------------------------

где:
HHHHHHHHH  - учетный номер плательщика УНП юридического лица,
             являющегося головной организацией банковской
             группы, головной организацией банковского холдинга
             (смотри подпункт 14.2 пункта 14 приложения 1);
DD         - номер дня в дате, по состоянию на которую представлена
             информация;
MM         - номер месяца в дате, по состоянию на которую
             представлена информация;
YYYY       - год (4 знака);
VR         - порядковый номер версии файла (начиная с "1");
NNN        - код головного учреждения банка (цифровой, 3 цифры или
             000; смотри подпункт 14.3 пункта 14 приложения 1);
name       - фамилия ответственного исполнителя;
number     - номер телефона ответственного исполнителя;
pcname     - фамилия исполнителя, ответственного за передачу
             текстового файла по электронной почте;
pcnumber   - номер телефона исполнителя, ответственного за
             передачу текстового файла по электронной почте;
X1         - обозначение лица, которому передано право на участие
             в управлении лицом, указанным в поле X2;
X2         - обозначение лица, право на участие в управлении которым
             возникло у лица, указанного в поле X1;
X3         - обозначение лица, передавшего право на участие в
             управлении лицу, указанному в поле X1;
X4         - обозначение индивидуального предпринимателя
             (управляющего), которому переданы полномочия
             исполнительного органа по договору с лицом, указанным в
             поле X5;
X5         - обозначение лица, которое передало полномочия
             исполнительного органа индивидуальному
             предпринимателю (управляющему), указанному в поле X4;
X6         - обозначение головной организации банковской группы,
             участника банковской группы, головной организации
             банковского холдинга, участника банковского холдинга
             в случае вхождения в состав иной банковской группы,
             иного банковского холдинга, указанной (указанного) в
             поле X7;
X7         - головная организация иной банковской группы, иного
             банковского холдинга, в состав которой (которого)
             входит головная организация банковской группы, участник
             банковской группы, головная организация банковского
             холдинга, участник банковского холдинга, указанная
             (указанный) в поле X6.

Примечание.

В файл F2872.NNN включается информация в соответствии с требованиями, изложенными в разделе 4 приложения 2.

Приложение 6

СПРАВОЧНИК ВИДОВ ЛИЦ

----+----T-----------------------------------------------------
¦ N ¦Код ¦                 Наименование видов лиц                  ¦
¦п/п¦    ¦                                                         ¦
+---+----+---------------------------------------------------------+
¦ 1 ¦ 2  ¦                            3                            ¦
+---+----+---------------------------------------------------------+
¦1  ¦  10¦Государственные органы                                   ¦
+---+----+---------------------------------------------------------+
¦2  ¦  20¦Государственные организации, подчиненные Правительству   ¦
¦   ¦    ¦Республики Беларусь                                      ¦
+---+----+---------------------------------------------------------+
¦3  ¦  30¦Национальный банк Республики Беларусь                    ¦
+---+----+---------------------------------------------------------+
¦4  ¦  40¦Банки                                                    ¦
+---+----+---------------------------------------------------------+
¦5  ¦  50¦Финансовые организации                                   ¦
+---+----+---------------------------------------------------------+
¦6  ¦  60¦Юридические лица, основным видом деятельности которых    ¦
¦   ¦    ¦является страховая деятельность                          ¦
+---+----+---------------------------------------------------------+
¦7  ¦  70¦Иные юридические лица                                    ¦
+---+----+---------------------------------------------------------+
¦8  ¦  80¦Физические лица                                          ¦
¦---+----+----------------------------------------------------------

Приложение 7

СПРАВОЧНИК КАТЕГОРИЙ ЛИЦ

-----+-----T---------------------------------------------------
¦ N  ¦ Код ¦               Наименование категорий лиц              ¦
¦п/п ¦     ¦                                                       ¦
+----+-----+-------------------------------------------------------+
¦ 1  ¦  2  ¦                           3                           ¦
+----+-----+-------------------------------------------------------+
¦1   ¦     ¦ЛИЦА, ВХОДЯЩИЕ В СОСТАВ БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ, БАНКОВСКОГО ¦
¦    ¦     ¦ХОЛДИНГА                                               ¦
+----+-----+-------------------------------------------------------+
¦1.1 ¦   01¦Головная организация банковской группы, головная       ¦
¦    ¦     ¦организация банковского холдинга                       ¦
+----+-----+-------------------------------------------------------+
¦1.2 ¦   10¦Участники банковской группы, участники банковского     ¦
¦    ¦     ¦холдинга                                               ¦
+----+-----+-------------------------------------------------------+
¦2   ¦     ¦ЛИЦА, НЕ ВХОДЯЩИЕ В СОСТАВ БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ,          ¦
¦    ¦     ¦БАНКОВСКОГО ХОЛДИНГА                                   ¦
+----+-----+-------------------------------------------------------+
¦2.1 ¦   20¦Головная организация иной банковской группы, головная  ¦
¦    ¦     ¦организация иного банковского холдинга                 ¦
+----+-----+-------------------------------------------------------+
¦2.2 ¦   30¦Индивидуальные предприниматели (управляющие)           ¦
+----+-----+-------------------------------------------------------+
¦2.3 ¦   40¦Лица, способные оказывать существенное влияние на      ¦
¦    ¦     ¦головную организацию банковской группы, головную       ¦
¦    ¦     ¦организацию банковского холдинга                       ¦
¦----+-----+--------------------------------------------------------

Приложение 8

СПРАВОЧНИК ВИДОВ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

-----+----T----------------------------------------------------
¦ N  ¦Код ¦                    Наименование вида                   ¦
¦п/п ¦    ¦               экономической деятельности               ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦ 1  ¦ 2  ¦                            3                           ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦1   ¦  01¦Сельское хозяйство, охота и предоставление услуг в этих ¦
¦    ¦    ¦областях                                                ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦2   ¦  02¦Лесное хозяйство и предоставление услуг в этой области  ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦3   ¦  04¦Рыболовство, рыбоводство и предоставление услуг в этих  ¦
¦    ¦    ¦областях                                                ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦4   ¦  05¦Добыча угля, лигнита и торфа                            ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦5   ¦  06¦Добыча сырой нефти и природного газа; предоставление    ¦
¦    ¦    ¦услуг в этих областях                                   ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦6   ¦  07¦Добыча урановой и ториевой руд                          ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦7   ¦  08¦Добыча металлических руд                                ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦8   ¦  09¦Прочие отрасли горнодобывающей промышленности           ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦9   ¦  11¦Производство пищевых продуктов, включая напитки         ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦10  ¦  12¦Производство табачных изделий                           ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦11  ¦  13¦Текстильное производство                                ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦12  ¦  14¦Производство одежды; выделка и крашение меха            ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦13  ¦  15¦Производство кожи, изделий из кожи и производство обуви ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦14  ¦  16¦Обработка древесины и производство изделий из дерева и  ¦
¦    ¦    ¦пробки, кроме мебели. Производство изделий из соломки и ¦
¦    ¦    ¦плетенки                                                ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦15  ¦  17¦Производство целлюлозы, древесной массы, бумаги, картона¦
¦    ¦    ¦и изделий из них                                        ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦16  ¦  18¦Издательская и полиграфическая деятельность,            ¦
¦    ¦    ¦тиражирование записанных носителей информации           ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦17  ¦  19¦Производство кокса, нефтепродуктов и ядерных материалов ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦18  ¦  20¦Химическое производство                                 ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦19  ¦  21¦Производство резиновых и пластмассовых изделий          ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦20  ¦  22¦Производство прочих неметаллических минеральных         ¦
¦    ¦    ¦продуктов                                               ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦21  ¦  23¦Металлургическое производство                           ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦22  ¦  24¦Производство готовых металлических изделий              ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦23  ¦  25¦Производство машин и оборудования                       ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦24  ¦  26¦Производство офисного оборудования и вычислительной     ¦
¦    ¦    ¦техники                                                 ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦25  ¦  27¦Производство электрических машин и электрооборудования  ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦26  ¦  28¦Производство аппаратуры для радио, телевидения и связи  ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦27  ¦  29¦Производство изделий медицинской техники, средств       ¦
¦    ¦    ¦измерений, оптических приборов и аппаратуры, часов      ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦28  ¦  30¦Производство автомобилей, прицепов и полуприцепов       ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦29  ¦  31¦Производство прочих транспортных средств                ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦30  ¦  32¦Производство мебели и прочей продукции, не включенной в ¦
¦    ¦    ¦другие группировки                                      ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦31  ¦  33¦Обработка вторичного сырья                              ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦32  ¦  35¦Производство и распределение электроэнергии, газа, пара ¦
¦    ¦    ¦и горячей воды                                          ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦33  ¦  36¦Сбор, очистка и распределение воды                      ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦34  ¦  38¦Строительство                                           ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦35  ¦  40¦Торговля автомобилями и мотоциклами, их техническое     ¦
¦    ¦    ¦обслуживание и ремонт                                   ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦36  ¦  41¦Оптовая торговля и торговля через агентов, кроме        ¦
¦    ¦    ¦торговли автомобилями и мотоциклами                     ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦37  ¦  42¦Розничная торговля, кроме торговли автомобилями и       ¦
¦    ¦    ¦мотоциклами; ремонт бытовых изделий и предметов личного ¦
¦    ¦    ¦пользования                                             ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦38  ¦  44¦Предоставление услуг гостиницами и ресторанами          ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦39  ¦  46¦Деятельность сухопутного транспорта                     ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦40  ¦  47¦Деятельность водного транспорта                         ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦41  ¦  48¦Деятельность воздушного транспорта                      ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦42  ¦  49¦Вспомогательная и дополнительная транспортная           ¦
¦    ¦    ¦деятельность                                            ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦43  ¦  51¦Связь                                                   ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦44  ¦    ¦Финансовое посредничество                               ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦45  ¦    ¦ Денежное посредничество                                ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦46  ¦5211¦  Деятельность центрального банка                       ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦47  ¦5212¦  Деятельность коммерческих банков                      ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦48  ¦5218¦  Денежное посредничество прочих финансовых учреждений, ¦
¦    ¦    ¦  за исключением услуг, связанных с отправкой и выплатой¦
¦    ¦    ¦  почтовых переводов                                    ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦49  ¦    ¦ Прочее финансовое посредничество                       ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦50  ¦5221¦  Финансовый лизинг                                     ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦51  ¦5222¦  Предоставление кредита                                ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦52  ¦    ¦ Прочее финансовое посредничество, не включенное в      ¦
¦    ¦    ¦ другие группировки                                     ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦53  ¦5281¦  Деятельность инвестиционных фондов                    ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦54  ¦5282¦  Коммерческая (дилерская) деятельность по ценным       ¦
¦    ¦    ¦  бумагам, осуществляемая за собственный счет           ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦55  ¦5288¦  Другие виды деятельности в области финансового        ¦
¦    ¦    ¦  посредничества                                        ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦56  ¦    ¦Страхование                                             ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦57  ¦ 531¦ Страхование жизни                                      ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦58  ¦ 532¦ Пенсионное обеспечение (страхование дополнительной     ¦
¦    ¦    ¦ пенсии)                                                ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦59  ¦ 533¦ Страхование, не относящееся к страхованию жизни        ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦60  ¦    ¦Вспомогательная деятельность в сфере финансового        ¦
¦    ¦    ¦посредничества                                          ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦61  ¦    ¦ Управление финансовыми рынками                         ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦62  ¦5411¦  Деятельность по организации финансовых рынков         ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦63  ¦5412¦  Депозитарная деятельность по ценным бумагам           ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦64  ¦    ¦ Биржевые операции с фондовыми ценностями               ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦65  ¦5421¦  Посредническая (брокерская) деятельность по ценным    ¦
¦    ¦    ¦  бумагам                                               ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦66  ¦5422¦  Деятельность по доверительному управлению ценными     ¦
¦    ¦    ¦  бумагами                                              ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦67  ¦5428¦  Прочая деятельность на финансовых рынках              ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦68  ¦ 543¦ Прочая вспомогательная деятельность в сфере финансового¦
¦    ¦    ¦ посредничества                                         ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦69  ¦    ¦ Вспомогательная деятельность в сфере страхования и     ¦
¦    ¦    ¦ пенсионного обеспечения                                ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦70  ¦5441¦  Страховое посредничество                              ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦71  ¦5448¦  Иная деятельность, связанная со страхованием и        ¦
¦    ¦    ¦  пенсионным обеспечением                               ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦72  ¦    ¦ Прочая деятельность, относящаяся к финансовой в целях  ¦
¦    ¦    ¦ Инструкции                                             ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦73  ¦ 551¦  Услуги, связанные с отправкой и выплатой почтовых     ¦
¦    ¦    ¦  переводов                                             ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦74  ¦ 552¦  Предоставление займов                                 ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦75  ¦ 553¦  Поручительство за третьих лиц, предусматривающее      ¦
¦    ¦    ¦  исполнение обязательств в денежной форме              ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦76  ¦ 554¦  Выдача гарантий                                       ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦77  ¦ 555¦  Доверительное управление имуществом (за исключением   ¦
¦    ¦    ¦  ценных бумаг)                                         ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦78  ¦ 556¦  Осуществление хранения в качестве одной из целей      ¦
¦    ¦    ¦  профессиональной деятельности (профессиональный       ¦
¦    ¦    ¦  хранитель)                                            ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦79  ¦  56¦Операции с недвижимым имуществом                        ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦80  ¦  57¦Аренда машин и оборудования без оператора и прокат      ¦
¦    ¦    ¦бытовых изделий и предметов личного пользования         ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦81  ¦  58¦Деятельность, связанная с вычислительной техникой       ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦82  ¦  59¦Научные исследования и разработки                       ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦83  ¦  60¦Предоставление прочих видов услуг потребителям          ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦84  ¦  62¦Государственное управление                              ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦85  ¦  64¦Образование                                             ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦86  ¦  66¦Здравоохранение и предоставление социальных услуг       ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦87  ¦  68¦Удаление сточных вод, отходов и аналогичная деятельность¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦88  ¦  70¦Деятельность общественных и религиозных организаций     ¦
¦    ¦    ¦(объединений)                                           ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦89  ¦  72¦Деятельность по организации отдыха и развлечений,       ¦
¦    ¦    ¦культуры и спорта                                       ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦90  ¦  74¦Предоставление индивидуальных услуг                     ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦91  ¦  76¦Деятельность частных домашних хозяйств, нанимающих      ¦
¦    ¦    ¦работников                                              ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦92  ¦  77¦Деятельность частных домашних хозяйств по производству  ¦
¦    ¦    ¦товаров для собственного потребления                    ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦93  ¦  78¦Деятельность частных домашних хозяйств по производству  ¦
¦    ¦    ¦услуг для собственного потребления                      ¦
+----+----+--------------------------------------------------------+
¦94  ¦  80¦Деятельность экстерриториальных организаций             ¦
¦----+----+---------------------------------------------------------

dokumenty archiwalne Папярэдні | Наступны


	Под общей редакцией Валерия Левоневского