Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 29.09.2008 № 142 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 24 января 2007 г. № 15"

Текст документа с изменениями и дополнениями по состоянию на ноябрь 2013 года

< Главная страница

Зарегистрировано в НРПА РБ 28 октября 2008 г. N 8/19715

На основании статей 26, 35, 38, 119 и 134 Банковского кодекса Республики Беларусь Правление Национального банка Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 24 января 2007 г. N 15 "Об утверждении форм отчетности для головных организаций банковских групп, банковских холдингов и Инструкции о порядке осуществления надзора за банковской деятельностью на консолидированной основе" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2007 г., N 82, 8/16052; N 237, 8/17142) следующие изменения и дополнения:

1.1. в пункте 1 слова "Сведения о собственных средствах банковской группы, банковского холдинга и соотношении собственных средств и активов банковской группы, банковского холдинга" заменить словами "Расчет достаточности нормативного капитала банковской группы, банковского холдинга";

1.2. пункт 3 после слова "холдинга" дополнить словами "и взаимосвязанным с ними лицам";

1.3. в приложении 1:

название формы изложить в следующей редакции:

"Расчет достаточности нормативного капитала банковской группы, банковского холдинга";

название графы 6 изложить в следующей редакции:

"Сумма для расчета достаточности нормативного капитала банковской группы, банковского холдинга (графа 4 х графу 5) в млн. белорусских рублей";

в графе 2 строк 1.10, 2.15, 3.3, 4.11, 5.3, 6.18, 7.10 и 8 слова "соотношения собственных средств и активов" заменить словами "достаточности нормативного капитала банковской группы, банковского холдинга";

графу 2 строки 6.11 дополнить словами "(за исключением долевого участия в уставном фонде юридического лица, признаваемого входящим в состав банковской группы, банковского холдинга)";

после строки 8 дополнить строкой 8-1 следующего содержания:

"
------+-----------------------------+----T------+---------+-------
¦8-1  ¦Взвешенная сумма             ¦7020¦      ¦         ¦  -   ¦
¦     ¦внебалансовых обязательств   ¦    ¦      ¦         ¦  ¦    ¦   ¦
¦     ¦                             ¦    ¦      ¦         ¦  ¦-----   ¦
¦-----+-----------------------------+----+------+---------+------------
                                                                       ";

после строки 8-1 позицию изложить в следующей редакции:

"
------+-----------------------------+----T------+---------+-------
¦     ¦Нормативный капитал          ¦    ¦      ¦         ¦           ¦
¦     ¦банковской группы,           ¦    ¦      ¦         ¦           ¦
¦     ¦банковского холдинга         ¦    ¦      ¦         ¦           ¦
¦-----+-----------------------------+----+------+---------+------------
                                                                       ";

графу 2 строки 9 изложить в следующей редакции:

"Сумма капиталов головной организации и участников банковской группы, участников банковского холдинга";

строку 12 исключить;

в графе 2 строки 13 слова "собственных средств" заменить словами "нормативного капитала", слова "плюс строка 12" исключить;

графу 2 строки 14 изложить в следующей редакции:

"Достаточность нормативного капитала банковской группы, банковского холдинга (строка 13 графы 4 расчета нормативного капитала / (строка 8 графы 6 расчета активов плюс строка 8-1 графы 6 расчета взвешенной суммы внебалансовых обязательств) x 100) в процентах";

1.4. в приложении 2:

слова "Собственные средства" заменить словами "Нормативный капитал";

в названии графы 7 слова "собственных средств" заменить словами "нормативного капитала";

1.5. в приложении 3:

после слов "Сведения о кредитных рисках по инсайдерам банковской группы, инсайдерам банковского холдинга" дополнить словами "и взаимосвязанным с ними лицам";

слова "Собственные средства" заменить словами "Нормативный капитал";

в названии графы 6 слова "собственных средств" заменить словами "нормативного капитала";

из графы 6 строк 1 и 2 символ "х" исключить.

2. Внести в Инструкцию о порядке осуществления надзора за банковской деятельностью на консолидированной основе, утвержденную постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 24 января 2007 г. N 15 (далее - Инструкция), изменения и дополнения, изложив ее в новой редакции (прилагается).

3. Банкам и небанковским кредитно-финансовым организациям представить на бумажном носителе в срок до 1 декабря 2008 г. по состоянию на 1 октября 2008 г. перечень лиц, способных оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, и связанных с ними лиц по форме согласно приложению 6 к Инструкции.

4. Главному управлению информационных технологий Национального банка Республики Беларусь совместно с главным управлением банковского надзора Национального банка Республики Беларусь:

до 1 декабря 2008 г. доработать информационную технологию приема и обработки представляемой по электронной почте ProCarry головными организациями банковских групп, головными организациями банковских холдингов в Национальный банк Республики Беларусь консолидированной пруденциальной отчетности, составляемой в соответствии с главами 6 и 7 Инструкции;

до 15 декабря 2008 г. доработать информационную технологию ведения учета головных организаций и участников банковских групп, участников банковских холдингов.

5. Настоящее постановление вступает в силу после его официального опубликования, за исключением главы 9 Инструкции, которая вступает в силу с 1 июля 2009 г.

Председатель Правления П.П.ПРОКОПОВИЧ

                                                  УТВЕРЖДЕНО
                                                  Постановление
                                                  Правления
                                                  Национального банка
                                                  Республики Беларусь
                                                  24.01.2007 N 15

Раздел I ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Глава 1 ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

1. Инструкция о порядке осуществления надзора за банковской деятельностью на консолидированной основе (далее - Инструкция) разработана в соответствии со статьями 26, 35, 38, 119 и 134 Банковского кодекса Республики Беларусь в целях осуществления Национальным банком Республики Беларусь (далее - Национальный банк) надзора за банковской деятельностью на консолидированной основе и комплексной оценки рисков и устанавливает:

методику оценки возможностей оказания банком, небанковской кредитно-финансовой организацией (далее - банк), иным юридическим лицом, не являющимся банком, прямо или косвенно (через третьи лица) существенного влияния на решения, принимаемые органами управления другого юридического лица (далее - существенное влияние);

порядок уведомления Национального банка головной организацией банковской группы, головной организацией банковского холдинга о возможности оказания ею существенного влияния;

порядок уведомления Национального банка банком о возможности оказания другим банком и (или) иным юридическим лицом, не являющимся банком, существенного влияния;

порядок представления участниками банковских групп, участниками банковских холдингов информации о своей деятельности, необходимой для составления консолидированной отчетности о деятельности банковской группы и (или) банковского холдинга;

требования к организации системы внутреннего контроля за рисками банковской группы, банковского холдинга на консолидированной основе;

требования к форме и содержанию консолидированной отчетности о деятельности банковской группы и (или) банковского холдинга и порядок ее составления;

порядок вынесения предписаний головным организациям и участникам банковских групп, участникам банковских холдингов и порядок применения мер воздействия за нарушение требований банковского законодательства Республики Беларусь и (или) предписаний Национального банка.

2. Для целей настоящей Инструкции нижеприведенные термины используются в следующих значениях:

2.1. головная организация - головная организация банковской группы и (или) головная организация банковского холдинга;

2.2. участник банковской группы - банк, резидент или нерезидент, на решения которого, принимаемые его органами управления, головная организация способна оказывать существенное влияние. Такой банк признается входящим в состав банковской группы;

2.3. участник банковского холдинга - банк и (или) иное юридическое лицо, резиденты и (или) нерезиденты, на решения которых, принимаемые их органами управления, головная организация способна оказывать существенное влияние. Такие банк и иное юридическое лицо признаются входящими в состав банковского холдинга;

2.4. основной вид деятельности - деятельность, определяемая как основная для формирования сводной статистической информации органами государственной статистики на основе Общегосударственного классификатора видов экономической деятельности. Для нерезидентов - деятельность, определяемая как основная в соответствии с законодательством страны места их учреждения;

2.5. финансовая деятельность - деятельность, относящаяся к финансовой деятельности в соответствии с Общегосударственным классификатором видов экономической деятельности, за исключением банковской деятельности, услуг, связанных с отправкой и выплатой почтовых переводов, а также поручительство за третьих лиц, предусматривающее исполнение обязательств в денежной форме, выдача гарантий, доверительное управление имуществом, осуществление хранения в качестве одной из целей профессиональной деятельности (профессиональный хранитель);

2.6. финансовая организация - юридические лицо, не являющееся банком, основным видом деятельности которого является финансовая деятельность;

2.7. консолидированная отчетность о деятельности банковской группы и (или) банковского холдинга - консолидированная пруденциальная отчетность, составляемая головной организацией по форме согласно приложениям 1 - 3 к постановлению Правления Национального банка Республики Беларусь от 24 января 2007 г. N 15 "Об утверждении форм отчетности для головных организаций банковских групп, банковских холдингов и Инструкции о порядке осуществления надзора за банковской деятельностью на консолидированной основе" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2007 г., N 82, 8/16052; N 237, 8/17142), информация, представляемая в Национальный банк в соответствии с пунктом 32 настоящей Инструкции, и консолидированная финансовая отчетность, составляемая головной организацией в соответствии с Инструкцией по составлению консолидированной финансовой отчетности Национальным банком Республики Беларусь и банками Республики Беларусь, утвержденной постановлением Совета директоров Национального банка Республики Беларусь от 21 марта 2008 г. N 80 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2008 г., N 95, 8/18543);

2.8. информация о деятельности - информация о деятельности участника банковской группы и (или) банковского холдинга, представляемая участником банковской группы, участником банковского холдинга и используемая для составления консолидированной отчетности о деятельности банковской группы и (или) банковского холдинга, включающая информацию о лицах, способных оказывать существенное влияние, и связанных с ними лицах по форме согласно приложению 1 к настоящей Инструкции и информацию, предусмотренную пунктами 20 и 23 настоящей Инструкции;

2.9. совокупная сумма требований банковской группы, банковского холдинга к одному должнику (взаимосвязанным должникам) банковской группы, банковского холдинга - предоставленные головной организацией, являющейся банком или финансовой организацией, и (или) участниками соответствующей банковской группы, соответствующего банковского холдинга кредиты, займы, финансирование под уступку денежного требования (факторинг), финансовая аренда (лизинг), депозиты, в том числе депозиты в драгоценных металлах, драгоценных камнях, вложения в ценные бумаги (кроме акций), исполненные обязательства за третьих лиц, выданные (проданные) векселя с отсрочкой оплаты, иные денежные обязательства должника банковской группы, банковского холдинга перед головной организацией, являющейся банком или финансовой организацией, и (или) участниками банковской группы, участниками банковского холдинга, пролонгированная и просроченная задолженность по вышеперечисленным требованиям, а также кредитный эквивалент внебалансовых обязательств головной организации, являющейся банком или финансовой организацией, и (или) участников банковской группы, участников банковского холдинга;

2.10. крупный кредитный риск банковской группы, банковского холдинга - совокупная сумма требований банковской группы, банковского холдинга к одному должнику (взаимосвязанным должникам) банковской группы, банковского холдинга, составляющая свыше 10 процентов нормативного капитала банковской группы, банковского холдинга;

2.11. взаимосвязанные должники - юридические и физические лица - должники головной организации, являющейся банком или финансовой организацией, и (или) участников такой группы, участников такого холдинга, которые связаны между собой экономически и (или) юридически (имеющие имущество, принадлежащее им на праве общей собственности, гарантии и (или) обязательства между собой, одновременное совмещение одним должником руководящих должностей у двух и более других должников, а также являющиеся по отношению друг к другу юридическим лицом и лицом, которое имеет право давать обязательные для такого юридического лица указания либо имеет возможность иным образом определять его действия, в том числе являющиеся основным хозяйственным обществом или товариществом и дочерним обществом, зависимым хозяйственным обществом, унитарным предприятием и собственником его имущества) таким образом, что финансовые трудности одного должника обусловливают или делают вероятным возникновение финансовых трудностей у другого должника (должников);

2.12. инсайдеры банковского холдинга - инсайдеры банков, признаваемых входящими в состав банковского холдинга, и аффилированные лица юридических лиц, не являющихся банками и признаваемых входящими в состав такого банковского холдинга;

2.13. кредитная задолженность - задолженность (за исключением задолженности других банков), возникшая в результате предоставления кредитов, средств по сделкам РЕПО, выдачи (продажи) векселей с отсрочкой оплаты, осуществления финансовой аренды (лизинга), факторинга, исполнения выданных обязательств за третьих лиц, а также задолженность по иным активным операциям, подверженным кредитному риску.

3. Понятия "головная организация банковской группы" и "головная организация банковского холдинга" имеют значения, определенные соответственно частями второй и третьей статьи 35 Банковского кодекса Республики Беларусь.

4. Понятие "инсайдеры банковской группы" имеет значение, определенное частью второй статьи 118 Банковского кодекса Республики Беларусь.

5. Понятие "инсайдер банка" имеет значение, определенное пунктом 89 Инструкции о нормативах безопасного функционирования для банков и небанковских кредитно-финансовых организаций, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 28 сентября 2006 г. N 137 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 186, 8/15213).

6. Понятие "аффилированные лица" имеет значение, определенное статьей 56 Закона Республики Беларусь от 9 декабря 1992 года "О хозяйственных обществах" (Ведамасцi Вярхоўнага Савета Рэспублiкi Беларусь, 1992 г., N 35, ст. 552; Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 18, 2/1197).

7. Понятия "резидент", "нерезидент" имеют значения, определенные соответственно пунктами 7 и 8 статьи 1 Закона Республики Беларусь от 22 июля 2003 года "О валютном регулировании и валютном контроле" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., N 85, 2/978).

8. Целями осуществления надзора за банковской деятельностью на консолидированной основе являются:

8.1. выявление и оценка влияния финансового состояния головной организации и возникающих у нее рисков на финансовое состояние и риски участников банковской группы, участников банковского холдинга, являющихся банками;

8.2. выявление и оценка влияния финансового состояния участников банковской группы, участников банковского холдинга и возникающих у них рисков на финансовое состояние и риски головной организации банковской группы, головной организации банковского холдинга, являющейся банком;

8.3. обеспечение финансовой надежности головной организации, являющейся банком, и участников банковской группы, участников банковского холдинга, являющихся банками.

Глава 2 МЕТОДИКА ОЦЕНКИ ВОЗМОЖНОСТЕЙ ОКАЗАНИЯ СУЩЕСТВЕННОГО ВЛИЯНИЯ

9. Влияние признается существенным, если позволяет определять решения (отклонять нежелательные решения), принимаемые органами управления юридического лица, в том числе определять условия осуществления им предпринимательской деятельности, в силу наличия хотя бы одного из следующих оснований:

обладания таким количеством голосов в любом из органов управления юридического лица, которое позволяет определять решения, принимаемые этим органом, за исключением решений, принимаемых единогласно (далее - основание 1);

обладания таким количеством голосов в любом из органов управления юридического лица, которое позволяет отклонять нежелательные решения, принимаемые этим органом, за исключением решений, принимаемых единогласно (далее - основание 2);

обладания таким количеством голосов в уполномоченном органе управления юридического лица, которое позволяет избрать единоличный исполнительный орган (далее - основание 3);

обладания таким количеством голосов в уполномоченном органе управления юридического лица, которое позволяет избрать более половины состава коллегиального исполнительного органа (далее - основание 4);

обладания таким количеством голосов в уполномоченном органе управления юридического лица, которое позволяет избрать более половины состава совета директоров (наблюдательного совета) (далее - основание 5);

обладания полномочиями по назначению единоличного исполнительного органа юридического лица (далее - основание 6);

осуществления полномочий исполнительного органа юридического лица на основании договора (далее - основание 7);

заключения договора доверительного управления всем имуществом юридического лица (далее - основание 8) либо иного договора, в соответствии с которым приобретаются права по управлению деятельностью такого юридического лица (далее - основание 9).

10. Определяемое по основанию 1 количество голосов в любом из органов управления юридического лица, которое позволяет определять решения, принимаемые этим органом, за исключением решений, принимаемых единогласно, для целей оценки возможности оказания существенного влияния принимается равным более 50 процентов от общего количества голосов в таком органе управления.

Определяемое по основанию 2 количество голосов в любом из органов управления юридического лица, которое позволяет отклонять нежелательные решения, принимаемые этим органом, за исключением решений, принимаемых единогласно, для целей оценки возможности оказания существенного влияния принимается равным от 20 до 50 процентов включительно от общего количества голосов в таком органе управления.

11. Количество принадлежащих голосов в органе управления юридического лица определяется с учетом количества голосов, обладание которыми осуществляется на основании выданной доверенности на право участвовать в управлении юридическим лицом и (или) договора, предусматривающего передачу права на участие в управлении юридическим лицом, в том числе договора простого товарищества (договора о совместной деятельности), договора поручения, договора доверительного управления акциями (долями), договора залога акций (долей).

Если право на участие в управлении юридическим лицом передано путем выдачи доверенности и (или) заключения договора, предусмотренного частью первой настоящего пункта, физическому лицу, в том числе индивидуальному предпринимателю, юридическим лицом, способным оказывать существенное влияние, с обязательством действовать в его интересах для целей настоящей Инструкции считается, что существенное влияние оказывает юридическое лицо, передавшее указанное право.

В отношениях по передаче права на участие в управлении юридическим лицом участвуют лицо, передавшее право на участие в управлении юридическим лицом, лицо, которому передано право на участие в управлении юридическим лицом, и юридическое лицо, право на участие в управлении которым передано.

12. Количество принадлежащих голосов в высшем органе управления хозяйственного общества определяется без учета голосов по привилегированным акциям, за исключением случаев участия акционеров - владельцев привилегированных акций в общем собрании акционеров с правом голоса в соответствии с Законом Республики Беларусь "О хозяйственных обществах", а также без учета голосов по акциям, поступившим в распоряжение эмитировавшего их акционерного общества, и долям в уставном фонде общества с ограниченной или дополнительной ответственностью, приобретенным самим хозяйственным обществом, голоса по которым не учитываются при определении результатов голосования на общем собрании акционеров (участников). С момента участия акционеров - владельцев привилегированных акций в общем собрании акционеров с правом голоса количество принадлежащих голосов определяется с учетом голосов по таким привилегированным акциям.

13. Количество голосов, позволяющее избрать единоличный исполнительный орган и (или) более половины состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) юридического лица, определяется его учредительными документами и (или) законодательными актами Республики Беларусь исходя из организационно-правовой формы (вида) такого юридического лица.

14. Под договором, в соответствии с которым приобретаются права по управлению деятельностью юридического лица, понимается гражданско-правовой договор, в том числе не содержащий напрямую условий о передаче прав по управлению деятельностью юридического лица другому лицу, но заключение которого ставит такое юридическое лицо в зависимость от другого лица, что позволяет определять условия осуществления юридическим лицом предпринимательской деятельности.

15. Для целей настоящей Инструкции государственный орган, государственная организация, подчиненная Правительству Республики Беларусь (далее - государственный орган), нерезидент, способные оказывать существенное влияние, не признаются головной организацией. В этом случае юридическое лицо - резидент, на решения которого, принимаемые его органами управления, такой государственный орган, нерезидент способны оказывать прямо существенное влияние, может быть признано головной организацией на основе методики оценки возможностей оказания существенного влияния, определяемой настоящей главой.

16. Если на решения, принимаемые органами управления юридического лица, являющегося банком или финансовой организацией, способно оказывать прямо существенное влияние юридическое лицо, не являющееся банком или финансовой организацией, для целей составления и представления в Национальный банк консолидированной пруденциальной отчетности головной организацией банковского холдинга признается юридическое лицо, являющееся банком или финансовой организацией.

17. Под существенным влиянием, оказываемым прямо, понимается влияние, оказываемое не через третьи лица в силу наличия хотя бы одного из оснований, предусмотренных пунктом 9 настоящей Инструкции.

Под существенным влиянием, оказываемым косвенно, понимается влияние через третьи лица, которые оказывают существенное влияние в силу наличия хотя бы одного из оснований, предусмотренных пунктом 9 настоящей Инструкции, при котором необходимо соблюдение в совокупности следующих условий:

на решения, принимаемые органами управления каждого из третьих лиц, оказывается прямо существенное влияние в силу наличия хотя бы одного из оснований, предусмотренных пунктом 9 настоящей Инструкции;

каждое из третьих лиц способно оказывать прямо существенное влияние в силу наличия хотя бы одного из оснований, предусмотренных пунктом 9 настоящей Инструкции.

Количество третьих лиц, через которые юридическое лицо способно оказывать косвенно существенное влияние, не ограничивается.

Основания, в силу наличия которых третьи лица способны оказывать существенное влияние, могут не совпадать.

18. Если у юридических лиц имеется возможность оказывать существенное влияние друг на друга, в том числе таким образом, что одно юридическое лицо способно оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления другого юридического лица, которое, в свою очередь, способно оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления третьего юридического лица, а третье юридическое лицо - на решения, принимаемые органами управления первого юридического лица (далее - взаимное существенное влияние), для целей настоящей Инструкции головной организацией среди них признается:

18.1. среди юридических лиц, способных оказывать взаимное существенное влияние в силу наличия оснований 1 - 9, - юридическое лицо, способное оказывать существенное влияние в силу наличия оснований 6 - 9;

18.2. среди юридических лиц, способных оказывать взаимное существенное влияние в силу наличия:

оснований 6 и 7 - юридическое лицо, способное оказывать существенное влияние в силу наличия основания 6;

оснований 6 и 8 - юридическое лицо, способное оказывать существенное влияние в силу наличия основания 6;

оснований 6 и 9, 7 и 9, 8 и 9 - юридическое лицо, способное оказывать существенное влияние в силу наличия основания 9;

оснований 7 и 8 - юридическое лицо, способное оказывать существенное влияние в силу наличия основания 8;

18.3. среди юридических лиц, способных оказывать взаимное существенное влияние в силу наличия:

основания 1, оснований 1 и 3, 1 и 4, 1 и 5 - юридическое лицо, обладающее необходимым количеством голосов в высшем органе управления;

оснований 2 и 1, 2 и 3, 2 и 4, 2 и 5 - юридическое лицо, способное оказывать существенное влияние в силу наличия основания соответственно 1, 3, 4, 5;

оснований 3 и 5, 4 и 5 - юридическое лицо, способное оказывать существенное влияние в силу наличия основания 5;

оснований 3 и 4 - юридическое лицо, способное оказывать существенное влияние в силу наличия основания 3;

18.4. среди юридических лиц, способных оказывать взаимное существенное влияние в силу обладания необходимым количеством голосов в одних и тех же органах управления, - юридическое лицо, обладающее большим количеством голосов.

19. Если основания, в силу наличия которых юридические лица способны оказывать прямо взаимное существенное влияние, совпадают, для целей настоящей Инструкции головной организацией среди них признается:

среди банков - банк, который имеет большую величину нормативного капитала, рассчитанную на последнюю отчетную дату, предшествующую дате возникновения взаимного существенного влияния, по форме отчетности 2801 "Расчет достаточности нормативного капитала" согласно приложению 1 к постановлению Правления Национального банка Республики Беларусь от 31 октября 2006 г. N 172 "Об утверждении форм отчетности и Инструкции о порядке составления и представления банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями пруденциальной отчетности в Национальный банк Республики Беларусь" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 201, 8/15355) (далее - форма 2801);

среди банка и иного юридического лица, не являющегося банком, - банк;

среди юридических лиц, не являющихся банками, - юридическое лицо, которое имеет большую величину собственных средств (чистых активов), рассчитанную в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь на последнюю отчетную дату, предшествующую дате возникновения взаимного существенного влияния.

В случае превышения величины нормативного капитала у другого банка или величины собственных средств (чистых активов) у другого юридического лица, не являющегося банком, такие банк, юридическое лицо признаются головной организацией при условии, что указанное превышение наблюдалось непрерывно в течение шести месяцев.

Глава 3 ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ГОЛОВНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ И УЧАСТНИКОВ БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ, УЧАСТНИКОВ БАНКОВСКОГО ХОЛДИНГА

20. Участник банковской группы, участник банковского холдинга обязан представить в головную организацию информацию о своей деятельности в течение 10 рабочих дней с момента возникновения основания оказания ею прямо существенного влияния.

Если головная организация способна оказывать косвенно (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления участника банковской группы, участника банковского холдинга, такой участник обязан представить в головную организацию информацию о своей деятельности путем ее представления другому участнику банковской группы, участнику банковского холдинга, способному оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые его органами управления, в течение 10 рабочих дней с момента возникновения основания оказания существенного влияния.

Если участник банковской группы, участник банковского холдинга входит в состав нескольких банковских групп и (или) банковских холдингов, обязанность по представлению информации о своей деятельности возникает у него в отношении каждой головной организации, каждого участника банковской группы, участника банковского холдинга, способного оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые его органами управления.

21. Информация о лицах, способных оказывать существенное влияние, и связанных с ними лицах по форме согласно приложению 1 к настоящей Инструкции указывается с учетом следующих особенностей:

21.1. в графе 1 участник банковской группы, участник банковского холдинга, представляющий соответствующую информацию (далее по тексту настоящего пункта - участник), нумеруется порядковым номером 0. Лица, способные оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления участника, нумеруются порядковыми номерами 1.1, 1.2 и т.д. Если участник способен оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления других юридических лиц, последние нумеруются порядковыми номерами 2.1, 2.2 и т.д.

В случае наличия взаимного существенного влияния между участником и другим юридическим лицом, указанным в графе 2 пунктов 1 и 2, сведения в отношении такого юридического лица указываются в пунктах 1 и 2 приложения 1 к настоящей Инструкции;

21.2. в графе 2 пункта 2 сведения указываются в следующем порядке:

полное и сокращенное (в скобках) наименование юридического лица, на решения которого, принимаемые его органами управления, участник способен оказывать прямо существенное влияние;

полное и сокращенное (в скобках) наименование юридического лица, на решения которого, принимаемые его органами управления, участник способен оказывать косвенно (через третьи лица) существенное влияние;

21.3. в графах 4 и 5 пунктов 1, 3 и 4 сведения указываются при их наличии;

21.4. в графе 6 пункта 1 указывается без пробелов цифра 0 (порядковый номер участника) и буквенное обозначение основания оказания существенного влияния. В случае наличия нескольких оснований оказания существенного влияния сведения о них указываются начиная с цифры 0 путем перечисления без пробелов и знаков препинания соответствующих буквенных обозначений.

В графе 6 пункта 2 указывается без пробелов и знаков препинания порядковый номер участника и (или) другого юридического лица, указанного в графе 2 пункта 1 и (или) пункта 2, способных оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления юридического лица, указанного в графе 2 пункта 2, и буквенное обозначение основания оказания существенного влияния.

В случае наличия нескольких оснований оказания существенного влияния сведения о них указываются начиная с порядкового номера участника, другого юридического лица путем перечисления без пробелов и знаков препинания соответствующих буквенных обозначений. В случае наличия нескольких юридических лиц, способных оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления юридического лица, указанного в графе 2 пункта 2, сведения в графе 6 указываются в отношении каждого из таких юридических лиц столбиком.

Основаниям оказания существенного влияния соответствуют следующие буквенные обозначения:

основанию 1 - О;

основанию 2 - Т;

основанию 3 - Е;

основанию 4 - К;

основанию 5 - С;

основанию 6 - Н;

основанию 7 - П;

основанию 8 - У;

основанию 9 - И.

Если право на участие в управлении участником, юридическим лицом, указанным в графе 2 пункта 2, возникло в силу выдачи доверенности, заключения соответствующего договора, в графе 6 наряду с основанием оказания существенного влияния 1 - 5 без пробелов и знаков препинания указывается буквенное обозначение "Д";

21.5. в графе 7 пункта 2 указывается дата наступления основания, в силу наличия которого участник и (или) другое юридическое лицо, указанное в графе 2 пункта 1 и (или) пункта 2, способны оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления юридического лица, указанного в графе 2 пункта 2, и в скобках без пробелов и знаков препинания - порядковый номер участника и (или) другого юридического лица, указанного в графе 2 пункта 1 и (или) пункта 2, способных оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления юридического лица, указанного в графе 2 пункта 2, и буквенное обозначение основания оказания существенного влияния.

В случае наличия нескольких юридических лиц, способных оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления юридического лица, указанного в графе 2 пункта 2, сведения в графе 7 пункта 2 указываются в отношении каждого из таких юридических лиц столбиком.

Датой наступления основания оказания существенного влияния является дата возникновения возможности оказания такого влияния (в частности, дата государственной регистрации юридического лица, дата возникновения права на участие в управлении деятельностью юридического лица, дата принятия решения собственником имущества юридического лица о назначении его исполнительного органа, дата заключения договора о передаче полномочий исполнительного органа, договора доверительного управления всем имуществом, иного договора, в соответствии с которым приобретаются права по управлению деятельностью юридического лица).

В случае наличия нескольких оснований оказания существенного влияния, даты наступления которых не совпадают, сведения в графе 7 пунктов 1 и 2 указываются в отношении каждого основания оказания существенного влияния столбиком.

Если основание оказания существенного влияния возникло до выдачи доверенности на право участвовать в управлении юридическим лицом и (или) заключения договора, предусматривающего передачу права на участие в управлении юридическим лицом, в графе 7 пункта 1 также указывается дата выдачи доверенности, заключения соответствующего договора, в графе 7 пункта 2 - дата выдачи доверенности, заключения соответствующего договора и в скобках без пробелов и знаков препинания - порядковый номер участника и (или) другого юридического лица, указанного в графе 2 пункта 1 и (или) пункта 2, способного оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления юридического лица, указанного в графе 2 пункта 2, и буквенное обозначение "Д";

21.6. в графе 8 пункта 1 указывается удельный вес голосов в их общем количестве в случае оказания существенного влияния в силу наличия оснований 1 - 5 и в скобках без пробелов и знаков препинания - цифра 0 и буквенное обозначение основания оказания существенного влияния.

В графе 8 пункта 2 указывается удельный вес голосов, принадлежащих участнику и (или) другому юридическому лицу, указанному в графе 2 пункта 1 и (или) пункта 2, в их общем количестве в случае оказания существенного влияния в силу наличия оснований 1 - 5 и в скобках без пробелов и знаков препинания - порядковый номер участника, другого юридического лица и буквенное обозначение основания оказания существенного влияния.

Если обладание каким-либо количеством голосов осуществляется на основании выданной доверенности на право участвовать в управлении юридическим лицом и (или) заключенного договора, предусматривающего передачу права на участие в управлении участником, другим юридическим лицом, в графе 8 пункта 1 также указывается удельный вес таких голосов в их общем количестве и буквенное обозначение "Д", в графе 8 пункта 2 - удельный вес таких голосов в их общем количестве и в скобках без пробелов и знаков препинания - порядковый номер участника и (или) другого юридического лица, указанного в графе 2 пункта 1 и (или) пункта 2, способного оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления юридического лица, указанного в графе 2 пункта 2, и буквенное обозначение "Д".

В случае наличия нескольких юридических лиц, способных оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления юридического лица, указанного в графе 2 пункта 2, сведения в графе 8 указываются в отношении каждого из таких юридических лиц столбиком;

21.7. в графе 9 пункта 1 указывается доля участия лица в уставном фонде участника и в скобках без пробелов и знаков препинания - цифра 0 и буквенное обозначение основания оказания существенного влияния.

В графе 9 пункта 2 указывается доля участия участника и (или) другого юридического лица, указанного в графе 2 пункта 1 и (или) пункта 2, в уставном фонде и в скобках без пробелов и знаков препинания - порядковый номер участника, другого юридического лица и буквенное обозначение основания оказания существенного влияния.

В случае наличия нескольких юридических лиц, способных оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления юридического лица, указанного в графе 2 пункта 2, сведения в графе 9 указываются в отношении каждого из таких юридических лиц столбиком;

21.8. в графе 10 пункта 2 указывается метод включения информации о деятельности и составления консолидированной пруденциальной отчетности на дату составления консолидированной пруденциальной отчетности и в скобках - порядковый номер юридического лица, в информацию о деятельности которого, используемую для составления консолидированной отчетности о деятельности банковской группы и (или) банковского холдинга, включается информация о деятельности юридического лица, указанного в графе 2 пункта 2.

Методам включения информации о деятельности и составления консолидированной пруденциальной отчетности соответствуют следующие цифровые обозначения:

методу полной консолидации - 1;

методу пропорциональной консолидации - 2.

По участнику, заполняющему форму согласно приложению 1, сведения в графах 6 - 10 строки с порядковым номером 0 не указываются;

21.9. в случае вхождения участника, другого юридического лица, указанного в графе 2 пункта 2, в состав иной банковской группы, иного банковского холдинга в графе 11 указывается слово "да" и в скобках - наименование головной организации соответствующей банковской группы, банковского холдинга, а в случае невхождения в состав иной банковской группы, иного банковского холдинга - слово "нет".

В графе 11 в отношении лиц, указанных в графе 2 пункта 1, сведения не указываются;

21.10. в графе 12 пункта 2 указывается основание невключения информации о деятельности юридического лица в консолидированную отчетность о деятельности банковской группы и (или) банковского холдинга с применением следующих буквенных обозначений:

"А" - в случае невключения информации о деятельности в консолидированную пруденциальную отчетность в соответствии с подпунктом 59.2 пункта 59 настоящей Инструкции;

"В" - в случае непредставления информации о деятельности или ее представления не в полном объеме;

"Г" - в случае несоставления консолидированной пруденциальной отчетности и непредставления ее головной организацией в Национальный банк, если в соответствии с настоящей Инструкцией не требуется составления такой отчетности.

Буквенное обозначение проставляется по строке юридического лица, признаваемого входящим в состав банковской группы, банковского холдинга;

21.11. в графах 1 - 5 пункта 3 указываются сведения в отношении лиц, передавших право на участие в управлении юридическим лицом, указанным в графе 2 пункта 2, участником, которое позволяло таким лицам оказывать существенное влияние. В графе 6 пункта 3 указывается порядковый номер участника, другого юридического лица, которому передано право на участие в управлении, в скобках - порядковый номер юридического лица, право на участие в управлении которым возникло у участника, другого юридического лица;

21.12. если не являющиеся банком участник, другое юридическое лицо, указанное в графе 2 пункта 2, передали по договору полномочия исполнительного органа индивидуальному предпринимателю (далее - индивидуальный предприниматель (управляющий), в графах 1 - 4 пункта 4 указываются соответствующие сведения о таком индивидуальном предпринимателе (управляющем), в графе 5 пункта 4 - его учетный номер плательщика, в графе 7 пункта 4 - дата заключения соответствующего договора;

21.13. при заполнении граф 8 и 9 соответственно удельный вес голосов и доля участия указываются с точностью до двух знаков после запятой с округлением.

22. В случае изменения информации о лицах, способных оказывать существенное влияние, и связанных с ними лицах по форме согласно приложению 1 к настоящей Инструкции участник банковской группы, участник банковского холдинга обязан представить в головную организацию, другому участнику, способному оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления такого участника, в течение 10 рабочих дней измененную информацию по форме согласно приложению 1 к настоящей Инструкции.

23. В головную организацию банковского холдинга, являющуюся банком или финансовой организацией, головную организацию банковской группы, участнику банковского холдинга, участнику банковской группы, способным оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления другого участника такого банковского холдинга, такой банковской группы, помимо информации о лицах, способных оказывать существенное влияние, и связанных с ними лицах по форме согласно приложению 1 к настоящей Инструкции участником банковского холдинга, участником банковской группы представляется:

информация о деятельности по форме, составляемой по аналогии с формой отчетности 28217 "Расчет достаточности нормативного капитала банковской группы, банковского холдинга" согласно приложению 1 к постановлению Правления Национального банка Республики Беларусь от 24 января 2007 г. N 15 (далее - форма 28217);

информация о деятельности, необходимая для составления формы отчетности 28218 "Сведения о крупных кредитных рисках банковской группы, банковского холдинга" согласно приложению 2 к постановлению Правления Национального банка Республики Беларусь от 24 января 2007 г. N 15 (далее - форма 28218), формы отчетности 28219 "Сведения о кредитных рисках по инсайдерам банковской группы, инсайдерам банковского холдинга и взаимосвязанным с ними лицам" согласно приложению 3 к постановлению Правления Национального банка Республики Беларусь от 24 января 2007 г. N 15 (далее - форма 28219);

иная информация о деятельности, необходимая для составления консолидированной пруденциальной отчетности и иных сведений, представляемых в Национальный банк в соответствии с настоящей Инструкцией, в том числе информация об участии участника банковской группы, участника банковского холдинга в уставных фондах других коммерческих организаций, информация о внутригрупповых операциях и остатках по внутригрупповым счетам (между головной организацией и участниками банковской группы, участниками банковского холдинга, между участниками банковской группы, участниками банковского холдинга).

Участник банковской группы, участник банковского холдинга представляют в соответствии с пунктом 23 настоящей Инструкции ежеквартально:

информацию о деятельности по состоянию на 1 января - в срок до 1 апреля года, следующего за отчетным;

информацию о деятельности по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября - не позднее 15-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом.

24. Если головная организация и участник банковской группы, участник банковского холдинга и (или) несколько участников такой банковской группы, участников такого банковского холдинга способны оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления одного и того же участника банковской группы, участника банковского холдинга, обязанность по включению указанной в пункте 23 настоящей Инструкции информации о деятельности такого участника возлагается:

24.1. на юридическое лицо, обязанное использовать метод полной консолидации, - в случае включения информации о деятельности при использовании метода полной консолидации и метода пропорциональной консолидации.

Если каждое из юридических лиц обязано использовать метод полной консолидации, обязанность по включению информации о деятельности при составлении консолидированной пруденциальной отчетности, информации о деятельности возлагается на:

головную организацию;

при выборе между участниками банковской группы, участниками банковского холдинга - на юридическое лицо, доля участия которого в уставном фонде указанного участника банковской группы, участника банковского холдинга составляет более 50 процентов;

при выборе между участниками банковской группы, участниками банковского холдинга, доля участия которых в уставном фонде указанного участника банковской группы, участника банковского холдинга составляет менее 50 процентов, - на участника банковской группы, участника банковского холдинга, признаваемого головной организацией в соответствии с пунктами 18 и 19 настоящей Инструкции;

24.2. на каждое из юридических лиц - в случае включения информации о деятельности при использовании метода пропорциональной консолидации.

25. Головная организация, участник банковской группы, участник банковского холдинга, способные оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления других участников банковской группы, участников банковского холдинга, вправе запросить у таких участников дополнительную информацию, необходимую для проверки достоверности сведений, указанных в представленной ими информации о своей деятельности.

26. Представляемая участниками банковской группы, участниками банковского холдинга информация о деятельности и дополнительная информация заверяется подписью их руководителя, а в случаях, предусмотренных локальными нормативными правовыми актами таких участников, - и подписью главного бухгалтера.

27. Головная организация в течение 10 рабочих дней со дня получения от участника банковской группы, участника банковского холдинга информации о деятельности, изменения сведений о головной организации, возникновения возможности оказания головной организацией прямо существенного влияния на решения, принимаемые органами управления юридического лица, изменения информации о лицах, способных оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления головной организации, и связанных с ними лицах обязана уведомить:

участников банковской группы, участников банковского холдинга об их вхождении в состав банковской группы, банковского холдинга путем направления им сведений о структуре банковской группы, банковского холдинга по форме согласно приложению 4 к настоящей Инструкции;

участников банковской группы, участников банковского холдинга, являющихся банками или финансовыми организациями, способных оказывать существенное влияние одновременно с головной организацией, об отсутствии у них обязанности представлять в Национальный банк консолидированную отчетность о деятельности банковской группы и (или) банковского холдинга;

участников банковского холдинга, не являющихся банками или финансовыми организациями и способных оказывать существенное влияние, об отсутствии у них обязанности представлять в Национальный банк информацию по форме согласно приложениям 2, 3 и 4 к настоящей Инструкции.

28. В случае изменения состава банковской группы, банковского холдинга и (или) иной информации, указанной в абзаце первом пункта 27 настоящей главы и в приложении 4 к настоящей Инструкции, головная организация обязана уведомить об этом участников банковской группы, участников банковского холдинга путем направления им измененных сведений о банковской группе, банковском холдинге по форме согласно приложению 4 к настоящей Инструкции, а также уведомить новых участников банковской группы, новых участников банковского холдинга о вхождении их в состав банковской группы и (или) банковского холдинга в соответствии с требованиями пункта 27 настоящей Инструкции в течение 10 рабочих дней со дня получения от участника банковской группы, участника банковского холдинга измененной информации о деятельности, изменения сведений о головной организации, изменения информации о лицах, способных оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления головной организации, и связанных с ними лицах.

Глава 4 ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ НА КОНСОЛИДИРОВАННОЙ ОСНОВЕ

29. Головная организация обязана организовать систему внутреннего контроля за рисками банковской группы, банковского холдинга на консолидированной основе, разработать политику управления рисками (кредитным, рыночными, операционным и иными) банковской группы, банковского холдинга.

Целями организации системы внутреннего контроля за рисками банковской группы, банковского холдинга на консолидированной основе являются:

эффективность и результативность финансовой и иной хозяйственной деятельности участников банковской группы, участников банковского холдинга, являющихся банками, с учетом результатов деятельности иных участников такой группы, участников такого холдинга, не являющихся банками;

эффективность управления в банковской группе, банковском холдинге банковскими рисками, активами и пассивами, включая обеспечение сохранности активов;

эффективность совершаемых сделок между участниками банковской группы, участниками банковского холдинга;

предупреждение осуществления между участниками банковской группы, участниками банковского холдинга сделок (операций), направленных на искажение показателей деятельности участника такой банковской группы, участника такого банковского холдинга, являющегося банком, в том числе на завышение (занижение) показателя его нормативного капитала, размера активов, прибыли, занижение размера кредитных и иных банковских рисков, перенос на него рисков других участников банковской группы, участников банковского холдинга;

достоверность, полнота, объективность и своевременность составления и представления головной организации, участникам банковской группы, участникам банковского холдинга информации о деятельности, эффективность информационных потоков и информационная безопасность;

соблюдение участниками банковской группы, участниками банковского холдинга, их работниками требований законодательства Республики Беларусь и локальных нормативных правовых актов;

исключение вовлечения участников банковской группы, участников банковского холдинга в финансовые операции, имеющие незаконный характер, в том числе предупреждение и пресечение действий, связанных с легализацией доходов, полученных незаконным путем, и финансированием террористической деятельности.

Головная организация банковской группы при организации системы внутреннего контроля за рисками банковской группы на консолидированной основе обязана соблюдать требования Инструкции об организации внутреннего контроля в банках и небанковских кредитно-финансовых организациях, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 28 сентября 2006 г. N 139 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 179, 8/15165).

Головная организация банковского холдинга организует систему внутреннего контроля за рисками банковского холдинга на консолидированной основе с учетом подходов к организации системы внутреннего контроля, предусмотренных Инструкцией об организации внутреннего контроля в банках и небанковских кредитно-финансовых организациях.

30. Порядок организации системы внутреннего контроля за рисками банковской группы, банковского холдинга на консолидированной основе, в том числе порядок взаимодействия участников банковской группы, участников банковского холдинга, должен быть регламентирован в локальном нормативном правовом акте (актах) головной организации.

Координация взаимодействия между головной организацией, участниками банковской группы, участниками банковского холдинга в процессе внутреннего контроля за рисками банковской группы, банковского холдинга на консолидированной основе осуществляется головной организацией.

Головная организация обязана уведомить участников банковской группы, участников банковского холдинга о порядке организации системы внутреннего контроля в банковской группе, банковском холдинге путем направления им копии локального нормативного правового акта (актов) головной организации, устанавливающего (устанавливающих) порядок организации системы внутреннего контроля за рисками банковской группы, банковского холдинга на консолидированной основе.

31. Головная организация банковского холдинга вправе заключить с участником такого банковского холдинга договор, предусматривающий выполнение указанным участником отдельных функций по организации системы внутреннего контроля за рисками банковского холдинга на консолидированной основе, а также перечень таких функций и порядок взаимодействия участника и головной организации банковского холдинга.

Раздел II КОНСОЛИДИРОВАННАЯ ОТЧЕТНОСТЬ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ И (ИЛИ) БАНКОВСКОГО ХОЛДИНГА

Глава 5 ПОРЯДОК УВЕДОМЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА ОБ ОКАЗАНИИ СУЩЕСТВЕННОГО ВЛИЯНИЯ

32. Головная организация обязана уведомить Национальный банк о возможности оказания ею прямо или косвенно (через третьи лица) существенного влияния на решения, принимаемые органами управления другого юридического лица (других юридических лиц), путем представления в Национальный банк:

головной организацией банковской группы - сведений о структуре банковской группы по форме согласно приложению 4 к настоящей Инструкции, информации об участниках банковской группы и связанных с ними лицах по форме согласно приложению 5 к настоящей Инструкции, перечня лиц, способных оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, и связанных с ними лиц по форме согласно приложению 6 к настоящей Инструкции;

головной организацией банковского холдинга, являющейся банком, - информации об участниках банковского холдинга и связанных с ними лицах по форме согласно приложению 2 к настоящей Инструкции, сведений о структуре банковского холдинга по форме согласно приложению 4 к настоящей Инструкции, перечня лиц, способных оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, и связанных с ними лиц по форме согласно приложению 6 к настоящей Инструкции;

головной организацией банковского холдинга, не являющейся банком, - информации об участниках банковского холдинга и связанных с ними лицах по форме согласно приложению 2 к настоящей Инструкции, перечня лиц, способных оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления головной организации банковского холдинга, не являющейся банком, и связанных с ними лиц по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции, сведений о структуре банковского холдинга по форме согласно приложению 4 к настоящей Инструкции.

Информация, определенная частью первой настоящего пункта, представляется головной организацией в течение 10 рабочих дней со дня получения от участника банковской группы, участника банковского холдинга информации о деятельности, предусмотренной пунктом 21 настоящей Инструкции, за исключением информации, представляемой по форме согласно приложениям 3 и 6 к настоящей Инструкции.

В случае изменения сведений, указанных в ранее представленной информации об участнике банковской группы, участнике банковского холдинга, измененная информация представляется в Национальный банк головной организацией банковской группы по форме согласно приложениям 4 и 5 к настоящей Инструкции, головной организацией банковского холдинга - по форме согласно приложениям 2 и 4 к настоящей Инструкции в течение 10 рабочих дней со дня получения от участника банковской группы, участника банковского холдинга измененной информации о деятельности.

Головная организация представляет в Национальный банк измененную информацию в течение 10 рабочих дней в случае изменения:

сведений в отношении головной организации банковского холдинга, не являющейся банком, указанных в ранее представленной информации по форме согласно приложениям 2, 3 и 4 к настоящей Инструкции;

сведений в отношении головной организации банковского холдинга, являющейся банком, указанных в ранее представленной информации по форме согласно приложениям 2, 4 и 6 к настоящей Инструкции;

сведений в отношении головной организации банковской группы, указанных в ранее представленной информации по форме согласно приложениям 4, 5 и 6 к настоящей Инструкции.

33. Информация об участниках банковского холдинга и связанных с ними лицах по форме согласно приложению 2 к настоящей Инструкции указывается с учетом следующих особенностей:

33.1. в графе 2 пункта 1 сведения указываются с использованием сквозной нумерации и располагаются в следующем порядке:

головная организация банковского холдинга;

банки;

финансовые организации;

иные юридические лица;

33.2. в графе 6 пункта 1 указывается без пробелов и знаков препинания порядковый номер головной организации банковского холдинга, участника банковского холдинга, способного оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления юридического лица, указанного в графе 2 пункта 1, и буквенное обозначение основания оказания существенного влияния.

В случае наличия нескольких оснований оказания существенного влияния сведения о них указываются начиная с порядкового номера головной организации банковского холдинга, участника банковского холдинга путем перечисления без пробелов и знаков препинания соответствующих буквенных обозначений. В случае наличия нескольких юридических лиц, способных оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления соответствующего юридического лица, указанного в графе 2 пункта 1, сведения в графе 6 пункта 1 указываются в отношении каждого юридического лица столбиком.

Основаниям оказания существенного влияния соответствуют следующие буквенные обозначения:

основанию 1 - О;

основанию 2 - Т;

основанию 3 - Е;

основанию 4 - К;

основанию 5 - С;

основанию 6 - Н;

основанию 7 - П;

основанию 8 - У;

основанию 9 - И.

Если право на участие в управлении юридическим лицом, указанным в графе 2 пункта 1, возникло в силу выдачи доверенности, заключения соответствующего договора, в графе 6 пункта 1 наряду с основанием оказания существенного влияния 1 - 5 без пробелов и знаков препинания указывается буквенное обозначение "Д";

33.3. в графе 7 пункта 1 указывается дата наступления основания, в силу наличия которого головная организация банковского холдинга, участник банковского холдинга способны оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления юридического лица, указанного в графе 2 пункта 1, и в скобках без пробелов и знаков препинания - порядковый номер головной организации, участника банковского холдинга, указанного в графе 2 пункта 1, и буквенное обозначение основания оказания существенного влияния.

В случае наличия нескольких оснований оказания существенного влияния, даты наступления которых не совпадают, сведения в графе 7 пункта 1 указываются в отношении каждого основания оказания существенного влияния столбиком.

В случае наличия нескольких юридических лиц, способных оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления юридического лица, указанного в графе 2 пункта 1, сведения в графе 7 пункта 1 указываются в отношении каждого юридического лица столбиком.

33.4. в графе 8 пункта 1 указывается удельный вес голосов в их общем количестве в случае оказания существенного влияния в силу наличия оснований 1 - 5 и в скобках без пробелов и знаков препинания - порядковый номер головной организации, участника банковского холдинга, указанного в графе 2 пункта 1, и буквенное обозначение основания оказания существенного влияния.

В случае наличия нескольких юридических лиц, способных оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления юридического лица, указанного в графе 2 пункта 1, сведения в графе 8 пункта 1 указываются в отношении каждого из таких юридических лиц столбиком;

33.5. в графе 9 пункта 1 указывается доля участия в уставном фонде и в скобках без пробелов и знаков препинания - порядковый номер головной организации, участника банковского холдинга, указанного в графе 2 пункта 1, и буквенное обозначение основания оказания существенного влияния.

В случае наличия нескольких юридических лиц, способных оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления соответствующего юридического лица, указанного в графе 2 пункта 1, сведения в графе 9 пункта 1 указываются в отношении каждого из таких юридических лиц столбиком;

33.6. в случае вхождения участника банковского холдинга в состав иной банковской группы, банковского холдинга в графе 10 пункта 1 указывается слово "да" и в скобках - наименование головной организации соответствующей банковской группы, банковского холдинга, а в случае невхождения в состав иной банковской группы, банковского холдинга - слово "нет".

В графе 10 пункта 1 в отношении головной организации сведения не указываются;

33.7. в графе 11 пункта 1 указывается основание невключения информации о деятельности участника банковского холдинга в консолидированную пруденциальную отчетность банковского холдинга с использованием следующих буквенных обозначений:

"В" - в случае непредставления или представления информации о деятельности не в полном объеме;

"Г" - в случае несоставления консолидированной пруденциальной отчетности и непредставления ее головной организацией банковского холдинга в Национальный банк, если в соответствии с настоящей Инструкцией не требуется составления такой отчетности.

Буквенное обозначение проставляется по строке участника банковского холдинга;

33.8. в графах 1 - 5 пункта 2 указываются сведения в отношении лиц, передавших право на участие в управлении юридическим лицом, указанным в графе 2 пункта 1, которое позволяло таким лицам оказывать существенное влияние. В графе 6 пункта 2 указывается порядковый номер головной организации, участника банковского холдинга, которому передано право на участие в управлении, в скобках - порядковый номер юридического лица, право на участие в управлении которым возникло у головной организации, участника банковского холдинга;

33.9. если головная организация, участник банковского холдинга передали по договору полномочия исполнительного органа индивидуальному предпринимателю (управляющему), в графах 1 - 4 пункта 3 указываются соответствующие сведения о таком индивидуальном предпринимателе (управляющем), в графе 5 пункта 3 - его учетный номер плательщика, в графе 7 пункта 3 - дата заключения соответствующего договора;

33.10. при заполнении граф 8 и 9 пункта 1 соответственно удельный вес голосов и доля участия указываются с точностью до двух знаков после запятой с округлением.

34. Головная организация банковской группы составляет и представляет в Национальный банк информацию об участниках банковской группы и связанных с ними лицах по форме согласно приложению 5 к настоящей Инструкции, которая составляется по аналогии с информацией об участниках банковского холдинга и связанных с ними лицах в соответствии с пунктом 33 настоящей Инструкции.

35. Головная организация банковского холдинга, не являющаяся банком, составляет перечень лиц, способных оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления головной организации банковского холдинга, не являющейся банком, и связанных с ними лиц по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции. В состав указанного перечня включается информация о лицах, которые в соответствии с настоящей Инструкцией не признаются головной организацией (нерезидент, государственный орган, физическое лицо).

36. Перечень лиц, способных оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления головной организации банковского холдинга, не являющейся банком, и связанных с ними лиц по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции составляется с учетом следующих особенностей:

36.1. в графе 2 пункта 1 сведения указываются с использованием сквозной нумерации и располагаются в следующем порядке:

государственные органы;

банки;

финансовые организации;

иные юридические лица;

физические лица;

36.2. в графе 4 пунктов 1 - 3, графе 5 пунктов 1 и 2 сведения указываются при их наличии;

36.3. в графе 6 пункта 1 указывается буквенное обозначение основания оказания существенного влияния лицом на решения, принимаемые органами управления головной организации банковского холдинга, не являющейся банком (основаниям оказания существенного влияния соответствуют буквенные обозначения, указанные в части третьей подпункта 33.2 пункта 33 настоящей Инструкции). В случае наличия нескольких оснований оказания существенного влияния сведения о них указываются путем перечисления соответствующих буквенных обозначений без пробелов и знаков препинания.

Если право на участие в управлении головной организацией банковского холдинга, не являющейся банком, возникло в силу выдачи доверенности на право участвовать в управлении такой головной организацией и (или) заключения договора, предусматривающего передачу права на участие в управлении головной организацией, в графе 6 пункта 1 наряду с основанием оказания существенного влияния 1 - 5 без пробелов и знаков препинания указывается буквенное обозначение "Д";

36.4. в графе 7 пункта 1 указывается дата наступления основания, в силу наличия которого лицо, указанное в графе 2 пункта 1, способно оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления головной организации банковского холдинга, не являющейся банком, и в скобках - буквенное обозначение основания оказания существенного влияния.

Датой наступления основания оказания существенного влияния является дата возникновения возможности оказания такого влияния (в частности, дата государственной регистрации юридического лица, дата возникновения права на участие в управлении деятельностью головной организации, не являющейся банком, дата принятия решения собственником имущества юридического лица о назначении его исполнительного органа, дата заключения договора о передаче полномочий исполнительного органа, договора доверительного управления всем имуществом, иного договора, в соответствии с которым приобретаются права по управлению деятельностью головной организации, не являющейся банком).

Если основание оказания существенного влияния возникло до выдачи доверенности на право участвовать в управлении головной организацией банковского холдинга, не являющейся банком, и (или) заключения договора, предусматривающего передачу права на участие в управлении такой головной организацией, в графе 7 пункта 1 также указывается дата выдачи доверенности, заключения соответствующего договора и в скобках без пробелов и знаков препинания - буквенное обозначение "Д";

36.5. в графе 8 пункта 1 указывается удельный вес голосов в их общем количестве в случае оказания существенного влияния в силу наличия оснований 1 - 5 и в скобках - буквенное обозначение основания оказания существенного влияния.

Если обладание каким-либо количеством голосов осуществляется на основании выданной доверенности на право участвовать в управлении головной организацией банковского холдинга, не являющейся банком, и (или) заключенного договора, предусматривающего передачу права на участие в управлении такой головной организацией, в графе 8 пункта 1 также указывается удельный вес таких голосов в их общем количестве и в скобках без пробелов и знаков препинания - буквенное обозначение "Д";

36.6. в графе 9 пункта 1 указывается доля участия лица в уставном фонде головной организации банковского холдинга, не являющейся банком, и в скобках - буквенное обозначение основания оказания существенного влияния;

36.7. при составлении головной организацией банковского холдинга, не являющейся банком, перечня лиц, способных оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления головной организации банковского холдинга, не являющейся банком, и связанных с ними лиц по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции сведения о такой головной организации не заполняются;

36.8. в графах 1 - 5 пункта 2 указываются сведения в отношении лиц, передавших право на участие в управлении головной организацией банковского холдинга, не являющейся банком, которое позволяло таким лицам оказывать существенное влияние. В графе 6 пункта 2 указывается порядковый номер лица, указанного в графе 2 пункта 1, которому передано право на участие в управлении. В графах 7 - 9 пункта 2 сведения в отношении лиц, передавших право на участие в управлении головной организацией банковского холдинга, не являющейся банком, не указываются;

36.9. если головная организация банковского холдинга, не являющаяся банком, передала по договору полномочия исполнительного органа индивидуальному предпринимателю (управляющему), в графах 1 - 4 пункта 3 указываются соответствующие сведения о таком индивидуальном предпринимателе (управляющем), в графе 5 пункта 3 - его учетный номер плательщика, в графе 7 пункта 3 - дата заключения соответствующего договора. В графах 6, 8 и 9 пункта 3 сведения в отношении индивидуального предпринимателя (управляющего) не указываются;

36.10. при заполнении граф 8 и 9 пункта 1 соответственно удельный вес голосов и доля участия указываются с точностью до двух знаков после запятой с округлением.

37. Головная организация представляет в Национальный банк сведения о структуре банковской группы, банковского холдинга по форме согласно приложению 4 к настоящей Инструкции.

Головная организация банковской группы составляет сведения о структуре банковской группы с учетом сведений, содержащихся в информации об участниках банковской группы и связанных с ними лицах, перечне лиц, способных оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, и связанных с ними лиц согласно соответственно приложениям 5 и 6 к настоящей Инструкции.

Головная организация банковского холдинга, являющаяся банком, составляет сведения о структуре банковского холдинга с учетом сведений, содержащихся в информации об участниках банковского холдинга и связанных с ними лицах, перечне лиц, способных оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, и связанных с ними лиц согласно соответственно приложениям 2 и 6 к настоящей Инструкции.

Головная организация банковского холдинга, не являющаяся банком, составляет сведения о структуре банковского холдинга с учетом сведений, содержащихся в информации об участниках банковского холдинга и связанных с ними лицах, перечне лиц, способных оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления головной организации банковского холдинга, не являющейся банком, и связанных с ними лиц согласно соответственно приложениям 2 и 3 к настоящей Инструкции.

Структура банковской группы, банковского холдинга должна отражать связи между головной организацией и участниками банковской группы, участниками банковского холдинга, а также связи участников банковской группы, участников банковского холдинга между собой.

38. Сведения о структуре банковской группы, банковского холдинга по форме согласно приложению 4 к настоящему постановлению указываются с учетом следующих особенностей:

38.1. в каждой позиции указывается порядковый номер и сокращенное наименование юридического лица, входящего в состав банковской группы, банковского холдинга и указанного в графах 1 и 2 пункта 1 информации об участниках банковской группы и связанных с ними лицах, информации об участниках банковского холдинга и связанных с ними лицах согласно соответственно приложениям 5 и 2 к настоящей Инструкции;

38.2. в позиции 0 указывается сокращенное наименование юридического лица - нерезидента, государственного органа, фамилия и инициалы физического лица, способных оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления головной организации;

38.3. в позиции 1.1 указывается сокращенное наименование головной организации, в скобках - без пробелов и знаков препинания порядковый номер участника и основание, в силу которого участник банковской группы, участник банковского холдинга способен оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления головной организации, из графы 6 пункта 1 информации об участниках банковской группы и связанных с ними лицах, информации об участниках банковского холдинга и связанных с ними лицах согласно соответственно приложениям 5 и 2 к настоящей Инструкции (при наличии такого основания);

38.4. в иных позициях указывается сокращенное наименование участника банковской группы, участника банковского холдинга и в скобках - без пробелов и знаков препинания порядковый номер головной организации, другого участника банковской группы, участника банковского холдинга и основание, в силу наличия которого головная организация или другой участник банковской группы, участник банковского холдинга способны оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления такого участника, из соответственно графы 1 пункта 1 и графы 6 пункта 1 информации об участниках банковской группы и связанных с ними лицах, информации об участниках банковского холдинга и связанных с ними лицах согласно соответственно приложениям 5 и 2 к настоящей Инструкции.

39. Головная организация банковской группы, головная организация банковского холдинга, являющаяся банком, участник банковской группы, участник банковского холдинга, являющийся банком, а также банки, не признаваемые входящими в состав банковской группы, банковского холдинга, обязаны уведомить Национальный банк о возможности оказания другим лицом существенного влияния на решения, принимаемые ее (его, их) органами управления, путем представления перечня лиц, способных оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, и связанных с ними лиц по форме согласно приложению 6 к настоящей Инструкции.

Информация, предусмотренная частью первой настоящего пункта, представляется в течение 10 рабочих дней со дня получения банком информации о возникновении у лица возможности оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами его управления.

В случае изменения сведений, указанных в ранее представленной информации, измененный перечень лиц, способных оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, и связанных с ними лиц по форме согласно приложению 6 к настоящей Инструкции представляется в течение 10 рабочих дней со дня получения информации о возникновении возможности оказания другим лицом существенного влияния на решения, принимаемые органами управления банка, получения сведений об изменении информации, указанной в приложении 6 к настоящей Инструкции, изменения соответствующих сведений.

40. Перечень лиц, способных оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, и связанных с ними лиц по форме согласно приложению 6 к настоящей Инструкции составляется с учетом следующих особенностей:

40.1. в графе 2 пункта 1 сведения указываются с использованием сквозной нумерации и располагаются в следующем порядке:

сведения о лицах, способных оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, заполняющего форму согласно приложению 6 к настоящей Инструкции;

сведения о лицах, способных оказывать косвенно (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, заполняющего настоящую форму согласно приложению 6 к настоящей Инструкции;

40.2. в графе 4 пунктов 1 - 3, графе 5 пунктов 1 и 2 сведения указываются при их наличии;

40.3. в графе 6 пункта 1 указывается без пробелов и знаков препинания порядковый номер указанного в графе 2 пункта 1 юридического лица, на решения которого, принимаемые его органами управления, лицо, по которому заполняются соответствующие сведения в строке пункта 1, способно оказывать прямо существенное влияние, и буквенное обозначение основания оказания такого существенного влияния (основаниям оказания существенного влияния соответствуют буквенные обозначения, указанные в части третьей подпункта 33.2 пункта 33 настоящей Инструкции).

В случае наличия нескольких оснований сведения указываются путем перечисления соответствующих буквенных обозначений без пробелов и знаков препинания.

Если право на участие в управлении юридическим лицом возникло в силу выдачи доверенности, заключения договора, в графе 6 пункта 1 наряду с основанием оказания существенного влияния 1 - 5 без пробелов и знаков препинания указывается буквенное обозначение "Д";

40.4. при заполнении сведений в графах 6 - 9 пункта 1 о юридическом лице, способном оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, порядковый номер банка, заполняющего форму, не проставляется;

40.5. в графе 7 пункта 1 указывается дата наступления основания, в силу наличия которого лицо способно оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления юридического лица, и в скобках без пробелов и знаков препинания - порядковый номер юридического лица, указанного в графе 2 пункта 1, и буквенное обозначение основания оказания существенного влияния.

40.6. в графе 8 пункта 1 указывается удельный вес голосов в их общем количестве в случае оказания лицом существенного влияния в силу наличия оснований 1 - 5 и в скобках без пробелов и знаков препинания - порядковый номер юридического лица, указанного в графе 2 пункта 1, на решения которого, принимаемые его органами управления, лицо способно оказывать прямо существенное влияние, и буквенное обозначение основания оказания существенного влияния.

40.7. в графе 9 пункта 1 указывается доля участия лица в уставном фонде юридического лица, на решения которого, принимаемые его органами управления, лицо способно оказывать прямо существенное влияние, и в скобках - буквенное обозначение основания оказания существенного влияния;

40.8. в графах 1 - 5 пункта 2 указываются соответствующие сведения в отношении лиц, передавших право на участие в управлении юридическим лицом, которое позволяло таким лицам оказывать существенное влияние. В графе 6 пункта 2 указывается порядковый номер лица, указанного в графе 2 пункта 1, которому передано право на участие в управлении, в скобках без пробелов и знаков препинания - порядковый номер юридического лица, право на участие в управлении которым возникло. В графах 7 - 9 пункта 2 сведения в отношении лиц, передавших право на участие в управлении, не указываются;

40.9. при заполнении граф 8 и 9 пункта 1 соответственно удельный вес голосов и доля участия указываются с точностью до двух знаков после запятой с округлением;

40.10. при составлении перечня лиц, способных оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, и связанных с ними лиц по форме согласно приложению 6 к настоящей Инструкции сведения о банке, составляющем форму, не заполняются.

41. Головная организация в течение 10 рабочих дней обязана уведомить Национальный банк о прекращении возможности оказания ею прямо существенного влияния с указанием причины прекращения такой возможности.

Головная организация в течение 10 рабочих дней со дня получения соответствующей информации обязана уведомить Национальный банк о прекращении возможности оказания ею косвенно существенного влияния с указанием причины прекращения такой возможности.

42. Информация представляется на бумажном носителе по форме согласно приложениям 2 - 6 к настоящей Инструкции и в виде файлов:

по электронной почте ProCarry в адрес почтового ящика MAKET.NBRB по форме согласно приложениям 5, 6 к настоящей Инструкции;

по электронной почте ProCarry в адрес почтового ящика MAKET.NBRB или через документальный информационный портал Национального банка (ссылка в Интернете http://wallhall.nbrb.by) по форме согласно приложениям 2 и 3 к настоящей Инструкции.

43. На основе информации, представленной в соответствии с пунктами 32 и 39 настоящей Инструкции, Национальный банк ведет учет головных организаций и участников банковских групп, участников банковских холдингов в электронном виде.

Глава 6 ПОРЯДОК РАСЧЕТА НОРМАТИВНОГО КАПИТАЛА, АКТИВОВ И ВНЕБАЛАНСОВЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ, БАНКОВСКОГО ХОЛДИНГА И МЕТОДЫ ВКЛЮЧЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И СОСТАВЛЕНИЯ КОНСОЛИДИРОВАННОЙ ПРУДЕНЦИАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ

44. Порядок расчета, установленный настоящей главой, применяется при определении величины нормативного капитала, активов и внебалансовых обязательств банковской группы, банковского холдинга по форме 28217.

45. В целях настоящей Инструкции:

45.1. под капиталом банка понимается нормативный капитал банка, порядок расчета которого установлен Инструкцией о нормативах безопасного функционирования для банков и небанковских кредитно-финансовых организаций;

45.2. под капиталом финансовой организации (за исключением страховой организации) понимаются средства, рассчитанные по форме, составляемой по аналогии с формой отчетности 2801.

При этом если прибыль финансовой организации, не являющейся страховой организацией, не подлежит обязательному подтверждению аудиторской организацией (аудитором - индивидуальным предпринимателем), при расчете капитала финансовой организации:

прибыль прошлых лет до принятия годовой бухгалтерской отчетности инспекцией Министерства по налогам и сборам Республики Беларусь включается в дополнительный капитал (капитал II уровня);

фонды и прибыль прошлых лет (кроме фонда дивидендов) после принятия годовой бухгалтерской отчетности инспекцией Министерства по налогам и сборам Республики Беларусь включаются в основной капитал (капитал I уровня);

45.3. под капиталом страховой организации понимается собственный капитал, рассчитанный страховой организацией в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь, за вычетом не включаемых в расчет нормативного капитала банковского холдинга (если капитал не был ранее скорректирован на указанные статьи):

вложений в уставный фонд юридических лиц, составляющих 20 и более процентов в уставном фонде таких юридических лиц;

убытков текущего года и прошлых лет;

займов, выданных такой страховой организацией;

фонда дивидендов;

45.4. под капиталом юридического лица, не являющегося банком или финансовой организацией, понимаются собственные средства (раздел III пассива бухгалтерского баланса) за вычетом не включаемых в расчет нормативного капитала банковского холдинга (если указанные статьи не были вычтены ранее):

собственных акций (долей), выкупленных у акционеров (учредителей);

займов, выданных юридическим лицом, не являющимся банком или финансовой организацией;

фонда дивидендов;

45.5. под капиталом юридического лица - нерезидента, являющегося банком, понимаются средства, принимаемые в расчет достаточности капитала банка в соответствии с законодательством страны его места учреждения;

45.6. под капиталом юридического лица - нерезидента, не являющегося банком, понимаются собственные средства, рассчитанные в соответствии с законодательством страны места учреждения юридического лица - нерезидента, не являющегося банком, за вычетом не включаемых в расчет нормативного капитала банковского холдинга (если указанные статьи не были вычтены ранее):

собственных акций (долей), выкупленных у акционеров (учредителей);

убытков текущего года и прошлых лет;

займов, выданных юридическим лицом за счет его собственных средств;

фонда дивидендов.

46. Нормативный капитал банковской группы, банковского холдинга состоит из капитала головной организации и капиталов участников банковской группы, участников банковского холдинга, рассчитанных в соответствии с настоящей главой.

47. При определении величины активов, внебалансовых обязательств головной организации и участника банковской группы, участника банковского холдинга применяется порядок расчета активов и внебалансовых обязательств:

для банков - установленный Инструкцией о нормативах безопасного функционирования для банков и небанковских кредитно-финансовых организаций;

для юридических лиц, не являющихся банками, - в соответствии с методикой, аналогичной методике, установленной для банков Инструкцией о нормативах безопасного функционирования для банков и небанковских кредитно-финансовых организаций.

48. Сумма активов, подверженных кредитному риску, принимается в расчет достаточности нормативного капитала банковской группы, банковского холдинга, за исключением активов, вычитаемых из расчета нормативного капитала банковской группы, банковского холдинга.

49. Составление консолидированной пруденциальной отчетности по форме 28217 и информации о деятельности по форме, составляемой по аналогии с формой 28217, осуществляется с использованием следующих методов включения информации о деятельности и составления консолидированной пруденциальной отчетности:

метода полной консолидации;

метода пропорциональной консолидации.

Выбор метода осуществляется исходя из основания оказания существенного влияния с учетом доли участия в уставном фонде участника банковской группы, участника банковского холдинга.

50. Метод полной консолидации используется, если существенное влияние оказывается в силу наличия хотя бы одного из оснований 1, 3 - 9, а также наличия основания 2 при условии, что доля участия в уставном фонде участника банковской группы, участника банковского холдинга составляет более 50 процентов.

51. При использовании метода полной консолидации в соответствии с пунктом 52 настоящей Инструкции все суммы отражаются в полном объеме.

52. При использовании метода полной консолидации:

52.1. исключаются операции, проводимые между головной организацией и участником банковской группы, участником банковского холдинга, между участниками банковской группы, участниками банковского холдинга (внутригрупповые операции), остатки по внутригрупповым счетам, возникшие в результате операций, проводимых между головной организацией и участниками банковской группы, участниками банковского холдинга, а также между участниками банковской группы, участниками банковского холдинга (счета по учету кредитов и депозитов, дебиторской и кредиторской задолженностей, прочих требований и обязательств), внутригрупповые доходы и расходы;

52.2. определяется нормативный капитал банковской группы, банковского холдинга путем:

суммирования размера капитала головной организации, участника банковской группы, участника банковского холдинга, способного оказывать прямо существенное влияние, и размера капитала участника банковской группы, участника банковского холдинга, представляющего информацию о деятельности, которые рассчитываются в соответствии с настоящей главой и с учетом подпункта 52.1 настоящего пункта;

исключения долевого участия головной организации, участника банковской группы, участника банковского холдинга в уставном фонде юридического лица (участника банковской группы, участника банковского холдинга, головной организации), признаваемого входящим в состав банковской группы, банковского холдинга, если доля участия в уставном фонде составляет менее 20 процентов;

включения сумм резервов на покрытие возможных убытков по долевым участиям и вложениям в дочерние юридические лица;

52.3. определяются активы банковской группы, банковского холдинга путем суммирования постатейно всех взвешенных на степень кредитного риска активов головной организации, участника банковской группы, участника банковского холдинга;

52.4. определяется взвешенная сумма внебалансовых обязательств банковской группы, банковского холдинга путем сложения взвешенной по уровню кредитного риска суммы внебалансовых обязательств головной организации, участника банковской группы, участника банковского холдинга.

53. Порядок взвешивания активов на степень кредитного риска и расчета кредитного эквивалента внебалансовых обязательств банка осуществляется в соответствии с методикой, установленной Инструкцией о нормативах безопасного функционирования для банков и небанковских кредитно-финансовых организаций.

Порядок взвешивания активов на степень кредитного риска и расчета кредитного эквивалента внебалансовых обязательств юридического лица, не являющегося банком, осуществляется в соответствии с методикой, аналогичной методике, установленной для банков Инструкцией о нормативах безопасного функционирования для банков и небанковских кредитно-финансовых организаций.

54. Метод пропорциональной консолидации используется, если существенное влияние оказывается в силу наличия основания 2 при условии, что доля участия в уставном фонде участника банковской группы, участника банковского холдинга составляет не более 50 процентов.

55. Порядок применения метода пропорциональной консолидации аналогичен порядку применения метода полной консолидации, изложенному в пункте 52 настоящей Инструкции, за исключением того, что все суммы отражаются по величине, прямо пропорциональной доле участия головной организации, участника банковской группы, участника банковского холдинга, способного оказывать прямо существенное влияние, в уставном фонде участника банковской группы, участника банковского холдинга.

56. В случае, если юридическое лицо, признаваемое входящим в состав банковской группы, банковского холдинга, способно оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления участника банковской группы, участника банковского холдинга, в силу наличия основания 2 при условии, что доля участия такого юридического лица в уставном фонде участника банковской группы, участника банковского холдинга составляет не более 50 процентов, и при условии, что другое юридическое лицо, также признаваемое входящим в состав такой банковской группы, такого банковского холдинга, имеет долю в уставном фонде этого же участника банковской группы, этого же участника банковского холдинга менее 20 процентов и не способно оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления такого участника банковской группы, такого участника банковского холдинга, информация о деятельности такого участника банковской группы, такого участника банковского холдинга должна включаться каждым из таких юридических лиц в консолидированную пруденциальную отчетность, информацию о деятельности с использованием метода пропорциональной консолидации.

57. Исключение внутригрупповых операций, остатков по внутригрупповым счетам, внутригрупповых доходов и расходов осуществляется в порядке, установленном для составления консолидированной финансовой отчетности.

58. Информация о деятельности участника банковской группы, участника банковского холдинга не включается в консолидированную пруденциальную отчетность в том случае, если головная организация, участник банковской группы, участник банковского холдинга, способный оказывать прямо существенное влияние, приобрели долю участия в уставном фонде другого участника банковской группы, участника банковского холдинга с целью ее последующей реализации в течение 12 месяцев и возможность оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления такого юридического лица, является временной.

В случае, если доля участия в уставном фонде участника банковской группы, участника банковского холдинга не была реализована по истечении указанного в части первой настоящего пункта срока:

участник банковской группы, участник банковского холдинга обязан представить измененную информацию о деятельности в течение 10 рабочих дней со дня истечения указанных 12 месяцев за весь период невключения информации о деятельности такого участника банковской группы, банковского холдинга в консолидированную пруденциальную отчетность;

головная организация обязана составить и представить в Национальный банк измененную консолидированную пруденциальную отчетность в течение 10 рабочих дней со дня получения от участника банковской группы, участника банковского холдинга измененной информации о деятельности.

Измененные информация о деятельности и консолидированная пруденциальная отчетность составляются за весь период невключения информации о деятельности участника банковской группы, участника банковского холдинга, доля участия в уставном фонде которого не была реализована в течение 12 месяцев.

59. Информация о деятельности не подлежит включению в консолидированную пруденциальную отчетность, информацию о деятельности, если:

59.1. участник банковской группы, участник банковского холдинга является нерезидентом и законодательство страны места его учреждения предусматривает ограничения по передаче (представлению) информации о его деятельности;

59.2. величина валюты баланса участника банковской группы, участника банковского холдинга составляет менее 0,5 процента от величины валюты баланса головной организации. Если таких участников несколько, информация об их деятельности подлежит включению в консолидированную пруденциальную отчетность, информацию о деятельности в случаях, если суммарная величина валюты баланса таких участников составляет 1,0 процента и более от величины валюты баланса головной организации.

Глава 7 КОНСОЛИДИРОВАННАЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНАЯ ОТЧЕТНОСТЬ. ПОРЯДОК ЕЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ

60. Консолидированная пруденциальная отчетность составляется и представляется в Национальный банк головной организацией банковской группы и головной организацией банковского холдинга, являющейся банком или финансовой организацией.

Консолидированная пруденциальная отчетность составляется головной организацией путем включения в нее информации о деятельности участников банковской группы, участников банковского холдинга, на решения которых, принимаемые их органами управления, такая головная организация способна оказывать существенное влияние.

61. Консолидированная пруденциальная отчетность состоит из отчетности:

о достаточности нормативного капитала банковской группы, банковского холдинга, составляемой и представляемой по форме 28217;

о крупных кредитных рисках банковской группы, банковского холдинга, составляемой и представляемой по форме 28218;

о кредитных рисках банковской группы, банковского холдинга по инсайдерам такой банковской группы, инсайдерам такого банковского холдинга и взаимосвязанным с ними лицам, составляемой и представляемой по форме 28219.

62. Головная организация одновременно с представлением консолидированной пруденциальной отчетности по формам 28217, 28218 и 28219 представляет пояснительную записку к консолидированной пруденциальной отчетности.

63. Форма 28217 предназначена для определения и анализа величины нормативного капитала банковской группы, банковского холдинга, установления характера влияния участников банковской группы, участников банковского холдинга на финансовое состояние банков и операций банков, проводимых с головной организацией и (или) участниками банковской группы, участниками банковского холдинга. Форма 28217 предназначена для осуществления Национальным банком надзора на консолидированной основе за соблюдением банковской группой, банковским холдингом, головной организацией которого является банк, норматива достаточности нормативного капитала банковской группы, банковского холдинга.

В целях составления консолидированной пруденциальной отчетности по форме 28217 информация о деятельности участника банковской группы, участника банковского холдинга, на решения которого, принимаемые его органами управления, головная организация способна оказывать прямо существенное влияние, включается в соответствии с пунктом 23 настоящей Инструкции.

64. Форма 28218 предназначена для анализа величины кредитных рисков, принимаемых банковской группой, банковским холдингом. Форма 28218 составляется головной организацией с использованием подходов, применяемых при составлении отчетности по форме отчетности 2829 "Отчет о выполнении нормативов безопасного функционирования" согласно приложению 6 к постановлению Правления Национального банка Республики Беларусь от 31 октября 2006 г. N 172. При этом оценка крупных кредитных рисков осуществляется в соответствии с главой 11 Инструкции о нормативах безопасного функционирования для банков и небанковских кредитно-финансовых организаций.

Форма 28218 предназначена для осуществления Национальным банком надзора на консолидированной основе за соблюдением банковской группой, банковским холдингом, головной организацией которого является банк, норматива максимального размера кредитного риска на одного должника (группу взаимосвязанных должников), норматива суммарной величины крупных кредитных рисков.

65. Форма 28219 предназначена для анализа величины кредитных рисков, принимаемых банковской группой, банковским холдингом, в отношении инсайдеров банковской группы, инсайдеров банковского холдинга и взаимосвязанных с ними лиц. Форма 28219 составляется головной организацией с использованием подходов, применяемых при составлении отчетности по форме отчетности 2820 "Сведения о кредитных рисках по инсайдерам и взаимосвязанным с ними лицам" согласно приложению 3 к постановлению Правления Национального банка Республики Беларусь от 31 октября 2006 г. N 172.

Форма 28219 предназначена для осуществления Национальным банком надзора на консолидированной основе за соблюдением банковской группой, банковским холдингом, головной организацией которого является банк, норматива максимального размера кредитного риска на одного инсайдера и взаимосвязанных с ним лиц, норматива суммарной величины кредитных рисков на инсайдеров и взаимосвязанных с ними лиц.

66. При составлении консолидированной пруденциальной отчетности по формам 28218 и 28219 информация о кредитных рисках банковской группы, банковского холдинга определяется путем постатейного сложения информации о кредитных рисках головной организации и участников банковской группы, участников банковского холдинга. При этом кредитные риски головной организации и всех участников банковской группы, участников банковского холдинга принимаются в расчет в полном объеме.

67. В пояснительной записке к консолидированной пруденциальной отчетности приводятся перечень участников банковской группы, участников банковского холдинга, информация о деятельности которых включается в консолидированную пруденциальную отчетность, с указанием метода, используемого при включении информации о деятельности участников банковской группы, участников банковского холдинга на дату составления консолидированной пруденциальной отчетности, и перечень участников банковской группы, участников банковского холдинга, информация о деятельности которых не включается в консолидированную пруденциальную отчетность, с указанием основания невключения.

68. В случае, если в соответствии с настоящей Инструкцией не требуется составления консолидированной пруденциальной отчетности и ее представления в Национальный банк головной организацией банковской группы, головной организацией банковского холдинга, являющейся банком, головная организация банковской группы, головная организация банковского холдинга, являющаяся банком, уведомляет об этом Национальный банк путем направления перечня участников банковской группы, участников банковского холдинга с указанием оснований непредставления консолидированной пруденциальной отчетности в сроки, установленные для представления консолидированной пруденциальной отчетности.

69. Консолидированная пруденциальная отчетность головной организации и информация о деятельности участников банковской группы, участников банковского холдинга, включаемая в консолидированную пруденциальную отчетность, должны составляться на одну и ту же отчетную дату.

70. Консолидированная пруденциальная отчетность по формам 28217, 28218 и 28219 представляется головной организацией в виде файлов по электронной почте ProCarry в адрес почтового ящика MAKET.NBRB ежеквартально:

по состоянию на 1 января - в срок до 1 мая года, следующего за отчетным;

по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября - не позднее последнего рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом.

Если головная организация банковского холдинга является финансовой организацией, консолидированную пруденциальную отчетность по формам 28217, 28218 и 28219 направляет по электронной почте ProCarry в адрес почтового ящика MAKET.NBRB участник банковского холдинга, являющийся банком, информация о деятельности которого включается в консолидированную пруденциальную отчетность.

71. При заполнении форм отчетности суммы должны указываться в миллионах рублей с точностью до одного знака после запятой с округлением.

72. Пояснительная записка к консолидированной пруденциальной отчетности представляется головной организацией в виде текстового файла в сроки, установленные для представления консолидированной пруденциальной отчетности.

73. В случае прекращения возможности оказания головной организацией существенного влияния обязанность по составлению и представлению в Национальный банк консолидированной пруденциальной отчетности возникает у новой головной организации начиная со следующей отчетной даты после даты прекращения возможности оказания существенного влияния прежней головной организацией.

74. Национальный банк в целях осуществления надзора на консолидированной основе вправе на основании письменного запроса получать пояснения и дополнительную информацию от головной организации, участника банковской группы, участника банковского холдинга для проверки достоверности представляемой консолидированной отчетности о деятельности банковской группы и (или) банковского холдинга, информации о деятельности.

Глава 8 ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КОНСОЛИДИРОВАННОЙ ФИНАНСОВОЙ ОТЧЕТНОСТИ

75. Головная организация банковской группы, головная организация банковского холдинга, являющаяся банком, составляют консолидированную финансовую отчетность в соответствии с требованиями Инструкции по составлению консолидированной финансовой отчетности Национальным банком Республики Беларусь и банками Республики Беларусь и представляют ее на бумажном носителе в главное управление банковского надзора Национального банка ежеквартально.

76. По состоянию на 1 января составляются консолидированный баланс, консолидированный отчет о прибыли и убытках, консолидированный отчет об изменении капитала, консолидированный отчет о движении денежных средств, примечания, включая краткое описание существенных элементов учетной политики и прочие пояснения, и представляются в срок до 1 июня года, следующего за отчетным.

По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября составляются консолидированный баланс, консолидированный отчет о прибыли и убытках и представляются не позднее последнего рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом.

77. Достоверность годовой консолидированной финансовой отчетности по состоянию на 1 января подлежит ежегодному обязательному аудиту.

78. В случае, если в соответствии с Инструкцией по составлению консолидированной финансовой отчетности Национальным банком Республики Беларусь и банками Республики Беларусь не требуется составления консолидированной финансовой отчетности и представления ее в Национальный банк головной организацией банковской группы, головной организацией банковского холдинга, являющейся банком, головная организация банковской группы, головная организация банковского холдинга, являющаяся банком, уведомляет об этом Национальный банк путем направления перечня участников банковской группы, участников банковского холдинга с указанием основания непредставления консолидированной финансовой отчетности в сроки, установленные для представления консолидированной финансовой отчетности.

Глава 9 НОРМАТИВЫ БЕЗОПАСНОГО ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ДЛЯ БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ, БАНКОВСКОГО ХОЛДИНГА

79. В целях надзора за банковской деятельностью на консолидированной основе устанавливаются следующие нормативы безопасного функционирования для банковской группы, банковского холдинга, головной организацией которого является банк:

норматив достаточности нормативного капитала банковской группы, банковского холдинга;

норматив максимального размера кредитного риска на одного должника (группу взаимосвязанных должников);

норматив суммарной величины крупных кредитных рисков;

норматив максимального размера кредитного риска на одного инсайдера и взаимосвязанных с ним лиц;

норматив суммарной величины кредитных рисков на инсайдеров и взаимосвязанных с ними лиц.

80. Нормативы безопасного функционирования для банковской группы, банковского холдинга, головной организацией которого является банк, устанавливаются в значениях, аналогичных значениям нормативов безопасного функционирования, установленных для банков в соответствии с Инструкцией о нормативах безопасного функционирования для банков и небанковских кредитно-финансовых организаций.

Раздел III ПОРЯДОК ВЫНЕСЕНИЯ ПРЕДПИСАНИЙ И ПРИМЕНЕНИЯ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ К ГОЛОВНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ И УЧАСТНИКАМ БАНКОВСКИХ ГРУПП, УЧАСТНИКАМ БАНКОВСКИХ ХОЛДИНГОВ

Глава 10 ВИДЫ ПРЕДПИСАНИЙ И ПОРЯДОК ИХ ВЫНЕСЕНИЯ

81. В целях осуществления надзора за банковской деятельностью на консолидированной основе Национальный банк вправе выносить следующие виды предписаний:

81.1. юридическому лицу, признаваемому головной организацией, в том числе Национальным банком на основе представленной ему информации и (или) методики оценки возможностей оказания существенного влияния, определяемой главой 2 настоящей Инструкции:

об устранении нарушения банковского законодательства Республики Беларусь (в том числе при несоблюдении нормативов безопасного функционирования, установленных для банковских групп, банковских холдингов, непредставлении или представлении неполной и (или) недостоверной консолидированной отчетности о деятельности банковской группы и (или) банковского холдинга);

о представлении консолидированной отчетности о деятельности банковской группы и (или) банковского холдинга;

о включении в консолидированную отчетность о деятельности банковской группы и (или) банковского холдинга сведений о деятельности юридического лица, на решения которого, принимаемые его органами управления, головная организация способна оказывать существенное влияние;

иные виды предписаний, предусмотренные абзацами вторым - четвертым части первой пункта 6 Инструкции о порядке вынесения Национальным банком Республики Беларусь предписаний и применения мер воздействия к банкам и небанковским кредитно-финансовым организациям, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 28 ноября 2006 г. N 195 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 207, 8/15481) (в отношении головной организации, являющейся банком);

81.2. банку, признаваемому участником банковской группы, участником банковского холдинга, в том числе Национальным банком на основе представленной ему информации и (или) методики оценки возможностей оказания существенного влияния, определяемой главой 2 настоящей Инструкции:

о представлении головной организации такой банковской группы, головной организации такого банковского холдинга информации о деятельности;

иные виды предписаний, предусмотренные частью первой пункта 6 Инструкции о порядке вынесения Национальным банком Республики Беларусь предписаний и применения мер воздействия к банкам и небанковским кредитно-финансовым организациям;

81.3. иному юридическому лицу, не являющемуся банком, признаваемому участником банковского холдинга, в том числе Национальным банком на основе представленной ему информации и (или) методики оценки возможностей оказания существенного влияния, определяемой главой 2 настоящей Инструкции:

об устранении нарушения банковского законодательства Республики Беларусь (в том числе при непредставлении или представлении неполной и (или) недостоверной информации о деятельности);

о представлении информации о деятельности.

82. Последствия невыполнения головной организацией, участниками банковской группы, участниками банковского холдинга предписаний Национального банка, указанных в пункте 81 настоящей Инструкции, определяются частями третьей и четвертой статьи 134 Банковского кодекса Республики Беларусь.

83. Порядок вынесения Национальным банком предписаний банку, признаваемому головной организацией или участником банковской группы, участником банковского холдинга, определяется пунктами 8 и 9 Инструкции о порядке вынесения Национальным банком Республики Беларусь предписаний и применения мер воздействия к банкам и небанковским кредитно-финансовым организациям.

84. Юридическому лицу, не являющемуся банком и признаваемому головной организацией или участником банковского холдинга, предписания выносятся в порядке, аналогичном установленному пунктами 8 и 9 Инструкции о порядке вынесения Национальным банком Республики Беларусь предписаний и применения мер воздействия к банкам и небанковским кредитно-финансовым организациям для вынесения предписаний банкам.

Глава 11 ПОРЯДОК ПРИМЕНЕНИЯ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ

85. Меры воздействия и основания их применения к головной организации и участнику банковской группы, участнику банковского холдинга, являющемуся банком, определяются статьей 134 Банковского кодекса Республики Беларусь.

86. Принятие решения о предъявлении к головной организации требования об исключении возможности оказания ею существенного влияния относится к исключительной компетенции Правления Национального банка. Указанное решение принимается в порядке, аналогичном установленному Инструкцией о порядке вынесения Национальным банком Республики Беларусь предписаний и применения мер воздействия к банкам и небанковским кредитно-финансовым организациям для принятия решений Правления Национального банка о применении мер воздействия к банкам.

Порядок применения Национальным банком иных мер воздействия к головной организации, являющейся банком, участнику банковской группы и участнику банковского холдинга, являющемуся банком, определяется Инструкцией о порядке вынесения Национальным банком Республики Беларусь предписаний и применения мер воздействия к банкам и небанковским кредитно-финансовым организациям.

87. Исключение головной организацией возможности оказания существенного влияния зависит от основания, в силу наличия которого такая возможность возникла (имеется), и предполагает необходимость:

отчуждения головной организацией принадлежащей ей доли участия в уставном фонде участника банковской группы, участника банковского холдинга;

расторжения договора, предусматривающего передачу головной организации права на участие в управлении другим юридическим лицом;

расторжения договора доверительного управления всем имуществом и (или) иного договора, в соответствии с которым головной организацией приобретены права по управлению деятельностью юридического лица;

исключения иного основания, в силу которого головная организация способна оказывать существенное влияние.

Приложение 1
к Инструкции о порядке
осуществления надзора
за банковской деятельностью
на консолидированной основе

       Информация о лицах, способных оказывать существенное влияние,
                         и связанных с ними лицах
        ___________________________________________________________
         (полное и сокращенное (в скобках) наименование участника
            банковской группы, участника банковского холдинга)
                 по состоянию на ________________________

----+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----T-----------+-----
¦   ¦               ¦        ¦           ¦            ¦         ¦             ¦         ¦         ¦     ¦Информация ¦         ¦
¦   ¦               ¦        ¦           ¦            ¦         ¦             ¦         ¦         ¦     ¦о вхождении¦         ¦
¦   ¦   Полное и    ¦        ¦           ¦            ¦         ¦             ¦         ¦         ¦     ¦ участника ¦         ¦
¦   ¦сокращенное (в ¦ Место  ¦           ¦Основной вид¦         ¦    Дата     ¦         ¦         ¦     ¦банковской ¦Основание¦
¦   ¦   скобках)    ¦нахожде-¦Фактическое¦деятельности¦Основание¦ наступления ¦Удельный ¦  Доля   ¦     ¦  группы,  ¦ невклю- ¦
¦ N ¦ наименование  ¦  ния,  ¦   место   ¦юридического¦оказания ¦  основания  ¦   вес   ¦участия в¦     ¦ участника ¦  чения  ¦
¦п/п¦ юридического  ¦ место  ¦нахождения,¦ лица, дата ¦ сущест- ¦  оказания   ¦голосов в¦уставном ¦Метод¦банковского¦ информа-¦
¦   ¦лица, фамилия и¦ житель-¦   место   ¦  рождения  ¦венного  ¦существенного¦процентах¦ фонде в ¦     ¦холдинга в ¦ ции о   ¦
¦   ¦   инициалы    ¦  ства  ¦жительства ¦физического ¦влияния  ¦   влияния   ¦         ¦процентах¦     ¦состав иной¦деятель- ¦
¦   ¦  физического  ¦        ¦           ¦    лица    ¦         ¦             ¦         ¦         ¦     ¦банковской ¦  ности  ¦
¦   ¦     лица      ¦        ¦           ¦            ¦         ¦             ¦         ¦         ¦     ¦  группы,  ¦         ¦
¦   ¦               ¦        ¦           ¦            ¦         ¦             ¦         ¦         ¦     ¦банковского¦         ¦
¦   ¦               ¦        ¦           ¦            ¦         ¦             ¦         ¦         ¦     ¦ холдинга  ¦         ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦ 1 ¦       2       ¦    3   ¦     4     ¦     5      ¦    6    ¦      7      ¦    8    ¦    9    ¦ 10  ¦    11     ¦   12    ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦ 0 ¦               ¦        ¦           ¦            ¦    x    ¦      x      ¦    x    ¦    x    ¦  x  ¦           ¦         ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦ 1 ¦Лица, способные¦                                                                                                         ¦
¦   ¦оказывать прямо¦                                                                                                         ¦
¦   ¦существенное   ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦влияние на     ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦решения,       ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦принимаемые    ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦органами       ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦управления     ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦участника      ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦банковской     ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦группы,        ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦участника      ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦банковского    ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦холдинга       ¦                                                                                                         ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----T-----------+---------+
¦1.1¦               ¦        ¦           ¦            ¦         ¦             ¦         ¦         ¦     ¦     x     ¦         ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦1.2¦               ¦        ¦           ¦            ¦         ¦             ¦         ¦         ¦     ¦     x     ¦         ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦...¦               ¦        ¦           ¦            ¦         ¦             ¦         ¦         ¦     ¦     x     ¦         ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦ 2 ¦Юридические    ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦лица, на       ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦решения        ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦которых,       ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦принимаемые их ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦органами       ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦управления,    ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦участник       ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦банковской     ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦группы,        ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦участник       ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦банковского    ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦холдинга       ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦способны       ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦оказывать      ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦существенное   ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦влияние        ¦                                                                                                         ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----T-----------+---------+
¦2.1¦               ¦        ¦           ¦            ¦         ¦             ¦         ¦         ¦     ¦           ¦         ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦2.2¦               ¦        ¦           ¦            ¦         ¦             ¦         ¦         ¦     ¦           ¦         ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦...¦               ¦        ¦           ¦            ¦         ¦             ¦         ¦         ¦     ¦           ¦         ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦ 3 ¦Лица,          ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦передавшие     ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦право на       ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦участие в      ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦управлении     ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦участником     ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦банковской     ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦группы,        ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦участником     ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦банковского    ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦холдинга,      ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦юридическим    ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦лицом,         ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦указанным в    ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦графе 2 пункта ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦2 настоящего   ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦приложения     ¦                                                                                                         ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----T-----------+---------+
¦3.1¦               ¦        ¦           ¦            ¦         ¦      x      ¦    x    ¦    x    ¦  x  ¦     x     ¦     x   ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦3.2¦               ¦        ¦           ¦            ¦         ¦      x      ¦    x    ¦    x    ¦  x  ¦     x     ¦     x   ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦...¦               ¦        ¦           ¦            ¦         ¦      x      ¦    x    ¦    x    ¦  x  ¦     x     ¦     x   ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦ 4 ¦Индивидуальный ¦                                                                                                         ¦
¦   ¦предприниматель¦                                                                                                         ¦
¦   ¦(управляющий)  ¦                                                                                                         ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----T-----------+---------+
¦4.1¦               ¦        ¦           ¦            ¦    x    ¦             ¦    x    ¦    x    ¦  x  ¦     x     ¦     x   ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦4.2¦               ¦        ¦           ¦            ¦    x    ¦             ¦    x    ¦    x    ¦  x  ¦     x     ¦     x   ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦...¦               ¦        ¦           ¦            ¦    x    ¦             ¦    x    ¦    x    ¦  x  ¦     x     ¦     x   ¦
¦---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+----------

Руководитель _____________________              ___________________________
                     (подпись)                      (инициалы, фамилия)
Главный бухгалтер ________________              ___________________________
                     (подпись)                      (инициалы, фамилия)
Исполнитель ______________________              ___________________________
                     (подпись)                      (инициалы, фамилия)
Телефон __________________

Приложение 2
к Инструкции о порядке
осуществления надзора
за банковской деятельностью
на консолидированной основе

               Информация об участниках банковского холдинга
                         и связанных с ними лицах
        __________________________________________________________
          (полное и сокращенное (в скобках) наименование головной
                     организации банковского холдинга)
                  по состоянию на _______________________

----+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+-----
¦   ¦   Полное и    ¦           ¦           ¦            ¦         ¦             ¦         ¦         ¦Информация о¦         ¦
¦   ¦сокращенное (в ¦           ¦           ¦Основной вид¦         ¦    Дата     ¦         ¦         ¦ вхождении  ¦Основание¦
¦   ¦   скобках)    ¦   Место   ¦Фактическое¦деятельности¦Основание¦ наступления ¦Удельный ¦  Доля   ¦юридического¦ невклю- ¦
¦ N ¦ наименование  ¦нахождения,¦   место   ¦юридического¦оказания ¦  основания  ¦   вес   ¦участия в¦   лица в   ¦  чения  ¦
¦п/п¦ юридического  ¦   место   ¦нахождения,¦ лица, дата ¦сущест-  ¦  оказания   ¦голосов в¦уставном ¦состав иной ¦ информа-¦
¦   ¦лица, фамилия и¦жительства ¦   место   ¦  рождения  ¦венного  ¦существенного¦процентах¦ фонде в ¦ банковской ¦ ции о   ¦
¦   ¦   инициалы    ¦           ¦жительства ¦физического ¦ влияния ¦   влияния   ¦         ¦процентах¦  группы,   ¦деятель- ¦
¦   ¦  физического  ¦           ¦           ¦    лица    ¦         ¦             ¦         ¦         ¦банковского ¦  ности  ¦
¦   ¦     лица      ¦           ¦           ¦            ¦         ¦             ¦         ¦         ¦  холдинга  ¦         ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦ 1 ¦       2       ¦     3     ¦     4     ¦     5      ¦    6    ¦      7      ¦    8    ¦    9    ¦     10     ¦    11   ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦ 1 ¦Головная       ¦                                                                                                       ¦
¦   ¦организация и  ¦                                                                                                       ¦
¦   ¦участники      ¦                                                                                                       ¦
¦   ¦банковского    ¦                                                                                                       ¦
¦   ¦холдинга       ¦                                                                                                       ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦1.1¦               ¦           ¦           ¦            ¦         ¦             ¦         ¦         ¦            ¦         ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦1.2¦               ¦           ¦           ¦            ¦         ¦             ¦         ¦         ¦            ¦         ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦...¦               ¦           ¦           ¦            ¦         ¦             ¦         ¦         ¦            ¦         ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦ 2 ¦Лица,          ¦                                                                                                       ¦
¦   ¦передавшие     ¦                                                                                                       ¦
¦   ¦право на       ¦                                                                                                       ¦
¦   ¦участие в      ¦                                                                                                       ¦
¦   ¦управлении     ¦                                                                                                       ¦
¦   ¦участником     ¦                                                                                                       ¦
¦   ¦банковского    ¦                                                                                                       ¦
¦   ¦холдинга,      ¦                                                                                                       ¦
¦   ¦указанным в    ¦                                                                                                       ¦
¦   ¦графе 2 пункта ¦                                                                                                       ¦
¦   ¦1 настоящего   ¦                                                                                                       ¦
¦   ¦приложения     ¦                                                                                                       ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦2.1¦               ¦           ¦           ¦            ¦         ¦             ¦         ¦         ¦            ¦         ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦2.2¦               ¦           ¦           ¦            ¦         ¦      x      ¦    x    ¦    x    ¦     x      ¦     x   ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦...¦               ¦           ¦           ¦            ¦         ¦      x      ¦    x    ¦    x    ¦     x      ¦     x   ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦ 3 ¦Индивидуальный ¦                                                                                                       ¦
¦   ¦предприниматель¦                                                                                                       ¦
¦   ¦(управляющий)  ¦                                                                                                       ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦3.1¦               ¦           ¦           ¦            ¦         ¦             ¦         ¦         ¦            ¦         ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦3.2¦               ¦           ¦           ¦            ¦    x    ¦             ¦    x    ¦    x    ¦     x      ¦     x   ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦...¦               ¦           ¦           ¦            ¦    x    ¦             ¦    x    ¦    x    ¦     x      ¦     x   ¦
¦---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+----------

Руководитель _____________________              ___________________________
                     (подпись)                      (инициалы, фамилия)
Главный бухгалтер ________________              ___________________________
                     (подпись)                      (инициалы, фамилия)
Исполнитель ______________________              ___________________________
                     (подпись)                      (инициалы, фамилия)
Телефон __________________

Приложение 3
к Инструкции о порядке
осуществления надзора
за банковской деятельностью
на консолидированной основе

                              ПЕРЕЧЕНЬ
         лиц, способных оказывать прямо существенное влияние
        на решения, принимаемые органами управления головной
        организации банковского холдинга, не являющейся банком,
        и связанных с ними лиц

        _______________________________________________________
        (полное и сокращенное (в скобках) наименование головной
              организации, не являющейся банком)
        по состоянию на ________________________

----+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+-----
¦   ¦   Полное и    ¦            ¦           ¦            ¦         ¦             ¦         ¦         ¦
¦   ¦сокращенное (в ¦   Место    ¦           ¦Основной вид¦         ¦    Дата     ¦         ¦         ¦
¦   ¦   скобках)    ¦ нахождения ¦Фактическое¦деятельности¦Основание¦ наступления ¦Удельный ¦  Доля   ¦
¦ N ¦ наименование  ¦   (место   ¦   место   ¦юридического¦оказания ¦  основания  ¦   вес   ¦участия в¦
¦п/п¦ юридического  ¦учреждения),¦нахождения,¦ лица, дата ¦сущест-  ¦  оказания   ¦голосов в¦уставном ¦
¦   ¦лица, фамилия и¦   место    ¦   место   ¦  рождения  ¦венного  ¦существенного¦процентах¦ фонде в ¦
¦   ¦   инициалы    ¦ жительства ¦жительства ¦физического ¦ влияния ¦   влияния   ¦         ¦процентах¦
¦   ¦  физического  ¦            ¦           ¦    лица    ¦         ¦             ¦         ¦         ¦
¦   ¦     лица      ¦            ¦           ¦            ¦         ¦             ¦         ¦         ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦ 1 ¦       2       ¦     3      ¦     4     ¦     5      ¦    6    ¦      7      ¦    8    ¦    9    ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦ 1 ¦Лица, способные¦                                                                                 ¦
¦   ¦оказывать прямо¦                                                                                 ¦
¦   ¦существенное   ¦                                                                                 ¦
¦   ¦влияние на     ¦                                                                                 ¦
¦   ¦решения,       ¦                                                                                 ¦
¦   ¦принимаемые    ¦                                                                                 ¦
¦   ¦органами       ¦                                                                                 ¦
¦   ¦управления     ¦                                                                                 ¦
¦   ¦головной       ¦                                                                                 ¦
¦   ¦организации    ¦                                                                                 ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦1.1¦               ¦            ¦           ¦            ¦         ¦             ¦         ¦         ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦1.2¦               ¦            ¦           ¦            ¦         ¦             ¦         ¦         ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦...¦               ¦            ¦           ¦            ¦         ¦             ¦         ¦         ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦ 2 ¦Лица,          ¦                                                                                 ¦
¦   ¦передавшие     ¦                                                                                 ¦
¦   ¦право на       ¦                                                                                 ¦
¦   ¦участие в      ¦                                                                                 ¦
¦   ¦управлении     ¦                                                                                 ¦
¦   ¦головной       ¦                                                                                 ¦
¦   ¦организацией   ¦                                                                                 ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦2.1¦               ¦            ¦           ¦            ¦         ¦      x      ¦    x    ¦    x    ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦2.2¦               ¦            ¦           ¦            ¦         ¦      x      ¦    x    ¦    x    ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦...¦               ¦            ¦           ¦            ¦         ¦      x      ¦    x    ¦    x    ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦ 3 ¦Индивидуальный ¦                                                                                 ¦
¦   ¦предприниматель¦                                                                                 ¦
¦   ¦(управляющий)  ¦                                                                                 ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦3.1¦               ¦            ¦           ¦            ¦    x    ¦             ¦    x    ¦    x    ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦3.2¦               ¦            ¦           ¦            ¦    x    ¦             ¦    x    ¦    x    ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦...¦               ¦            ¦           ¦            ¦    x    ¦             ¦    x    ¦    x    ¦
¦---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+----------

Руководитель _____________________              ___________________________
                     (подпись)                      (инициалы, фамилия)
Главный бухгалтер ________________              ___________________________
                     (подпись)                      (инициалы, фамилия)
Исполнитель ______________________              ___________________________
                     (подпись)                      (инициалы, фамилия)
Телефон __________________

Приложение 4
к Инструкции о порядке
осуществления надзора
за банковской деятельностью
на консолидированной основе

       Сведения о структуре банковской группы, банковского холдинга
       ____________________________________________________________
              (полное и сокращенное (в скобках) наименование
                           головной организации)
                 по состоянию на ________________________

     *****НА БУМАЖНОМ НОСИТЕЛЕ

Руководитель _____________________              ___________________________
                     (подпись)                      (инициалы, фамилия)
Главный бухгалтер ________________              ___________________________
                     (подпись)                      (инициалы, фамилия)
Исполнитель ______________________              ___________________________
                     (подпись)                      (инициалы, фамилия)
Телефон __________________

Приложение 5
к Инструкции о порядке
осуществления надзора
за банковской деятельностью
на консолидированной основе

          Информация об участниках банковской группы и связанных
                               с ними лицах
        __________________________________________________________
          (полное и сокращенное (в скобках) наименование головной
                      организации банковской группы)
                  по состоянию на _______________________

----+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+-----
¦   ¦   Полное и    ¦           ¦           ¦            ¦         ¦           ¦         ¦         ¦Информация о¦         ¦
¦   ¦сокращенное (в ¦           ¦           ¦Основной вид¦         ¦   Дата    ¦         ¦         ¦ вхождении  ¦Основание¦
¦   ¦   скобках)    ¦   Место   ¦Фактическое¦деятельности¦Основание¦наступления¦Удельный ¦  Доля   ¦юридического¦ невклю- ¦
¦ N ¦ наименование  ¦нахождения,¦   место   ¦юридического¦оказания ¦ основания ¦   вес   ¦участия в¦   лица в   ¦  чения  ¦
¦п/п¦ юридического  ¦   место   ¦нахождения,¦ лица, дата ¦сущест-  ¦ оказания  ¦голосов в¦уставном ¦состав иной ¦ информа-¦
¦   ¦лица, фамилия и¦жительства ¦   место   ¦  рождения  ¦венного  ¦существен- ¦процентах¦ фонде в ¦ банковской ¦ ции о   ¦
¦   ¦   инициалы    ¦           ¦жительства ¦физического ¦ влияния ¦  ного     ¦         ¦процентах¦  группы,   ¦деятель- ¦
¦   ¦  физического  ¦           ¦           ¦    лица    ¦         ¦ влияния   ¦         ¦         ¦банковского ¦  ности  ¦
¦   ¦     лица      ¦           ¦           ¦            ¦         ¦           ¦         ¦         ¦  холдинга  ¦         ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦ 1 ¦       2       ¦     3     ¦     4     ¦     5      ¦   6     ¦      7    ¦    8    ¦    9    ¦     10     ¦     11  ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦ 1 ¦Головная       ¦                                                                                                     ¦
¦   ¦организация и  ¦                                                                                                     ¦
¦   ¦участники      ¦                                                                                                     ¦
¦   ¦банковской     ¦                                                                                                     ¦
¦   ¦группы         ¦                                                                                                     ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦1.1¦               ¦           ¦           ¦            ¦         ¦           ¦         ¦         ¦            ¦         ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦1.2¦               ¦           ¦           ¦            ¦         ¦           ¦         ¦         ¦            ¦         ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦...¦               ¦           ¦           ¦            ¦         ¦           ¦         ¦         ¦            ¦         ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦ 2 ¦Лица,          ¦                                                                                                     ¦
¦   ¦передавшие     ¦                                                                                                     ¦
¦   ¦право на       ¦                                                                                                     ¦
¦   ¦участие в      ¦                                                                                                     ¦
¦   ¦управлении     ¦                                                                                                     ¦
¦   ¦участником     ¦                                                                                                     ¦
¦   ¦банковской     ¦                                                                                                     ¦
¦   ¦группы,        ¦                                                                                                     ¦
¦   ¦указанным в    ¦                                                                                                     ¦
¦   ¦графе 2 пункта ¦                                                                                                     ¦
¦   ¦1 настоящего   ¦                                                                                                     ¦
¦   ¦приложения     ¦                                                                                                     ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦2.1¦               ¦           ¦           ¦            ¦         ¦           ¦         ¦         ¦            ¦         ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦2.2¦               ¦           ¦           ¦            ¦         ¦      x    ¦    x    ¦    x    ¦     x      ¦     x   ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦...¦               ¦           ¦           ¦            ¦         ¦      x    ¦    x    ¦    x    ¦     x      ¦     x   ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦ 3 ¦Индивидуальный ¦                                                                                                     ¦
¦   ¦предприниматель¦                                                                                                     ¦
¦   ¦(управляющий)  ¦                                                                                                     ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦3.1¦               ¦           ¦           ¦            ¦         ¦           ¦         ¦         ¦            ¦         ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦3.2¦               ¦           ¦           ¦            ¦    x    ¦           ¦    x    ¦    x    ¦     x      ¦     x   ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦...¦               ¦           ¦           ¦            ¦    x    ¦           ¦    x    ¦    x    ¦     x      ¦     x   ¦
¦---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+----------

Руководитель _____________________              ___________________________
                     (подпись)                      (инициалы, фамилия)
Главный бухгалтер ________________              ___________________________
                     (подпись)                      (инициалы, фамилия)
Исполнитель ______________________              ___________________________
                     (подпись)                      (инициалы, фамилия)
Телефон __________________

Приложение 6
к Инструкции о порядке
осуществления надзора
за банковской деятельностью
на консолидированной основе

                           ПЕРЕЧЕНЬ
   лиц, способных оказывать существенное влияние на решения,
   принимаемые органами управления банка, и связанных с ними лиц
   _____________________________________________________________
       (полное и сокращенное (в скобках) наименование банка)
   по состоянию на ________________________

----+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+-----
¦   ¦   Полное и    ¦            ¦           ¦            ¦             ¦             ¦         ¦         ¦
¦   ¦сокращенное (в ¦   Место    ¦           ¦Основной вид¦             ¦    Дата     ¦         ¦         ¦
¦   ¦   скобках)    ¦ нахождения ¦Фактическое¦деятельности¦  Основание  ¦ наступления ¦Удельный ¦  Доля   ¦
¦ N ¦ наименование  ¦   (место   ¦   место   ¦юридического¦  оказания   ¦  основания  ¦   вес   ¦участия в¦
¦п/п¦ юридического  ¦учреждения),¦нахождения,¦ лица, дата ¦существенного¦  оказания   ¦голосов в¦уставном ¦
¦   ¦лица, фамилия и¦   место    ¦   место   ¦  рождения  ¦   влияния   ¦существенного¦процентах¦ фонде в ¦
¦   ¦   инициалы    ¦ жительства ¦жительства ¦физического ¦             ¦   влияния   ¦         ¦процентах¦
¦   ¦  физического  ¦            ¦           ¦    лица    ¦             ¦             ¦         ¦         ¦
¦   ¦     лица      ¦            ¦           ¦            ¦             ¦             ¦         ¦         ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦ 1 ¦       2       ¦     3      ¦     4     ¦     5      ¦      6      ¦      7      ¦    8    ¦    9    ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦ 1 ¦Лица, способные¦                                                                                     ¦
¦   ¦оказывать      ¦                                                                                     ¦
¦   ¦существенное   ¦                                                                                     ¦
¦   ¦влияние        ¦                                                                                     ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦1.1¦               ¦            ¦           ¦            ¦             ¦             ¦         ¦         ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦1.2¦               ¦            ¦           ¦            ¦             ¦             ¦         ¦         ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦...¦               ¦            ¦           ¦            ¦             ¦             ¦         ¦         ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦ 2 ¦Лица,          ¦                                                                                     ¦
¦   ¦передавшие     ¦                                                                                     ¦
¦   ¦право на       ¦                                                                                     ¦
¦   ¦участие в      ¦                                                                                     ¦
¦   ¦управлении     ¦                                                                                     ¦
¦   ¦юридическими   ¦                                                                                     ¦
¦   ¦лицами,        ¦                                                                                     ¦
¦   ¦указанными в   ¦                                                                                     ¦
¦   ¦графе 2 пункта ¦                                                                                     ¦
¦   ¦1 настоящего   ¦                                                                                     ¦
¦   ¦приложения     ¦                                                                                     ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦2.1¦               ¦            ¦           ¦            ¦             ¦      x      ¦    x    ¦    x    ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦2.2¦               ¦            ¦           ¦            ¦             ¦      x      ¦    x    ¦    x    ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦...¦               ¦            ¦           ¦            ¦             ¦      x      ¦    x    ¦    x    ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦ 3 ¦Индивидуальный ¦                                                                                     ¦
¦   ¦предприниматель¦                                                                                     ¦
¦   ¦(управляющий)  ¦                                                                                     ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦3.1¦               ¦            ¦           ¦            ¦      x      ¦             ¦    x    ¦    x    ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦3.2¦               ¦            ¦           ¦            ¦      x      ¦             ¦    x    ¦    x    ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+---------+
¦...¦               ¦            ¦           ¦            ¦      x      ¦             ¦    x    ¦    x    ¦
¦---+---------------+------------+-----------+------------+-------------+-------------+---------+----------

Руководитель _____________________              ___________________________
                     (подпись)                      (инициалы, фамилия)
Главный бухгалтер ________________              ___________________________
                     (подпись)                      (инициалы, фамилия)
Исполнитель ______________________              ___________________________
                     (подпись)                      (инициалы, фамилия)
Телефон __________________

Архіў дакументаў Папярэдні | Наступны


	Под общей редакцией Валерия Левоневского