Протокол Открытого акционерного общества "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 12.10.2009 № 24 "Об утверждении изменений и дополнений в Порядок заключения сделок по купле-продаже государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 23.11.1999 № 1219"

Текст документа с изменениями и дополнениями по состоянию на ноябрь 2013 года

< Главная страница

ПОВЕСТКА ДНЯ:

1. Об утверждении изменений и дополнений в Порядок заключения сделок по купле-продаже государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 23.11.1999 N 1219.

ПОСТАНОВИЛИ:

1.1. Утвердить изменения и дополнения в Порядок заключения сделок по купле-продаже государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 23.11.1999 N 1219.

1.2. Ввести в действие с 26.10.2009 изменения и дополнения в Порядок заключения сделок по купле-продаже государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 23.11.1999 N 1219.

Председатель

Наблюдательного совета П.А.Маманович

Секретарь заседаний

Наблюдательного совета С.Ю.Тинников

                                                   УТВЕРЖДЕНО
                                                   Протокол Наблюдательного
                                                   совета ОАО "Белорусская
                                                   валютно-фондовая биржа"
                                                   12.10.2009 N 24

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ СДЕЛОК ПО КУПЛЕ-ПРОДАЖЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ И ЦЕННЫХ БУМАГ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ В ОАО "БЕЛОРУССКАЯ ВАЛЮТНО-ФОНДОВАЯ БИРЖА" ОТ 23.11.1999 N 1219

Внести следующие изменения и дополнения в Порядок заключения сделок по купле-продаже государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 23 ноября 1999 г. N 1219, утвержденный решением Биржевого совета ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (протокол от 23 ноября 1999 г. N 42) (далее - Порядок):

1. пункт 1.1 после слов "Положением о Секции фондового рынка ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" дополнить словами "(далее - Положение о Секции), Положением об электронном документообороте в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - Положение об ЭДО)";

2. в пункте 1.2 и далее по тексту слово "Биржа" заменить словом "биржа" в соответствующем падеже;

3. подпункт 3.1.1 пункта 3.1 дополнить частью следующего содержания:

"В случае принятия биржей соответствующего решения дополнительным условием для получения членом Секции допуска к торгам является присоединение его к системе электронного документооборота в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - СЭД)";

4. пункт 3.6 изложить в следующей редакции:

"3.6. Биржа вправе отказать в допуске, прекратить допуск участника к торгам облигациями, изменить режим допуска участника к торгам облигациями в случае:

3.6.1. невыполнения участником требований Положения о Секции, Положения об ЭДО или других локальных нормативных актов биржи;

3.6.2. нарушения требований пункта 3.5 настоящего Порядка;

3.6.3. нарушения участником обязательств по договору об участии в торгах либо в случае прекращения его действия;

3.6.4. прекращения членства в Секции в соответствии с Положением о Секции;

3.6.5. представления письменного заявления участника;

3.6.6. возникновения любых оснований, делающих невозможным осуществление торгов, а также расчетов по итогам торгов;

3.6.7. неисполнения или ненадлежащего исполнения участником обязательств по оплате взносов и сборов, установленных Наблюдательным советом биржи;

3.6.8. прекращения допуска участника к СЭД в соответствии с Положением об ЭДО и областью применения действующей СЭД, если допуск к СЭД является обязательным в соответствии с решением биржи;

3.6.9. прекращения действия или нарушения участником условий соглашения о применении средств криптографической защиты информации в системе СЭД в порядке, предусмотренном Положением об ЭДО (в соответствии с областью применения действующей СЭД).";

5. подпункт 4.1.3 пункта 4.1 после слов на "аукционной основе" дополнить словами "в том числе, и за счет своих клиентов.";

6. подпункт 4.3.1.3 пункта 4.3 изложить в следующей редакции:

"4.3.1.3. объем (количество) облигаций, заявленных на покупку / продажу, лот. Количество облигаций в заявке может быть стандартизировано эмитентом";

7. подпункт 4.4.2 пункта 4.4 изложить в следующей редакции:

"4.4.2. Каждая заявка на заключение сделки РЕПО, подаваемая в

торговую систему, должна содержать следующие реквизиты:

4.4.2.1. наименование участника;

4.4.2.2. наименование клиента, если заявка выставляется за его счет;

4.4.2.3. вид облигаций, включая номер выпуска (указывает продавец) / список облигаций, включая вид и номер выпусков (указывает покупатель);

4.4.2.4. срок РЕПО, дней;

4.4.2.5. вид заявки (покупка / продажа);

4.4.2.6. объем заявки, в лотах (указывает продавец);

4.4.2.7. сумма сделки, в рублях (указывает покупатель);

4.4.2.8. доходность (ставка РЕПО), % годовых.

Количество облигаций по выставляемой заявке рассчитывается исходя из цены и суммы по первой части сделки РЕПО. Количество облигаций в заявке может быть стандартизировано эмитентом.

Цена облигаций по первой части сделки РЕПО равна значению средневзвешенной цены по данному выпуску облигаций, сложившейся в ходе текущего торгового дня, с учетом последней, завершившейся торговой сессии по сделкам "до погашения". Если в ходе торговой сессии не было заключено ни одной сделки "до погашения" с данным выпуском облигаций, цена облигаций по первой части сделки РЕПО считается равной средневзвешенной цене по данному выпуску, зафиксированной по сделкам "до погашения" по итогам предыдущего торгового дня. Если за период обращения данного выпуска облигаций на бирже не было зарегистрировано ни одной сделки "до погашения", цена облигаций по первой части сделки РЕПО считается равной средневзвешенной цене, сложившейся по итогам первичного размещения.

В реквизите заявки "Срок РЕПО" указывается количество календарных дней между датой первой части сделки РЕПО и датой обратного выкупа (обратной продажи). Срок РЕПО исчисляется со дня, следующего за датой заключения первой части сделки РЕПО, по дату обратного выкупа (обратной продажи) включительно. Сроки РЕПО по сделкам РЕПО, заключаемым на бирже, могут быть стандартизированы по решению Наблюдательного совета, а также могут ограничиваться эмитентом.

Цена обратного выкупа (обратной продажи) по выставляемой заявке рассчитывается, исходя из цены облигаций по первой части сделки РЕПО, доходности и срока РЕПО по следующей формуле:

                                         t      t
                                   r      365    366
                   P  = P  х (1 + --- x (---- + ----)),
                    2    1        100     365    366

     где  Р  -  цена  облигации  при проведении обратного выкупа  (обратной
           2

продажи), рублей;
     P  - цена облигации по первой части сделки РЕПО, рублей;
      1

     r - доходность (ставка РЕПО), % годовых;
     t    -  часть срока РЕПО, приходящаяся на год, состоящий из 365  дней,
      365

дней;
     t     -  часть срока РЕПО, приходящаяся на год, состоящий из 366 дней,
      366

дней.
     Срок  РЕПО,  указанный  в  заявке, должен быть равен сумме двух частей
t    и t
 365    366";

8. главу 11 изложить в следующей редакции:

11. Использование СЭД для оформления сделок

11.1. Оформление сделок в торговой системе может осуществляться с использованием СЭД - системы электронного документооборота, представляющей собой совокупность программно-технических средств, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования, предназначенного для создания, обработки, передачи и хранения электронных документов.

11.2. Порядок допуска участника к торгам с использованием СЭД определяется Положением об ЭДО и настоящим Порядком.

11.3. При использовании в торговой системе СЭД в виде электронных документов оформляются следующие документы:

Протоколы о результатах торгов по сделкам "до погашения";

Протоколы о результатах торгов по сделкам РЕПО;

Уведомления о неисполнении обратного выкупа (обратной продажи) по сделке РЕПО;

Учетные ведомости использования облигаций участника для исполнения обязательств по сделкам РЕПО, заключенным за счет клиента участника в части, касающейся обратной продажи.

Форматы документов, перечисленных в пункте 11.3 настоящего Порядка, правила их формирования и подписания при использовании в торговой системе СЭД определяются Положением об ЭДО, а также главой 5 настоящего Порядка.";

9. подпункт 12.2.3 пункта 12.1 после слова "паролей" дополнить словами "и СЭД;".

СОГЛАСОВАНО               СОГЛАСОВАНО
Министерство финансов     Заместитель Председателя
Республики Беларусь       Правления Национального банка
05.10.2009                Республики Беларусь
                                       В.С.Матюшевский
                          09.10.2009

СОГЛАСОВАНО
Департамент
по ценным бумагам
Министерства финансов
Республики Беларусь
05.10.2009

Archiv Dokumente Папярэдні | Наступны


	Под общей редакцией Валерия Левоневского