Постановления Минфина РБ

Постановления других органов Республики Беларусь

Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 11.11.2009 № 139 "Об установлении финансовых требований к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и квалификационных требований к их руководителям и сотрудникам"

Зарегистрировано в НРПА РБ 26 ноября 2009 г. N 8/21634

На основании пункта 1 статьи 17 Закона Республики Беларусь от 12 марта 1992 года "О ценных бумагах и фондовых биржах", пункта 10 Положения о Министерстве финансов Республики Беларусь, утвержденного постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. N 1585 "Вопросы Министерства финансов Республики Беларусь", Министерство финансов Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Установить следующие финансовые требования к соискателям лицензии и лицензиатам на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам:

1.1. соблюдение требований финансовой достаточности в части минимального размера собственного капитала (чистых активов).

Минимальный размер собственного капитала (чистых активов) устанавливается в сумме, эквивалентной:

дилерская деятельность - 3 тысячам базовых величин;

брокерская деятельность - 3 тысячам базовых величин;

депозитарная деятельность - 30 тысячам базовых величин (для республиканского унитарного предприятия "Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг" - 10 тысячам базовых величин);

деятельность по доверительному управлению ценными бумагами - 50 тысячам базовых величин;

деятельность по организации торговли ценными бумагами - 200 тысячам базовых величин;

клиринговая деятельность - 200 тысячам базовых величин.

Минимальные размеры собственного капитала (чистых активов), указанные в части второй настоящего подпункта, определяются ежемесячно исходя из размера базовой величины, установленного в соответствии с законодательством.

При осуществлении лицензиатом нескольких видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, минимальный размер собственного капитала (чистых активов) должен соответствовать наибольшей сумме, установленной в части второй настоящего подпункта для одного из видов работ и услуг, указанных в специальном разрешении (лицензии);

1.2. обеспечение выполнения обязательств перед кредиторами и по платежам в бюджет в установленные сроки;

1.3. заемные средства не должны превышать размер собственного капитала (чистых активов);

1.4. состояние платежеспособности должно соответствовать следующим значениям:

коэффициент текущей ликвидности - не менее 1,5;

коэффициент обеспеченности собственными оборотными средствами - не менее 0,2;

коэффициент обеспеченности финансовых обязательств активами - не более 0,85.

Коэффициенты, указанные в части первой настоящего подпункта, рассчитываются в соответствии с Инструкцией по анализу и контролю за финансовым состоянием и платежеспособностью субъектов предпринимательской деятельности, утвержденной постановлением Министерства финансов Республики Беларусь, Министерства экономики Республики Беларусь и Министерства статистики и анализа Республики Беларусь от 14 мая 2004 г. N 81/128/65 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2004 г., N 90, 8/11057; 2008 г., N 132, 8/18833).

2. Установить следующие квалификационные требования к руководителям и сотрудникам профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) и фондовых бирж:

2.1. руководитель профессионального участника (кроме руководителя банка), руководитель фондовой биржи и его заместитель, контролирующий деятельность по организации торговли ценными бумагами, руководители структурных подразделений банка, осуществляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, должны иметь квалификационный аттестат первой категории.

Для целей настоящего подпункта под структурным подразделением банка, осуществляющим профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, понимается его структурное подразделение (отдел, управление, департамент и тому подобное), возглавляемое руководителем, подчиненным непосредственно руководителю банка (его заместителям), осуществляющее один или несколько видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, либо в состав которого входит структурное подразделение, осуществляющее данные работы и услуги;

2.2. руководитель обособленного подразделения (филиала) профессионального участника, фондовой биржи (для филиала банка - руководитель и (или) его заместитель, контролирующий деятельность филиала банка на рынке ценных бумаг), осуществляющих один или несколько видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, должен иметь квалификационный аттестат второй либо первой категории. Виды работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, в квалификационном аттестате второй категории должны соответствовать указанным в копии специального разрешения (лицензии), находящейся в данном обособленном подразделении (филиале);

2.3. специалисты профессионального участника, фондовой биржи, их обособленных подразделений (филиалов), которые непосредственно выполняют работы и услуги, составляющие профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, с правом подписи на документах, должны иметь квалификационный аттестат второй категории, дающий право на выполнение этих работ и услуг, либо квалификационный аттестат первой категории.

Специалисты, указанные в части первой настоящего подпункта, которые оказывают консультационные услуги по ценным бумагам, должны иметь квалификационный аттестат первой категории;

2.4. специалисты обособленных подразделений (филиалов) банка, выполняющие работы по выпуску ценных бумаг банка, их обращению и погашению, а также работы, связанные с осуществлением профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, без права подписи на документах, должны иметь квалификационный аттестат третьей категории.

3. Установить, что:

3.1. получение квалификационного аттестата не требуется:

руководителям банков и их заместителям;

представителям профессионального участника, являющегося доверительным управляющим, для участия в работе общих собраний акционеров;

работникам банков, осуществляющим расчетное и (или) кассовое обслуживание клиентов;

иным сотрудникам профессиональных участников и фондовых бирж, их обособленных подразделений (филиалов), в функции которых не входит проведение операций с ценными бумагами;

3.2. в случае смены руководителя профессионального участника или фондовой биржи, руководителя обособленного подразделения (филиала) профессионального участника или фондовой биржи новый руководитель должен быть аттестован (при отсутствии у него квалификационного аттестата) в течение одного месяца с даты вступления в должность;

3.3. сотрудники профессионального участника, в том числе его руководители и должностные лица, не могут быть одновременно сотрудниками, в том числе руководителями и должностными лицами, членами наблюдательного совета (совета директоров) другого профессионального участника либо сотрудниками, в том числе руководителями и должностными лицами, эмитента акций.

4. Признать утратившими силу:

постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 26 апреля 2005 г. N 05/П "Об установлении требований финансовой достаточности к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и квалификационных требований к их руководителям и сотрудникам" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2005 г., N 104, 8/12757);

постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 6 февраля 2006 г. N 01/И "О внесении изменений и дополнения в постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 26 апреля 2005 г. N 05/П" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 36, 8/14033);

пункт 3 постановления Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября 2006 г. N 112 "О регулировании рынка ценных бумаг" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 166, 8/15099);

пункт 1 постановления Министерства финансов Республики Беларусь от 18 мая 2009 г. N 67 "О внесении изменений и дополнений в постановления Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 26 апреля 2005 г. N 05/П и от 16 декабря 2005 г. N 09/П" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2009 г., N 145, 8/21018);

пункт 1 постановления Министерства финансов Республики Беларусь от 13 августа 2009 г. N 97 "О внесении изменений в постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 26 апреля 2005 г. N 05/П и постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 22 ноября 2006 г. N 143" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2009 г., N 211, 8/21365).

5. Настоящее постановление вступает в силу после его официального опубликования.

Министр А.М.Харковец