Регламент Открытого акционерного общества "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 23.11.2009 № 118 "Регламент торгового дня по сделкам купли-продажи ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (с изменениями и дополнениями от 03.09.2010, от 15.09.2011 и от 29.12.2012)"

Текст документа с изменениями и дополнениями по состоянию на ноябрь 2013 года

< Главная страница

                                                    УТВЕРЖДЕНО
                                                    Решение Правления
                                                    ОАО "Белорусская
                                                    валютно-фондовая биржа"
                                                    23.11.2009 N 118

ГЛАВА 1 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Регламент торгового дня по сделкам купли-продажи ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - Регламент) разработан в соответствии с Инструкцией о порядке функционирования автоматизированной системы межбанковских расчетов Национального банка Республики Беларусь и проведения межбанковских расчетов в системе BISS, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 26 июня 2009 г. N 88 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2009 г., N 183, 8/21230) (далее - Инструкция о порядке межбанковских расчетов), Инструкцией о порядке депозитарного учета прав на эмиссионные ценные бумаги и Инструкцией о порядке проведения депозитарных операций в центральном депозитарии, утвержденными постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 22 ноября 2006 г. N 143 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2007 г., N 5, 8/15494) (далее - Инструкции о порядке депозитарного учета и депозитарных операций), Инструкцией по проведению Национальным банком Республики Беларусь операций с ценными бумагами, утвержденной постановлением Совета директоров Национального банка Республики Беларусь от 8 декабря 2006 г. N 346 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2007 г., N 28, 8/15583) (далее - Инструкция Национального банка по проведению операций), Правилами заключения сделок по купле-продаже ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 1 декабря 2003 г. N 250, утвержденными Наблюдательным советом ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (протокол от 29 августа 2003 г. N 43) (далее - Правила).

2. Для целей настоящего Регламента под ценными бумагами понимаются ценные бумаги, обращение и размещение которых на бирже осуществляется в соответствии с Правилами листинга ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа", утвержденными Наблюдательным советом ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (протокол от 5 марта 2009 г. N 7).

3. Настоящий Регламент устанавливает периоды времени проведения торгов по ценным бумагам (далее - ценные бумаги), а также порядок взаимодействия ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - биржа) с республиканским унитарным предприятием "Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг" (далее - Центральный депозитарий), с Национальным банком Республики Беларусь (далее - Национальный банк), банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями Республики Беларусь и депозитариями при проведении расчетов в расчетно-клиринговой системе по ценным бумагам.

4. Настоящий Регламент, все изменения и дополнения к нему утверждаются решением Правления биржи, согласовываются с Департаментом по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь, Национальным банком и Центральным депозитарием.

5. Все приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью.

6. Термины и определения, используемые в настоящем Регламенте, понимаются в значениях, определенных для них Инструкцией о порядке межбанковских расчетов, Инструкциями о порядке депозитарного учета и депозитарных операций, а также Правилами.

ГЛАВА 2 ТОРГОВЫЕ ПЕРИОДЫ

7. В период с 9.00 до 09.25 расчетно-клиринговая система биржи передает в торговую систему информацию об остатках ценных бумаг по разделам "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев и торговым разделам счетов "депо" депонентов Центрального депозитария.

8. С 9.00 до 10.00 проходит первый торговый период, в рамках которого доступны:

режим "форвардные сделки" (коды расчетов S-T+n (n >= 0) и NS) - с 9.00 до 10.00;

расторжение и / или изменение условий ранее заключенных сделок с кодами расчетов S-T+n, S-REPO, NS по соглашению сторон - с 9.00 до 10.00.

Исполнение сделок с кодом расчетов S-T+n, заключенных в течение первого торгового периода, возможно только в рамках второго и третьего торговых периодов соответствующего торгового дня.

9. С 10.30 до 12.20 проходит второй торговый период, в рамках которого доступны:

режим "непрерывный двойной аукцион" - с 10.30 до 12.20. Период закрытия режима "непрерывный двойной аукцион" не проводится;

режим "форвардные сделки" - с 10.30 до 12.20;

режим "РЕПО" - с 10.30 до 12.20;

расторжение и / или изменение условий ранее заключенных сделок с кодами расчетов S-T+n, S-REPO, NS по соглашению сторон - с 10.30 до 12.20;

управление позициями по ценным бумагам - с 10.30 до 12.20.

10. С 13.45 до 15.45 проходит третий торговый период, в рамках которого доступны:

режим "непрерывный двойной аукцион" - с 13.45 до 15.45. Период закрытия режима "непрерывный двойной аукцион" не проводится;

режим "форвардные сделки" - с 13.45 до 15.45;

режим "РЕПО" - с 13.45 до 15.45;

расторжение и / или изменение условий ранее заключенных сделок с кодами расчетов S-T+n, S-REPO, NS по соглашению сторон - с 13.45 до 15.45;

исполнение обязательств по сделкам с кодами расчетов S-T+n и S-REPO с текущей датой исполнения - с 15.30 до 15.45;

управление позициями по ценным бумагам - с 13.45 до 15.45.

11. С 16.10 до 16.50 проходит четвертый торговый период, в рамках которого доступны:

режим "форвардные сделки" (коды расчетов S-T+n (n >= 1) и NS) - с 16.10 до 16.50;

расторжение и / или изменение условий ранее заключенных сделок с кодами расчетов S-T+n, S-REPO, NS по соглашению сторон - с 16.10 до 16.50.

Четвертый торговый период в торговые дни, приходящиеся на пятницу, а также непосредственно предшествующие государственному празднику и (или) праздничному выходному дню, не проводится.

Исполнение сделок с кодом расчетов S-T+n, заключенных в течение четвертого торгового периода, возможно только в рамках второго и третьего торговых периодов соответствующего торгового дня.

12. В периоды с 10.30 до 12.20, с 13.45 до 14.45 и с 14.50 до 15.45 участники торгов имеют право посредством торговой системы распределять резерв денежных средств по следующим секторам рынка: государственные ценные бумаги, негосударственные ценные бумаги, с учетом сформированных в торговой системе для данного сектора классификационных групп, и аукцион, или выводить денежные средства с какого-либо рынка, увеличивая нераспределенную часть резерва.

ГЛАВА 3 ОПЕРАЦИИ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА НА АУКЦИОННОЙ ОСНОВЕ

13. Национальный банк Республики Беларусь может заключать сделки с ценными бумагами на аукционной основе. Ценообразование и механизм заключения таких сделок устанавливаются Инструкцией Национального банка по проведению операций.

14. В пределах второго и третьего торговых периодов Национальный банк Республики Беларусь вправе объявить о проведении в специальном режиме операций на аукционной основе. Процесс заключения сделок на аукционной основе состоит из двух этапов:

подача участниками торгов заявок для заключения сделок на аукционной основе;

подача заявки Национальным банком и заключение сделок на аукционной основе.

15. Не позднее чем за 30 минут до начала проведения операций на аукционной основе трейдер Национального банка факсимильным сообщением, им подписанным, или сообщением, формируемым в торговой системе, должен известить биржу об основных параметрах операций, а также времени начала и завершения этапов ввода заявок участниками торгов и Национальным банком.

ГЛАВА 4 ДОСРОЧНОЕ ИСПОЛНЕНИЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО СДЕЛКАМ С КОДАМИ РАСЧЕТОВ S-T+n и S-REPO

16. Участник торгов посредством торговой системы имеет право подать заявку на досрочное (ранее времени, установленного пунктом 10 настоящего Регламента) исполнение обязательств по сделкам с кодами расчетов S-T+n и S-REPO с текущей датой исполнения (далее - досрочное исполнение сделок). После получения от контрагента по сделке встречной заявки (согласия на ее досрочное исполнение) участник торгов имеет право подать в торговую систему распоряжение на досрочное исполнение сделок.

17. Досрочное исполнение сделок проводится в следующие временные интервалы:

17.1. с 10.30 до 15.30 участники торгов подают заявки на досрочное исполнение сделок;

17.2. с 10.30 до 12.20 и с 13.45 до 15.30:

участники торгов подают распоряжения на досрочное исполнение сделок;

проводится исполнение сделок с кодами расчетов S-T+n и S-REPO с текущей датой исполнения.

ГЛАВА 5 КОНТРОЛЬ ПРАВИЛЬНОСТИ ЗАКЛЮЧЕННЫХ СДЕЛОК

18. В ходе торгов участники торгов имеют право посредством торговой системы осуществить контроль правильности заключенных ими в соответствующий торговый период текущего торгового дня сделок с кодами расчетов S-T+0, S-REPO, а также неисполненных, заключенных в ходе текущего торгового дня сделок с кодами расчетов S-T+n и NS в части указания лица, за счет (в интересах) которого заключена сделка. При обнаружении ошибки участники торгов имеют право внести в реестр заключенных ими сделок соответствующие исправительные записи. Осуществление таких исправительных записей возможно в соответствии со следующими временными границами:

для заключенных в ходе текущего торгового дня, но не исполненных сделок с кодами расчетов S-T+n и NS - в периоды с 9.00 до 10.10, с 10.30 до 12.30, с 13.45 до 15.55 и с 16.10 до 16.50 (в торговые дни, приходящиеся на пятницу, а также непосредственно предшествующие государственному празднику и (или) праздничному выходному дню - в периоды с 9.00 до 10.10, с 10.30 до 12.30, с 13.45 до 15.55);

для сделок с кодами расчетов S-T+0, S-REPO - в периоды с 10.30 до 12.30 и с 13.45 до 15.55.

19. Изменение лица, за счет которого заключена сделка с кодом расчетов S-T+0, S-REPO, и внесение соответствующей исправительной записи в реестр заключенных участником торгов сделок сопровождаются соответствующими изменениями позиций участника торгов и производятся только при условии, что плановая позиция участника торгов, подлежащая уменьшению, не меньше суммы (объема) сделки.

20. Торговая система регистрирует произведенные участниками торгов в соответствии с пунктом 18 настоящего Регламента исправительные записи в специальном электронном журнале редактирования сделок и вносит соответствующие изменения в единый учетный электронный реестр сделок.

21. После проведения расчетов по итогам заключенных в торговой системе сделок внесение изменений посредством торговой системы в единый учетный электронный реестр сделок не допускается.

ГЛАВА 6 КОНТРОЛЬ ПРАВИЛЬНОСТИ УКАЗАНИЯ РЕКВИЗИТОВ

22. В период с 9.00 до 16.50 (в торговые дни, приходящиеся на пятницу, а также непосредственно предшествующие государственному празднику и (или) праздничному выходному дню - в периоды с 9.00 до 15.55) участники торгов имеют право посредством торговой системы осуществить контроль правильности указанных ими реквизитов счета для перечисления денежных средств (реквизитов счета "депо" - для перевода ценных бумаг) при заключении ими в ходе текущего торгового дня сделок с кодом расчетов NS.

23. Изменение реквизитов счета (реквизитов счета "депо") осуществляется путем внесения соответствующей исправительной записи в реестр заключенных участником торгов сделок.

24. Торговая система регистрирует произведенные участниками торгов в соответствии с пунктом 22 настоящего Регламента изменения в специальном электронном журнале редактирования счетов и вносит соответствующие изменения в единый учетный электронный реестр сделок.

25. Исключен.

26. Исключен.

27. Исключен.

28. Исключен.

ГЛАВА 7 ТОРГИ В РЕЖИМАХ "ДИСКРЕТНЫЙ АУКЦИОН" И "ПРОСТОЙ АУКЦИОН"

29. Торги в режиме "простой аукцион" проводятся в пределах временных границ второго и третьего торговых периодов. При этом в рамках каждого из торговых периодов времени начала и завершения периодов сбора заявок и периодов удовлетворения заявок участники торгов вправе, по согласованию с биржей, выбрать и указать в заявлении о выполнении функций торгового агента в соответствии с Условиями допуска. Окончательное решение о времени проведения всех этапов аукционов принимает Председатель Правления биржи.

Проведение расчетов по результатам исполнения обязательств для заключенных на аукционе сделок с кодами расчетов S-T+0 и S-T+n возможно только в рамках послеторговых периодов.

30. Торги в режиме "дискретный аукцион" доступны в пределах следующих временных границ:

30.1. для сделок с кодом расчетов S-T+0:

период сбора заявок - с 10.30 до 11.15;

период удовлетворения заявок - с 11.15 до 11.20;

30.2. для сделок с кодом расчетов S-T+n:

период сбора заявок - с 11.20 до 12.15;

период удовлетворения заявок - с 12.15 до 12.20;

30.3. для сделок с кодом расчетов S-T+n:

период сбора заявок - с 13.45 до 14.45;

период удовлетворения заявок - с 14.45 до 14.50.

ГЛАВА 8 РЕЗЕРВИРОВАНИЕ И УВЕЛИЧЕНИЕ РЕЗЕРВА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ

31. Банки - участники торгов ценными бумагами (далее - банки-участники) резервируют на корреспондентском счете денежные средства, необходимые для участия в торгах по ценным бумагам (далее - резерв денежных средств), для собственных нужд и по поручениям обслуживаемых ими участников торгов.

32. Банки-участники могут производить увеличение резерва денежных средств, для собственных нужд и по поручениям обслуживаемых ими участников торгов.

33. В период с 9.00 до 15.40 биржа принимает:

от Национального банка - электронное сообщение, содержащее информацию о сумме денежных средств, зарезервированных на корреспондентском счете банка-участника, и о сумме денежных средств, на которую произведено увеличение резерва (файлы BV с информацией о ссылочном номере соответствующего сообщения);

от банков-участников - информацию о сумме резерва для собственных нужд и по участникам торгов, а также о сумме денежных средств, на которую произведено увеличение резерва для собственных нужд и по участникам торгов, обслуживаемым данными банками-участниками (файлы BR с информацией о ссылочном номере, идентичном файлу BV).

34. В период с 9.30 до 15.40 расчетно-клиринговая система биржи передает в торговую систему информацию о сумме установленного резерва и увеличении резерва денежных средств на корреспондентском счете банка-участника для собственных нужд и в разрезе участников торгов.

ГЛАВА 9 УМЕНЬШЕНИЕ РЕЗЕРВА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ПУТЕМ ВЫВОДА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЗ ТОРГОВ

35. Уменьшение резерва денежных средств на корреспондентском счете для собственных нужд банка-участника и по поручениям участников торгов, обслуживаемых данным банком-участником, осуществляется на основании электронного сообщения о выводе денежных средств из торгов, поданного банком-участником в адрес биржи через расчетно-клиринговую систему по ценным бумагам.

36. Участники торгов направляют распоряжение о выводе денежных средств из торгов непосредственно через обслуживающие их банки-участники.

37. Уменьшение резерва денежных средств допускается в объеме, не превышающем сумму денежных средств, соответствующую не распределенной по секторам рынка части резерва.

38. Несоответствие суммы денежных средств, указанной в распоряжении банка, требованиям пункта 37 настоящего Регламента является основанием для отказа в его исполнении.

39. Уменьшение резерва денежных средств в течение торгового дня происходит в следующем порядке:

39.1. в период с 9.00 до 15.35 банки-участники направляют в адрес биржи электронное сообщение о выводе денежных средств из торгов (файл ВС);

39.2. в период с 9.00 до 15.45 биржа формирует и направляет в Национальный банк информацию по банкам-участникам о сумме денежных средств, выведенных из торгов (файл BD);

39.3. в период с 9.00 до 15.55 биржа:

принимает от Национального банка подтверждение об исполнении электронного сообщения для уменьшения суммы резерва на корреспондентском счете банка-участника (файл BD);

формирует и направляет в банк-участник электронное сообщение с информацией о сумме денежных средств, выведенной из торгов, в разрезе участников торгов (файл BU).

ГЛАВА 10 БЛОКИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

40. Участники торгов и их клиенты блокируют на разделе "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев и на торговых разделах счетов "депо" депонентов Центрального депозитария ценные бумаги, необходимые для участия в торгах по ценным бумагам.

41. В период с 9.00 до 16.30 биржа принимает от Центрального депозитария информацию о блокировании ценных бумаг на разделе "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев и на торговых разделах счетов "депо" депонентов Центрального депозитария в разрезе участников торгов и клиентов (сообщение "Подтверждение о зачислении ценных бумаг").

Если полученное сообщение "Подтверждение о зачислении ценных бумаг" содержит информацию, не соответствующую данным торговой системы, производится разблокирование ценных бумаг посредством расчетно-клиринговой системы биржи. В случае проведения на момент блокирования процедуры регистрации ценных бумаг в торговой системе биржи их разблокирование до окончания торгового дня может не осуществляться.

ГЛАВА 11 РАЗБЛОКИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

42. Участники торгов могут посредством торговой системы давать распоряжение на разблокирование ценных бумаг с указанием следующих реквизитов:

наименование участника;

вид и обязательные реквизиты ценных бумаг;

уникальный регистрационный код клиента (если разблокируются ценные бумаги клиента участника торгов);

количество ценных бумаг.

43. Поданные распоряжения на разблокирование ценных бумаг регистрируются ведущим торгов в специальном электронном журнале регистрации распоряжений на разблокирование ценных бумаг (далее - специальный электронный журнал) согласно приложению 1 к настоящему Регламенту. После регистрации распоряжения на разблокирование ценных бумаг в специальном электронном журнале участник торгов не имеет права снять распоряжение или изменить его реквизиты.

44. Регистрация распоряжений в специальном электронном журнале является основанием для формирования и передачи в Центральный депозитарий электронных поручений "депо" на перевод ценных бумаг для осуществления разблокирования ценных бумаг.

45. Информация, содержащаяся в специальном электронном журнале, используется для разрешения спорных ситуаций, связанных с исполнением распоряжений на разблокирование ценных бумаг.

46. В случаях наступления сроков прекращения обращения ценных бумаг, изменения состояния корреспондентского счета депозитария, ареста ценных бумаг, снятия выпуска ценных бумаг с централизованного хранения и других предусмотренных законодательством случаях операции по разблокированию в зависимости от периода торгового дня осуществляются посредством расчетно-клиринговой системы биржи или путем подачи ведущим торгов распоряжения на разблокирование ценных бумаг.

В случае если сообщение о необходимости разблокирования ценных бумаг по вышеназванным причинам получено биржей в промежутке после начала второго и до завершения третьего торговых периодов, разблокирование ценных бумаг производится путем подачи в торговую систему ведущим торгов соответствующего распоряжения. Разблокирование в случае ареста ценных бумаг производится после снятия всех неудовлетворенных заявок на продажу ценных бумаг, подлежащих аресту. При этом количество ценных бумаг, подлежащих разблокированию, не должно превышать значений соответствующей начальной позиции ценных бумаг на момент подачи распоряжения. Распоряжения на разблокирование ценных бумаг, подаваемые ведущим торгов, также регистрируются в специальном электронном журнале.

47. Разблокирование ценных бумаг в течение торгового дня происходит в следующем порядке:

47.1. в период с 9.30 до 15.55:

участники торгов (ведущий торгов) подают в торговую систему распоряжения на разблокирование ценных бумаг в объеме, не превышающем количества заблокированных ценных бумаг и значений плановых позиций по ценным бумагам;

ведущий торгов регистрирует распоряжения на разблокирование ценных бумаг в соответствии с пунктом 43 настоящего Регламента;

47.2. в период с 9.30 до 16.30 биржа формирует и передает в Центральный депозитарий электронные поручения "депо" на перевод ценных бумаг для осуществления разблокирования ценных бумаг в соответствии с поданными участниками торгов (ведущим торгов) распоряжениями на разблокирование ценных бумаг. При этом электронные поручения "депо" на перевод ценных бумаг в пределах значений плановых позиций по результатам клиринга передаются после получения от Центрального депозитария выписок по операциям по клиринговому счету "депо";

47.3. в периоды с 8.30 до 10.30 и с 15.55 до 16.30 биржа формирует и передает в Центральный депозитарий электронные поручения "депо" на перевод ценных бумаг для осуществления разблокирования ценных бумаг посредством расчетно-клиринговой системы биржи.

ГЛАВА 12 ПОСЛЕТОРГОВЫЕ ПЕРИОДЫ

48. В первый послеторговый период:

48.1. с 12.30 до 12.40:

торговая система биржи формирует и передает в расчетно-клиринговую систему биржи итоговую информацию по результатам исполнения обязательств по сделкам с кодами расчетов S-T+n и S-REPO с текущей датой исполнения, произведенного в период с 10.30 до 12.20, и итогов торгов второго торгового периода (с 10.30 до 12.20) по сделкам с кодами расчетов S-T-0 и S-REPO, а также результатов торгов, проводимых в режимах "дискретный аукцион" и "простой аукцион";

в торговой системе формируются и распечатываются итоговые документы по результатам торгов, проводимых в режиме "простой аукцион";

48.2. с 12.30 до 12.40 биржа формирует и направляет:

в Национальный банк - электронный документ, содержащий чистые дебетовые (кредитовые) позиции по результатам торгов ценными бумагами (файл ВТ) либо информацию об отсутствии чистых дебетовых (кредитовых) позиций (файл BZ);

в Центральный депозитарий - ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО депозитариев и счетам "депо" депонентов Центрального депозитария, для списания (зачисления) чистых дебетовых (кредитовых) позиций по разделам "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев и торговым разделам счетов "депо" депонентов Центрального депозитария (сообщение "Ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО и счетам "депо" депонентов");

48.3. с 12.35 до 12.45 Центральный депозитарий формирует и передает бирже выписку по операциям по клиринговому счету "депо";

с 12.35 до 13.00:

Национальный банк информирует биржу о завершении отражения чистых дебетовых (кредитовых) позиций по корреспондентским (межфилиальному) счетам банков-участников (Национального банка) (файл ВТ);

биржа формирует и направляет в банки-участники и Национальный банк электронный документ, содержащий чистые дебетовые (кредитовые) позиции по видам ценных бумаг как непосредственно банка-участника (Национального банка), так и каждого из обслуживаемых им участников торгов, с информацией, в случае необходимости, о сумме денежных средств, на которую следует уменьшить резерв (файл ВТ);

биржа формирует и направляет в депозитарии реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо" для осуществления переводов по торговым разделам счетов "депо" депонентов депозитариев (сообщение "Реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо");

биржа принимает от депозитариев сообщение о зачислении на торговые разделы счетов "депо" "Неустановленный владелец", открытых в депозитариях (сообщение "Ответ [-отклонение/подтверждение]"), в случае если в полученном от биржи реестре оборотов ценных бумаг по счетам "депо" имеется счет, который закрыт или сведения о котором не дают возможности его однозначной идентификации;

48.4. с 12.35 до 15.45 биржа:

принимает от банков-участников электронное сообщение для уменьшения резерва денежных средств по результатам клиринга (файл ВС);

формирует и направляет в Национальный банк информацию по банкам-участникам для уменьшения резерва денежных средств по результатам клиринга (файл BD);

принимает от Национального банка подтверждение об исполнении электронного сообщения для уменьшения резерва денежных средств на корреспондентском счете банка-участника (файл BD);

формирует и направляет в банк-участник электронное сообщение с информацией об уменьшении резерва денежных средств по результатам клиринга (файл BU).

49. Во второй послеторговый период:

49.1. с 15.55 до 16.40:

торговая система биржи формирует и передает в расчетно-клиринговую систему биржи информацию по результатам исполнения обязательств по сделкам с кодами расчетов S-T+n, S-REPO с текущей датой исполнения, произведенного в период с 13.45 до 15.45, итогов торгов третьего торгового периода (с 13.45 до 15.45) по сделкам с кодами расчетов S-T-0 и S-REPO, а также результатов торгов, проводимых в режиме "дискретный аукцион";

в торговой системе формируются и распечатываются итоговые документы по результатам первого - третьего торговых периодов, а также формируются и распечатываются, в том числе по запросам участников торгов, ведомости состояния позиций по денежным средствам и ценным бумагам;

биржа выдает участникам торгов итоговые документы по результатам первого - третьего торговых периодов;

участники торгов подписывают итоговые документы для осуществления расчетов по результатам первого - третьего торговых периодов.

Подписание ведомостей состояния позиций по денежным средствам и ценным бумагам за текущий торговый день может осуществляться участниками торгов не позднее 11.00 следующего торгового дня с обязательным уведомлением ведущего торгов через подсистему торговой системы "Почтовые сообщения".

В случае если сформированные ведомости состояния позиции по ценным бумагам содержат информацию только о блокировании (разблокировании) ценных бумаг, а ведомости состояния позиций по денежным средствам содержат информацию только об увеличении (уменьшении) резерва денежных средств, то такие ведомости подписываются только ведущим торгов.

В случае осуществления процедуры коррекции, предусмотренной главой 13 настоящего Регламента, ведомости состояния позиций по ценным бумагам и ведомости состояния позиций по денежным средствам могут быть сформированы отдельно по результатам одного или двух торговых периодов. При этом данные документы выдаются на бумажном носителе в торговый день, следующий за днем, в который проводилась процедура коррекции.

49.2. с 15.55 до 16.10 биржа формирует и направляет:

49.3. с 16.00 до 16.15 Центральный депозитарий формирует и передает бирже выписку по операциям по клиринговому счету "депо";

49.4. с 16.00 до 16.30:

49.5. 16.35 до 17.00 биржа:

принимает от Центрального депозитария выписку по операциям по разделам "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев и торговым разделам счетов "депо" депонентов Центрального депозитария и осуществляет сверку остатков ценных бумаг по данным биржи с полученной выпиской;

формирует и направляет в депозитарии реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо" для осуществления переводов по торговым разделам счетов "депо" депонентов депозитариев (сообщение "Реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо");

принимает от депозитариев сообщение о зачислении на торговые разделы счетов "депо" "Неустановленный владелец", открытых в депозитариях (сообщение "Ответ [-отклонение/подтверждение]"), в случае если в полученном от биржи реестре оборотов ценных бумаг по счетам "депо" имеется счет, который закрыт или сведения о котором не дают возможности его однозначной идентификации;

49.6. с 16.50 до 17.00:

в торговой системе формируются и распечатываются итоговые документы по результатам четвертого торгового периода;

биржа выдает участникам торгов итоговые документы по результатам четвертого торгового периода;

участники торгов подписывают итоговые документы по результатам четвертого торгового периода.

ГЛАВА 13 ПРОЦЕДУРА КОРРЕКЦИИ УСЛОВИЙ И РЕЗУЛЬТАТОВ ТОРГОВ ПРИ ОГРАНИЧЕНИИ, ПРИОСТАНОВЛЕНИИ НАЦИОНАЛЬНЫМ БАНКОМ УЧАСТИЯ БАНКА (БАНКОВ) В СИСТЕМЕ BISS

50. По факту получения биржей информации Национального банка об ограничении, приостановлении участия банка (банков) в системе BISS биржа инициирует нижеследующую процедуру коррекции условий и результатов торгов по ценным бумагам.

51. Торги (если они идут на момент получения указанной в пункте 50 настоящего Регламента информации) со всеми ценными бумагами приостанавливаются по сделкам со всеми кодами расчетов, во всех режимах, предусмотренных Правилами и настоящим Регламентом.

Операции Национального банка на аукционной основе:

если они находятся на этапе подачи участниками торгов заявок для заключения сделок на аукционной основе, - приостанавливаются;

если они находятся на этапе подачи заявки Национальным банком и заключения сделок на аукционной основе, - завершаются.

Простые аукционы, по которым на момент приостановления торгов проходит период удовлетворения заявок, завершаются.

52. В торговой системе прекращаются все текущие процедуры, предусмотренные Правилами и настоящим Регламентом.

53. Биржа осуществляет действия, аналогичные действиям, предусмотренным пунктом 77 настоящего Регламента.

54. Все заявки на покупку (продажу) ценных бумаг, находящиеся в торговой системе на момент приостановления торгов, осуществленного в соответствии с пунктом 51 настоящего Регламента, снимаются из торговой системы.

55. В торговой системе:

расторгаются все сделки с кодом расчетов S-T+0, сделки с кодом расчетов S-REPO, заключенные в период с начала текущего торгового периода до момента приостановления торгов, осуществленного в соответствии с пунктом 51 настоящего Регламента;

отменяются факты исполнения всех сделок с кодом расчетов S-T+n и вторых частей сделок с кодом расчетов S-REPO с текущей датой исполнения, произведенные в торговой системе в течение приостановленного торгового периода.

56. В торговой системе расторгаются сделки с кодом расчетов S-T+n и вторые части сделок с кодом расчетов S-REPO с текущей датой исполнения, не исполненные в торговой системе к началу текущего торгового периода, а также сделки с кодом расчетов S-T+n и вторые части сделок с кодом расчетов S-REPO, по которым были отменены факты исполнения в соответствии с абзацем третьим пункта 55 настоящего Регламента, если в них:

54.1. хотя бы одной из сторон является банк, участие которого в системе BISS ограничено (приостановлено);

54.2. клиентом хотя бы одной из сторон является банк, участие которого в системе BISS ограничено (приостановлено).

57. Исполнение обязательств по сделкам с кодом расчетов S-T+n и вторым частям сделок с кодом расчетов S-REPO с текущей датой исполнения, в которых одной из сторон выступает участник торгов, не являющийся банком, обслуживаемый банком, участие которого в системе BISS ограничено (приостановлено), переносится на следующий торговый день без пересчета обязательств.

58. В торговой системе все текущие и плановые позиции по денежным средствам и ценным бумагам всех участников приводятся торговой системой к состоянию на момент начала приостановленного торгового периода с учетом действий по увеличению (уменьшению) резерва денежных средств и по блокированию (разблокированию) ценных бумаг, а также иных действий по управлению позициями, осуществленных в течение приостановленного торгового периода.

59. Биржа в соответствии с Правилами и Условиями допуска осуществляет административные действия по прекращению допуска к торгам:

59.1. банка-участника, участие которого в системе BISS ограничено (приостановлено);

59.2. участника торгов, клиентом которого выступает банк, участие которого в системе BISS ограничено (приостановлено), в части допуска к торгам за счет этого клиента;

59.3. участника торгов, не являющегося банком, обслуживаемого банком, участие которого (которых) в системе BISS ограничено (приостановлено).

60. Председатель Правления биржи принимает решение об условиях и временных границах возобновления (завершения) торгов, а также иных необходимых процедур, предусмотренных Правилами и настоящим Регламентом.

61. Содержание и порядок осуществления послеторговых периодов после возобновления (завершения) торгов соответствуют главе 12 настоящего Регламента для всех сделок (обязательств), за исключением расторгнутых в соответствии с пунктами 55, 56 настоящего Регламента.

62. Если информация, указанная в пункте 50 настоящего Регламента, поступает на биржу в ходе проведения одного из послеторговых периодов после осуществления действий, предусмотренных абзацами вторыми подпунктов 48.1, 48.1 пунктов 48 и 49 соответственно настоящего Регламента, то в торговой системе выполняется процедура отмены этих действий и процедура коррекции функционирует начиная с пункта 55 настоящего Регламента.

63. По результатам процедуры коррекции, описанной в настоящей главе, в торговой системе по всем расторгнутым сделкам наряду с протоколами о результатах торгов, оформляемыми и подписываемыми в соответствии с локальными нормативными правовыми актами биржи, формируются, подписываются ведущим торгов и выдаются соответствующим участникам торгов:

61.1. уведомление о расторжении сделки с кодом расчетов S-T+0 согласно приложению 2 к настоящему Регламенту;

61.2. уведомление о расторжении ранее заключенной сделки с кодом расчетов S-T+n с текущей датой исполнения обязательств согласно приложению 3 к настоящему Регламенту;

61.3. уведомление о расторжении сделки с кодом расчетов S-T+n, заключенной в ходе приостановленного торгового периода, согласно приложению 4 к настоящему Регламенту;

61.4. уведомление о расторжении второй части ранее заключенной сделки с кодом расчетов S-REPO с текущей датой исполнения обязательств согласно приложению 5 к настоящему Регламенту;

61.5. уведомление о расторжении сделки с кодом расчетов S-REPO, заключенной в ходе приостановленного торгового периода, согласно приложению 6 к настоящему Регламенту.

64. При расторжении в ходе процедуры коррекции сделок с кодами расчетов S-T+0, S-T+n и S-REPO, заключенных в течение приостановленного торгового периода, обязательства участников по уплате биржевого сбора по расторгнутым сделкам прекращаются. Биржевой сбор, уплаченный по ранее заключенным сделкам с кодами расчетов S-T+n и S-REPO, возврату не подлежит.

65. При расторжении в ходе процедуры коррекции сделок с кодами расчетов S-T+n и вторых частей сделок с кодом расчетов S-REPO стороны освобождаются от уплаты неустойки.

66. В случае если на момент начала процедуры коррекции в торговой системе отсутствуют сделки с текущей датой исполнения, в которых хотя бы одной из сторон являются стороны, перечисленные в подпунктах 59.1 - 59.3 пункта 59 настоящего Регламента, то осуществляются действия, предусмотренные пунктами 59 - 61 настоящего Регламента.

67. После завершения процедуры коррекции и возобновления торгов исполнение нерасторгнутых сделок с кодом расчетов S-T+n, вторых частей сделок с кодом расчетов S-REPO с текущей датой исполнения обязательств, в том числе по сделкам, факты исполнения по которым были отменены в торговой системе в ходе процедуры коррекции, осуществляется в соответствии с Правилами.

68. Все сделки с кодом расчетов S-T+n и вторые части сделок с кодом расчетов S-REPO, где хотя бы одной из сторон являются стороны, перечисленные в подпунктах 56.1 и 56.2 пункта 56 настоящего Регламента, и в которых дата исполнения отлична от даты осуществления процедуры коррекции, расторгаются в торговой системе в соответствующий торговый день. При этом стороны освобождаются от уплаты неустойки. Данная процедура применяется, если на момент исполнения сделок статус вышеуказанных участников остался прежним.

69. Исполнение сделок с кодом расчетов S-T+n и вторых частей сделок с кодом расчетов S-REPO, где хотя бы одной из сторон являются участники, упомянутые в пункте 57 настоящего Регламента, и в которых дата исполнения отлична от даты осуществления процедуры коррекции, осуществляется в соответствующий торговый день в соответствии с Правилами.

ГЛАВА 14 ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

70. Порядок оформления и подписания ведомости состояния позиций по ценным бумагам и ведомости состояния позиций по денежным средствам происходит в соответствии с Положением о документообороте по итогам торгов в Секции фондового рынка ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 30 июня 2004 г. N 163, утвержденным приказом Генерального директора ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 30 июня 2004 г. N 60.

71. Допустимая продолжительность операций по активизации торгов в каждом из режимов, а также их окончанию может составлять не более 3 минут. Временем окончания торгов считается момент завершения обработки всех заявок участников, поданных до момента ввода ведущим торгов команды на их прекращение.

72. В случае возникновения чрезвычайных обстоятельств, предусмотренных Правилами, следствием которых стало принятие решения о приостановлении торгов (расчетов) либо фактическое приостановление (невозможность проведения) торгов (расчетов), биржа обязана известить об этом Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь с использованием любых доступных ей средств связи (факсимильной, курьерской, электронной почты и т.д.) с досылкой в течение 2 рабочих дней письменного уведомления с указанием причин.

73. На основании решений и действий Национального банка и Центрального депозитария, по мотивированным официальным заявлениям участников торгов, а также по причинам сбоев, неисправностей и отказов оборудования, неисправностей и отказов систем связи или передачи информации начало и завершение определенных настоящим Регламентом периодов может происходить в иное время, чем указано в настоящем Регламенте, с учетом требований графика приема и обработки системой BISS электронных платежных документов и электронных сообщений (далее - график системы BISS).

74. Несвоевременное выполнение обязательств по осуществлению действий, предусмотренных настоящим Регламентом, со стороны Национального банка и Центрального депозитария является основанием для смещения биржей временных границ определенных настоящим Регламентом периодов с учетом требований графика системы BISS.

75. Решение об изменении времени начала и завершения определенных настоящим Регламентом периодов в случаях, предусмотренных пунктами 73 и 74 настоящего Регламента, принимает Председатель Правления биржи.

76. При принятии решения об изменении времени начала и (или) завершения указанных в настоящем Регламенте торговых периодов и (или) приостановлении (продлении) расчетов по причинам, изложенным в пунктах 73, 74 настоящего Регламента, либо в случае возникновения чрезвычайных обстоятельств, предусмотренных Правилами, биржа:

76.1. информирует Национальный банк и банки о продлении (изменении Регламента) торговой сессии / расчета чистых позиций (файл ZZ);

76.2. формирует и передает в Центральный депозитарий электронное сообщение "Сообщение произвольного формата" (тип сообщения 599), используя систему электронного документооборота рынка ценных бумаг, о смещении предусмотренного настоящим Регламентом времени передачи ведомости оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО депозитариев и счетам "депо" депонентов Центрального депозитария (сообщение "Ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО и счетам "депо" депонентов");

76.3. формирует и передает депозитариям электронное сообщение "Сообщение произвольного формата" (тип сообщения 599), используя систему электронного документооборота рынка ценных бумаг, о смещении предусмотренного настоящим Регламентом времени передачи реестра оборотов ценных бумаг по счетам "депо" (сообщение "Реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо").

76.4. Председатель Правления биржи вправе принять решение об изменении, с учетом требований графика системы BISS, временных границ периодов, определенных настоящим Регламентом, в торговые дни, непосредственно предшествующие государственному празднику и (или) праздничному выходному дню. Указанное решение может быть принято только по результатам согласования с участниками торгов, которое осуществляется посредством использования подсистемы торговой системы "Почтовые сообщения".

Не позднее начала второго торгового периода соответствующего торгового дня данное решение Председателя Правления биржи доводится до сведения:

участников торгов - общим извещением с использованием подсистемы торговой системы "Почтовые сообщения";

Национального банка и банков - информированием об изменении Регламента торговой сессии / расчета чистых позиций (файл ZZ);

Центрального депозитария и депозитариев - путем формирования и передачи электронных сообщений "Сообщение произвольного формата" (тип сообщения 599) с использованием системы электронного документооборота рынка ценных бумаг.

76.5. Биржа еженедельно извещает Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь о технических сбоях, в результате которых начало и (или) завершение определенных настоящим Регламентом торговых (расчетных) периодов происходило в иное время, чем указано в настоящем Регламенте.

СОГЛАСОВАНО                    СОГЛАСОВАНО
Директор Департамента          Заместитель Председателя
по ценным бумагам              Правления Национального
Министерства финансов          банка Республики Беларусь
Республики Беларусь                      В.С.Матюшевский
        А.Л.Гальперин          19.11.2009
23.11.2009

СОГЛАСОВАНО
Директор РУП
"Республиканский
центральный депозитарий
ценных бумаг"
          В.А.Тимошенко
23.11.2009

Приложение 1
к Регламенту торгового дня
по сделкам купли-продажи
ценных бумаг в ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа"

(Примерная форма)

                                           Распечатано: 00.00.0000 00:00:00

      Журнал регистрации распоряжений на разблокирование ценных бумаг

-------+-------------+----------------+-----------+-------------+-----
¦Номер ¦Наименование ¦УРК (уникальный ¦           ¦Наименование ¦ Ф.И.О.  ¦
¦заявки¦   ценной    ¦регистрационный ¦Количество ¦  участника  ¦трейдера ¦
¦      ¦   бумаги    ¦      код)      ¦           ¦   торгов    ¦   <*>   ¦
+------+-------------+----------------+-----------+-------------+---------+
¦      ¦             ¦                ¦           ¦             ¦         ¦
¦------+-------------+----------------+-----------+-------------+----------

Ведущий торгов                     Подпись                           Ф.И.О.

     --------------------------------
     <*>  В  случае  подачи  распоряжения  на  разблокирование ценных бумаг
ведущим торгов указывается Ф.И.О. ведущего торгов.

Приложение 2
к Регламенту торгового дня
по сделкам купли-продажи
ценных бумаг в ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа"

                                  Распечатано "__" _______ ____ г. 00.00.00

                               УВЕДОМЛЕНИЕ N
             о расторжении сделки с расчетов S-T+0 N ________

                                                           Участнику торгов

     В  соответствии  с  Регламентом торгового дня по сделкам купли-продажи
ценных  бумаг  в  ОАО  "Белорусская  валютно-фондовая биржа" сделка с кодом
расчетов  S-T+0  N  _____,  заключенная  на  торгах __.__.____ (Протокол  о
результатах   торгов  N  _____  от  __.__.____),  расторгается  в  торговой
системе __.__.____ по причине невозможности исполнения.
     В  связи  с  расторжением все обязательства ________ по сделке с кодом
расчетов  S-T+0  N  _____,  включая  обязательства  ____________________ по
уплате биржевого сбора в сумме __________ бел. рублей и НДС в размере __% в
сумме __________ бел. рублей, прекращаются.

Ведущий торгов                     Подпись                           Ф.И.О.
                                   М.П.

Приложение 3
к Регламенту торгового дня
по сделкам купли-продажи
ценных бумаг в ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа"

                                  Распечатано "__" _______ ____ г. 00.00.00

                               УВЕДОМЛЕНИЕ N
          о расторжении ранее заключенной сделки с расчетов S-T+n
            с текущей датой исполнения обязательств N ________

                                                           Участнику торгов

     В  соответствии  с  Регламентом торгового дня по сделкам купли-продажи
ценных  бумаг  в  ОАО  "Белорусская  валютно-фондовая биржа" сделка с кодом
расчетов  S-T+n  N  _____,  заключенная  на  торгах __.__.____ (Протокол  о
результатах   торгов  N  _____  от  __.__.____),  расторгается  в  торговой
системе __.__.____ по причине невозможности исполнения.
     В  связи с расторжением все обязательства __________ по сделке с кодом
расчетов  S-T+n  N  _____,  вытекающие  из Протокола о результатах торгов N
_____  от  __.__.____,  прекращаются.  Биржевой сбор, уплаченный по сделке,
возврату не подлежит.

Ведущий торгов                     Подпись                           Ф.И.О.
                                   М.П.

Приложение 4
к Регламенту торгового дня
по сделкам купли-продажи
ценных бумаг в ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа"

                                  Распечатано "__" _______ ____ г. 00.00.00

                               УВЕДОМЛЕНИЕ N
о расторжении сделки с расчетов S-T+n, заключенной в ходе приостановленного
                       торгового периода N ________

                                                           Участнику торгов

     В  соответствии  с  Регламентом торгового дня по сделкам купли-продажи
ценных  бумаг  в  ОАО  "Белорусская  валютно-фондовая биржа" сделка с кодом
расчетов  S-T+n  N  _____,  заключенная  на  торгах __.__.____ (Протокол  о
результатах  торгов N _____ от __.__.____), расторгается в торговой системе
__.__.____ по причине невозможности исполнения.
     В  связи с расторжением все обязательства __________ по сделке с кодом
расчетов  S-T+n  N  ____,  перечисленные в Протоколе о результатах торгов N
_____ от __.__.____, включая обязательства ____________ по уплате биржевого
сбора в сумме __________ бел. рублей и НДС в размере __% в сумме __________
бел. рублей, прекращаются.

Ведущий торгов                     Подпись                           Ф.И.О.
                                   М.П.

Приложение 5
к Регламенту торгового дня
по сделкам купли-продажи
ценных бумаг в ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа"

                                  Распечатано "__" _______ ____ г. 00.00.00

                               УВЕДОМЛЕНИЕ N
о расторжении второй части ранее заключенной сделки с кодом расчетов S-REPO
              с текущей датой исполнения обязательств N ____

                                                           Участнику торгов

     В  соответствии  с  Регламентом торгового дня по сделкам купли-продажи
ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" вторая часть сделки
с   кодом  расчетов  S-REPO  N  _____,  заключенной  на  торгах  __.__.____
(Протокол  о  результатах  торгов  N  _____  от __.__.____), расторгается в
торговой   системе   __.__.____   по   причине   невозможности   исполнения
обязательств по второй части сделки.
     В  связи  с  расторжением  сделки  все  обязательства __________ перед
контрагентом,  вытекающие  из второй части сделки с кодом расчетов S-REPO N
_____, перечисленные в Протоколе о результатах торгов N ____ от __.__.____,
прекращаются. Ценные бумаги остаются в собственности у покупателя по первой
части  сделки  с кодом расчетов S-REPO, а денежные средства - у продавца по
первой  части  сделки с кодом расчетов S-REPO. Биржевой сбор, уплаченный по
сделке, возврату не подлежит.

Ведущий торгов                     Подпись                           Ф.И.О.
                                   М.П.

Приложение 6
к Регламенту торгового дня
по сделкам купли-продажи
ценных бумаг в ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа"

                                  Распечатано "__" _______ ____ г. 00.00.00

                               УВЕДОМЛЕНИЕ N
     о расторжении сделки с кодом расчетов S-REPO, заключенной в ходе
              приостановленного торгового периода N ________

                                                           Участнику торгов

     В  соответствии  с  Регламентом торгового дня по сделкам купли-продажи
ценных  бумаг  в  ОАО  "Белорусская  валютно-фондовая биржа" сделка с кодом
расчетов  S-REPO  N  _____,  заключенная  на  торгах __.__.____ (Протокол о
результатах торгов  N _____ от __.__.____), расторгается в торговой системе
__.__.____ по причине невозможности исполнения обязательств по первой части
сделки.
     В  связи с расторжением все обязательства __________ по сделке с кодом
расчетов  S-REPO  N  _____,  перечисленные в Протоколе о результатах торгов
N _____ от __.__.____, включая обязательства __________ по уплате биржевого
сбора в сумме __________ бел. рублей и НДС в размере __% в сумме __________
бел. рублей, прекращаются.

Ведущий торгов                     Подпись                           Ф.И.О.
                                   М.П.

Archive documents Папярэдні | Наступны


	Под общей редакцией Валерия Левоневского