Письмо Национального банка Республики Беларусь от 15.03.2010 № 21-17/17 "О применении мер административной ответственности"

Структурным подразделениям
Национального банка
Республики Беларусь

С 23 февраля 2010 г. вступил в силу Закон Республики Беларусь от 28 декабря 2009 г. N 98-З "О внесении изменений и дополнений в некоторые кодексы Республики Беларусь по вопросам уголовной и административной ответственности", которым вносится ряд изменений и дополнений в Кодекс Республики Беларусь об административных правонарушениях (далее - КоАП) и Процессуально-исполнительный кодекс Республики Беларусь об административных правонарушениях (далее - ПИКоАП) в части состава правонарушений в банковской сфере, ответственности за их совершение, а также порядка применения мер административного воздействия.

Согласно статье 3.16 ПИКоАП органы Национального банка Республики Беларусь (далее - Национальный банк) рассматривают дела об административных правонарушениях, предусмотренных частью 1 статьи 11.1, частями 2 и 3 статьи 11.2, статьями 11.3, 11.5 - 11.7, 11.28, 11.30 - 11.32, 11.70, 11.72, 12.1, 23.15, 23.16, 23.20 КоАП, протоколы о совершении которых составлены должностными лицами органов Национального банка. Перечисленные статьи КоАП приведены в приложении 1 к настоящему письму.

От имени органов Национального банка дела об административных правонарушениях вправе рассматривать Председатель Правления Национального банка и его заместители, уполномоченные на то должностные лица Национального банка, начальники главных управлений Национального банка по областям, городу Минску и Минской области и их заместители.

Полномочия на составление протоколов об административных правонарушениях и формы документов по делам об административных правонарушениях определены в постановлении Правления Национального банка Республики Беларусь от 8 августа 2007 г. N 159 (приложение 2 к настоящему письму).

Пунктом 1 статьи 3.31 ПИКоАП предусмотрено, что административный процесс ведется по месту совершения административного правонарушения. В целях обеспечения оперативности, объективности и полноты административного процесса он может проводиться по месту обнаружения или выявления правонарушения, по месту нахождения органа, ведущего административный процесс, а также по месту жительства (месту нахождения) лица, в отношении которого ведется административный процесс, или большинства свидетелей.

Если рассмотрение дела об административном правонарушении, выявленном в ходе проверки банков, согласно статье 3.16 ПИКоАП относится к компетенции органов Национального банка, подготовку материалов дела о таком правонарушении осуществляет структурное подразделение Национального банка, работник которого его выявил. В противном случае каждое структурное подразделение Национального банка, работник которого выявил административное правонарушение, исходя из требований статей 9.1 и 9.3 ПИКоАП, направляет сообщение (письмо) о выявленном административном правонарушении в соответствующий орган (его территориальное подразделение), ведущий административный процесс и уполномоченный рассматривать дела об этом правонарушении.

Сообщение (письмо) о выявленных административных правонарушениях носит характер ограниченного распространения (гриф "ДСП") и содержит следующую информацию:

сведения об административных правонарушениях (выписка из Акта проверки банка с учетом принятых возражений);

должности, фамилии и инициалы лиц, действия (бездействие) которых повлекли выявленные в ходе проверки нарушения;

иные материалы, подтверждающие достоверность сведений об административном правонарушении, перечень которых определяется в каждом конкретном случае в зависимости от характера выявленного нарушения.

Необходимо обратить внимание на выявляемые Национальным банком в ходе проведения тематических и комплексных проверок банков нарушения законодательства в области противодействия легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирования террористической деятельности.

Ранее для применения административной ответственности, предусмотренной статьей 23.20 "Нарушение установленного порядка регистрации и информирования о финансовых операциях" КоАП, сведения о выявленных нарушениях и подтверждающие документы направлялись по территориальности в соответствующий орган Комитета государственного контроля Республики Беларусь (далее - Комитет государственного контроля). С 23 февраля 2010 г. дела об административных правонарушениях, предусмотренных этой статьей, ведут в том числе и органы Национального банка.

С учетом новой редакции статьи 23.20 КоАП применение административных мер в отношении работника банка возможно при наличии фактов (двух и более в течение одного года) допущенных нарушений:

непредставление специальных формуляров по финансовым операциям, подлежащим особому контролю;

превышение сроков представления специальных формуляров в орган финансового мониторинга. При этом КоАП не предусматривает освобождение от административной ответственности за нарушение сроков представления специальных формуляров в случае выявления данных правонарушений банками самостоятельно;

нарушение порядка заполнения специальных формуляров, предусмотренного Инструкцией о порядке заполнения, передачи, регистрации, учета и хранения специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю, утвержденной постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 16 марта 2006 г. N 367 (далее - Инструкция N 367).

Административная ответственность не применяется в случае:

направления банком специальных формуляров, заполненных с нарушением требований Инструкции N 367, если указанные нарушения были устранены путем направления заменяющих специальных формуляров до начала проверки. Пунктом 43 Инструкции N 367 предусмотрены случаи, в которых осуществляется замена специального формуляра: если лицом, осуществляющим финансовые операции, или органом финансового мониторинга выявлены ошибки в ранее представленном специальном формуляре;

освобождения от административной ответственности при малозначительности правонарушения согласно статье 8.2 КоАП;

освобождения от административной ответственности с учетом обстоятельств, смягчающих ответственность, согласно статье 8.3 КоАП.

Объем собираемых в банке документов (копий, заверенных банком), необходимых для применения административных мер согласно статье 23.20 КоАП, будет регулироваться правоприменительной практикой. До этого рекомендуем пользоваться перечнем документов, подтверждающих достоверность сведений об административном правонарушении, ранее направляемых в Комитет государственного контроля, а именно:

договоры, расчетно-кассовые документы, выписки по счетам, реестры (при непредставлении в орган финансового мониторинга специальных формуляров по финансовым операциям, подлежащим особому контролю);

специальные формуляры, вышеназванные документы (при направлении специальных формуляров с нарушением сроков, установленных законодательством, и порядка регистрации финансовой операции, подлежащей особому контролю);

правила внутреннего контроля банка, приказы о назначении ответственных лиц за выполнение данных правил;

должностные инструкции лиц, действия (бездействие) которых повлекли нарушения, приказы об их назначении на должность;

письменные объяснения лиц, действия (бездействие) которых повлекли нарушения;

копии справок самопроверок (при наличии).

Дополнительно информируем, что КоАП дополнен статьей 11.72 о наложении штрафа на банк в размере от пятидесяти до тысячи базовых величин за невыполнение предусмотренных законодательством мер, направленных на предотвращение легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирования террористической деятельности. Ведение дел об административных правонарушениях, предусмотренных этой статьей, также относится к компетенции органов Национального банка.

В новой редакции статьи 7.6 КоАП зафиксировано, что за совершение административных правонарушений, предусмотренных статьями 23.20 и 11.72 КоАП, административное взыскание может быть наложено не позднее трех лет со дня его совершения и шести месяцев со дня его обнаружения. При этом днем обнаружения административного правонарушения является дата составления акта проверки банка.

С выходом настоящего письма не применяются в работе следующие письма Национального банка:

от 08.11.2007 N 24-13/74 "О применении законодательства об административной ответственности";

от 26.02.2008 N 21-19/355 "О проверках банков";

от 04.04.2008 N 21-19/604 "О мерах административной ответственности".

Первый заместитель

Председателя Правления П.В.КАЛЛАУР