ПОИСК ДОКУМЕНТОВ

Законы Беларуси

Закон Республики Беларусь от 14.06.2010 № 132-З "О внесении изменений и дополнений в некоторые законы Республики Беларусь по вопросам предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности"

Текст документа с изменениями и дополнениями по состоянию на ноябрь 2013 года

< Главная страница

Зарегистрировано в НРПА РБ 17 июня 2010 г. N 2/1684

Принят Палатой представителей 6 мая 2010 года Одобрен Советом Республики 28 мая 2010 года

Статья 1. Внести в Закон Республики Беларусь от 19 июля 2000 года "О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирования террористической деятельности" в редакции Закона Республики Беларусь от 11 декабря 2005 года (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., N 75, 2/201; 2005 г., N 196, 2/1165; 2007 г., N 305, 2/1397; 2008 г., N 184, 2/1510; N 266, 2/1535) следующие изменения и дополнения:

1. В названии и преамбуле Закона, названии и части первой статьи 3, названии главы 2, статье 10, названии главы 4, статьях 14 и 15 слово "незаконным" заменить словом "преступным".

2. В статье 1:

перед частью первой дополнить статью частью следующего содержания:

"Бенефициарный владелец - физическое лицо (при невозможности его установления - организация), которое является собственником имущества организации или владеет долями (акциями) в уставном фонде организации в размере, равном либо превышающем 10 процентов, в том числе через других физических лиц и (или) другие организации, и имеет возможность влиять на принимаемые ею решения.";

части первую - одиннадцатую считать соответственно частями второй - двенадцатой;

в частях второй, четвертой и восьмой слово "незаконным" заменить словом "преступным";

часть третью изложить в следующей редакции:

"Доходы, полученные преступным путем, - средства, полученные в результате совершения преступления, а равно доход, полученный от использования указанных средств.";

в абзаце шестнадцатом части пятой слова "лиц, совершающих финансовые" заменить словами "участников финансовой";

часть шестую исключить;

части седьмую - двенадцатую считать соответственно частями шестой - одиннадцатой;

в части десятой слова "лиц, совершающих финансовую операцию, предусматривающую" заменить словами "участников финансовой операции, предусматривающей";

после части десятой дополнить статью частью следующего содержания:

"Участники финансовой операции - организации и физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели, в интересах или по поручению которых осуществляются финансовые операции, их представители, а также иные лица, действующие от имени таких организаций и физических лиц или в их интересах.";

часть одиннадцатую считать частью двенадцатой;

часть двенадцатую изложить в следующей редакции:

"Финансовая операция - сделка со средствами независимо от формы и способа ее осуществления. При осуществлении банковских операций под финансовой операцией понимаются открытие счета, разовые платеж, перевод, поступление, выдача, обмен, внесение средств. При осуществлении депозитарных операций под финансовой операцией понимаются открытие счетов "депо", депозитарный перевод ценных бумаг.".

3. В статье 2 слова "лиц, совершающих и" и "незаконным" заменить соответственно словами "участников финансовой операции и лиц," и "преступным".

4. В статье 4:

в названии статьи и абзаце первом слово "незаконным" заменить словом "преступным";

в абзаце четвертом слова "лиц, совершающих финансовые операции," и "незаконным" заменить соответственно словами "участников финансовой операции" и "преступным".

5. Статью 5 изложить в следующей редакции:

"Статья 5. Обязанности и права лиц, осуществляющих финансовые операции

Лица, осуществляющие финансовые операции, обязаны:

проводить идентификацию участников финансовой операции в соответствии со статьей 7 настоящего Закона;

регистрировать финансовые операции, подлежащие особому контролю, в специальном формуляре и представлять его первый экземпляр на бумажном носителе либо специальный формуляр в форме электронного документа в орган финансового мониторинга не позднее рабочего дня, следующего за днем осуществления финансовой операции; при неосуществлении финансовой операции - не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об отказе в осуществлении финансовой операции; при поступлении средств по международным расчетам - не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления подтверждающих документов (сведений); при приостановлении финансовой операции - в день ее приостановления; при выявлении финансовой операции, подлежащей особому контролю, которую невозможно выявить на стадии ее осуществления, - не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления финансовой операции;

приостанавливать финансовую операцию, если хотя бы одной из ее сторон является лицо, участвующее в террористической деятельности, либо если участники финансовой операции находятся под контролем лиц, участвующих в террористической деятельности. При поступлении в данном случае денежных средств они зачисляются на счет получателя с последующим приостановлением расходных операций по счету. Основанием для возобновления финансовой операции по счету является соответствующее извещение органа финансового мониторинга в письменной форме либо в форме электронного документа;

представлять по запросу органа финансового мониторинга информацию, необходимую для выполнения возложенных на него функций;

хранить вторые экземпляры специальных формуляров, отправленных на бумажном носителе, специальные формуляры, отправленные в форме электронных документов, документы либо заменяющие их копии на бумажном и (или) электронном носителях, связанные с осуществлением финансовых операций, подлежащих особому контролю, не менее пяти лет со дня заполнения специальных формуляров, а сведения об идентификационных данных участников финансовой операции - не менее пяти лет после прекращения действия договоров на осуществление финансовых операций, заключенных в письменной форме между лицами, осуществляющими финансовые операции, и участниками финансовой операции;

принимать меры по установлению бенефициарных владельцев участников финансовой операции - организаций при заключении с ними договоров на осуществление финансовых операций в письменной форме;

определять и выполнять правила внутреннего контроля, назначать должностных лиц, ответственных за их выполнение, а также принимать иные внутренние организационные меры в целях осуществления внутреннего контроля;

принимать меры, направленные на предотвращение установления отношений с банками-нерезидентами, счета которых используются банками, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления и не являющимися членами банковской группы (банковского холдинга). При этом лицам, осуществляющим финансовые операции, запрещается устанавливать и поддерживать отношения с банками-нерезидентами, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления и не являющимися членами банковской группы (банковского холдинга);

принимать меры по выявлению из числа участников финансовых операций политически значимых лиц иностранных государств и международных организаций (высшие государственные должностные лица иностранных государств, руководители международных организаций и их постоянных представительств в Республике Беларусь) (далее - политически значимые лица), а также организаций, бенефициарными владельцами которых они являются;

заключать договоры на осуществление финансовых операций в письменной форме с политически значимыми лицами, а также организациями, бенефициарными владельцами которых они являются, только после получения письменного разрешения руководителя (уполномоченного им лица) лица, осуществляющего финансовые операции, а если участник финансовой операции стал политически значимым лицом, а также организацией, бенефициарным владельцем которой оно является, после заключения с ним договора на осуществление финансовых операций в письменной форме, - получить письменное разрешение соответствующего руководителя (уполномоченного им лица) на продление этого договора;

принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения средств политически значимых лиц, а также организаций, бенефициарными владельцами которых они являются.

Лица, осуществляющие финансовые операции, при осуществлении финансовых операций, связанных с денежными (банковскими, почтовыми, телеграфными, электронными) переводами по поручению отправителя (плательщика) на сумму, равную или превышающую 100 базовых величин (кроме расчетов с использованием банковских пластиковых карточек при оплате товаров и услуг, получении по ним наличных денежных средств и межбанковских расчетов, когда плательщиками выступают банк, небанковская кредитно-финансовая организация от своего имени), помимо обязанностей, предусмотренных абзацами третьим - десятым части первой настоящей статьи, должны обеспечить на любом этапе их осуществления получение, передачу, а также хранение в соответствии с абзацем шестым части первой настоящей статьи следующей информации:

об отправителе (плательщике) - физическом лице: фамилии, собственного имени, отчества (при наличии), номера счета (в случае его отсутствия - номера финансовой операции), места жительства (пребывания), реквизитов документа, удостоверяющего личность, а для отправителя (плательщика) - физического лица, являющегося индивидуальным предпринимателем, также учетного номера плательщика (при его наличии);

об отправителе (плательщике) - организации: наименования, номера счета (в случае его отсутствия - номера финансовой операции), учетного номера плательщика (в случае его отсутствия для иностранных организаций - иного идентификационного номера) (при его наличии).

При отсутствии в расчетном или ином документе, содержащем поручение отправителя (плательщика), или неполучении иным способом указанной в части второй настоящей статьи информации лица, осуществляющие финансовую операцию, вправе отказаться от выполнения поручения отправителя (плательщика).

Правила внутреннего контроля определяются лицами, осуществляющими финансовые операции, с учетом общих требований, определяемых Советом Министров Республики Беларусь. При этом правила внутреннего контроля должны включать в себя порядок документального фиксирования финансовых операций, подлежащих особому контролю, порядок обеспечения хранения и конфиденциальности информации, требования к квалификации и подготовке соответствующих должностных лиц, а также критерии выявления и признаки подозрительных финансовых операций, которые должны учитывать особенности деятельности лиц, осуществляющих финансовую операцию.

Лица, осуществляющие финансовую операцию, вправе отказать участникам финансовой операции в ее осуществлении (за исключением зачисления на счет получателя поступивших денежных средств) в случае непредставления документов (сведений), необходимых для идентификации данных лиц и (или) регистрации финансовой операции, подлежащей особому контролю.

Приостановление финансовой операции в соответствии с абзацем четвертым части первой настоящей статьи, а равно отказ в ее осуществлении в соответствии с частями третьей и пятой настоящей статьи не являются основаниями для возникновения ответственности лица, осуществляющего финансовые операции, за убытки и моральный вред, причиненные в результате такого действия.

Разглашение лицами, осуществляющими финансовые операции, сведений о передаче информации в орган финансового мониторинга, если иное не установлено законодательными актами, запрещается.

Представление лицами, осуществляющими финансовые операции, в орган финансового мониторинга информации о финансовых операциях, подлежащих особому контролю, в порядке, предусмотренном настоящим Законом, не является нарушением служебной, банковской или иной охраняемой законом тайны и не влечет за собой ответственности за убытки и моральный вред, причиненные в результате такого действия.

Осуществление мер, установленных законодательством о предотвращении легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности, обеспечивается непосредственно лицом, осуществляющим финансовые операции, его филиалами, другими обособленными подразделениями, дочерними (зависимыми) организациями в пределах, определенных законодательством государства их нахождения. Если законодательство такого государства не позволяет применять меры, установленные законодательством Республики Беларусь, лица, осуществляющие финансовые операции, обязаны сообщить органу финансового мониторинга и соответствующему государственному органу, осуществляющему контроль за деятельностью лиц, осуществляющих финансовые операции, о невозможности их применения.".

6. В части первой статьи 6:

в абзаце втором слова "незаконным" и "лица, совершающего финансовую операцию" заменить соответственно словами "преступным" и "участника финансовой операции - некоммерческой организации";

абзац третий изложить в следующей редакции:

"если в отношении участника финансовой операции имеются сведения о его участии в террористической деятельности либо если участник финансовой операции находится под контролем лиц, участвующих в террористической деятельности. Порядок определения перечня указанных лиц и порядок доведения его до сведения лиц, осуществляющих финансовые операции, устанавливаются Советом Министров Республики Беларусь;";

в абзаце четвертом слова "лицо, совершающее финансовую операцию, зарегистрировано" и "незаконным" заменить соответственно словами "участник финансовой операции зарегистрирован" и "преступным".

7. Статью 7 изложить в следующей редакции:

"Статья 7. Идентификация участников финансовой операции

Лица, осуществляющие финансовые операции, проводят идентификацию участников финансовых операций при:

заключении с ними договоров на осуществление финансовых операций в письменной форме;

осуществлении финансовых операций, сумма которых равна или превышает 1000 базовых величин, если идентификация участников финансовых операций не была проведена в соответствии с абзацем вторым настоящей части;

осуществлении финансовых операций, подлежащих особому контролю.

Участники финансовой операции обязаны представлять лицам, осуществляющим финансовые операции, документы (сведения), необходимые для их идентификации. Такие документы (сведения) могут не представляться участниками финансовых операций, идентификация которых была проведена ранее, если иное не установлено законодательством.

Лица, осуществляющие финансовые операции, при проведении идентификации участников финансовой операции, являющихся физическими лицами, на основании документа, удостоверяющего личность, устанавливают и фиксируют следующие данные:

фамилию, собственное имя, отчество (при наличии);

гражданство;

дату и место рождения;

место жительства (пребывания);

реквизиты документа, удостоверяющего личность.

На основании документа, подтверждающего постановку на учет в налоговом органе, фиксируется учетный номер плательщика (при наличии).

Лица, осуществляющие финансовые операции, при проведении идентификации участников финансовой операции, являющихся индивидуальными предпринимателями, на основании документа, удостоверяющего личность, регистрационных и иных документов (их копий) устанавливают и фиксируют помимо данных, указанных в части третьей настоящей статьи, следующие данные:

регистрационный номер и дату государственной регистрации индивидуального предпринимателя, наименование регистрирующего органа;

учетный номер плательщика (при наличии).

Лица, осуществляющие финансовые операции, при проведении идентификации участников финансовой операции, являющихся организациями, на основании учредительных, регистрационных и иных документов (их копий) устанавливают и фиксируют следующие данные:

наименование;

регистрационный номер и дату государственной регистрации организации, наименование регистрирующего органа (при их наличии);

место нахождения (юридический адрес);

учетный номер плательщика (при наличии);

фамилию, собственное имя, отчество (при наличии) руководителя, главного бухгалтера организации и (или) иных уполномоченных должностных лиц, которым законодательством или руководителем предоставлено право действовать от имени организации.

Лица, осуществляющие финансовые операции, при проведении идентификации участников финансовой операции устанавливают и фиксируют наименование и местонахождение банка или небанковской кредитно-финансовой организации, через счета которых осуществляется финансовая операция.

Если у лица, осуществляющего финансовые операции, возникли подозрения, что участники финансовой операции действуют не от своего имени, или если становится очевидным, что участники финансовой операции действуют не от своего имени, то лицо, осуществляющее финансовые операции, принимает меры по идентификации участников финансовой операции или лиц, от имени которых действуют участники финансовой операции.".

8. В статье 8:

после части первой дополнить статью частью следующего содержания:

"Не подлежат регистрации в специальных формулярах Национальным банком Республики Беларусь, иными банками, небанковскими кредитно-финансовыми организациями финансовые операции, указанные в абзаце пятом части первой статьи 6 настоящего Закона.";

части вторую - десятую считать соответственно частями третьей - одиннадцатой;

в части четвертой слова "лицом, совершающим финансовую операцию" заменить словами "участником финансовой операции";

в части девятой:

после слова "депозитариями" дополнить часть словами ", осуществляющими депозитарный учет прав на ценные бумаги, права на которые переданы,";

дополнить часть вторым предложением следующего содержания: "В случае совершения сделок с ценными бумагами на фондовой бирже специальный формуляр заполняется и представляется в орган финансового мониторинга только фондовой биржей.";

часть десятую исключить;

часть одиннадцатую считать частью десятой.

9. Статью 9 исключить.

10. В статье 11:

в части первой:

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"выносит постановление о приостановлении расходных финансовых операций при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что финансовые операции связаны с легализацией доходов, полученных преступным путем, либо финансированием террористической деятельности, в случае, если эти финансовые операции не приостановлены лицом, осуществляющим финансовые операции. Постановление о приостановлении расходных финансовых операций направляется лицу, осуществляющему эти финансовые операции, не позднее рабочего дня, следующего за днем вынесения такого постановления. Основанием для возобновления приостановленных расходных финансовых операций является соответствующее извещение органа финансового мониторинга в письменной форме либо в форме электронного документа;";

в абзацах шестом и седьмом слово "незаконным" заменить словом "преступным";

в абзацах первом - третьем, пятом и шестом части второй слово "незаконным" заменить словом "преступным".

11. В статье 13:

в названии статьи и части первой слово "незаконным" заменить словом "преступным";

часть вторую после слова "информацию" дополнить словами "(в том числе содержащую банковскую или коммерческую тайну)".

12. В статье 16:

в названии статьи и части второй слово "незаконным" заменить словом "преступным";

в части первой:

в абзаце первом слово "незаконным" заменить словом "преступным";

в абзаце третьем слова "лицами, занимающимися биржевой деятельностью" заменить словами "фондовыми биржами";

в части третьей слова "незаконным" и "составления" заменить соответственно словами "преступным" и "подписания".

Статья 2. В части седьмой статьи 75, абзаце десятом части первой статьи 82 и абзаце пятом части девятой статьи 84 Банковского кодекса Республики Беларусь от 25 октября 2000 года в редакции Закона Республики Беларусь от 17 июля 2006 года (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., N 106, 2/219; 2006 г., N 113, 2/1243) слово "незаконным" заменить словом "преступным".

Статья 3. В части третьей статьи 12 и абзаце четвертом статьи 23 Закона Республики Беларусь от 22 июля 2003 года "О валютном регулировании и валютном контроле" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., N 85, 2/978; 2009 г., N 145, 2/1575) слово "незаконным" заменить словом "преступным".

Статья 4. В абзаце четвертом части третьей статьи 8 Закона Республики Беларусь от 20 июля 2006 года "О борьбе с коррупцией" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 122, 2/1262) слово "незаконным" заменить словом "преступным".

Статья 5. В абзаце девятом статьи 5 Закона Республики Беларусь от 27 июня 2007 года "О борьбе с организованной преступностью" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2007 г., N 159, 2/1341) слово "незаконным" заменить словом "преступным".

Статья 6. Совету Министров Республики Беларусь совместно с Комитетом государственного контроля Республики Беларусь и Национальным банком Республики Беларусь в трехмесячный срок принять меры по приведению актов законодательства в соответствие с настоящим Законом и иные меры по его реализации.

Статья 7. Настоящий Закон вступает в силу через три месяца после его официального опубликования, за исключением настоящей статьи и статьи 6, которые вступают в силу со дня официального опубликования настоящего Закона.

Президент Республики Беларусь А.Лукашенко

Архив документов Папярэдні | Наступны