Письмо Национального банка Республики Беларусь от 24.05.2011 № 21-18/96 "О рекомендациях по заполнению специальных формуляров"

Структурные подразделения
Национального банка
Республики Беларусь
(по списку)

Банки

Комитет государственного контроля
Республики Беларусь

В связи с поступающими запросами от банков о правильности заполнения специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю, и с учетом норм статьи 70 Закона Республики Беларусь "О нормативных правовых актах Республики Беларусь" направляем согласованные с Комитетом государственного контроля рекомендации по следующим вопросам.

1. При заполнении специального формуляра по однотипным финансовым операциям в соответствии с пунктами 3, 6, 35 Инструкции о порядке заполнения, передачи, регистрации, учета и хранения специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю, утвержденной постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 16 марта 2006 г. N 367 (далее - Инструкция), на четвертом и последующих листах, заполняемых в отношении участников однотипных финансовых операций, указываются реквизиты счетов, с использованием которых осуществлялись однотипные финансовые операции.

2. Если участником однотипных финансовых операций, информация о котором представляется на втором или третьем листе специального формуляра, используются два и более счетов, сведения о них указываются в следующем порядке:

сведения о счете, с использованием которого осуществлялась финансовая операция, сумма которой отражена в поле 3.7 "Сумма цифрами в валюте", указываются в разделе 8.1 "Сведения о 1-м счете";

сведения о втором счете, с использованием которого осуществлялись финансовые операции, сумма которых отражена в поле 3.13 "Дополнительная информация", указываются в разделе 8.2 "Сведения о 2-м счете";

сведения о третьем и последующих счетах Департамент финансового мониторинга Комитета государственного контроля рекомендует дополнительно указывать в поле 3.13.

Сведения о счетах, которые использовались при проведении однотипных финансовых операций теми участниками, сведения о которых указаны на четвертом и последующих листах специального формуляра, указываются в полях 8.1, 8.2 на соответствующих листах специального формуляра.

3. В зависимости от цифровых кодов видов финансовых операций, указываемых в поле 3.2 "Вид операции", второй и третий листы специального формуляра заполняются следующим образом:

если вид соответствующей операции содержит указание об отчуждении (передаче) неденежных средств по финансовой операции (например, 6114 "продажа клиенту драгоценных металлов"), на втором листе специального формуляра указываются сведения об участнике финансовой операции, осуществляющем отчуждение (передачу) неденежных средств, на третьем листе - об участнике, приобретающем (получающем, принимающем) неденежные средства;

если вид соответствующей операции предполагает движение только денежных средств по финансовой операции (например, 2104 "внутриреспубликанский банковский перевод денежных средств"), на втором листе специального формуляра указываются сведения об участнике финансовой операции, осуществляющем отчуждение денежных средств, на третьем листе - об участнике, получающем денежные средства.

При обмене белорусских рублей клиента на иностранную валюту (вид операции 6101), обмене иностранной валюты клиента на белорусские рубли (вид операции 6102), конверсии или обмене иностранной валюты (вид операции 6103 или 6108) на втором листе специального формуляра указываются сведения об участнике финансовой операции, осуществляющем отчуждение (передачу) иностранной валюты, сумма которой указана в поле 3.7 "Сумма цифрами в валюте", на третьем листе - соответственно об участнике, приобретающем (получающем, принимающем) эту валюту.

4. Поле 3.9 "Основание совершения" по финансовой операции, связанной с банковским переводом, заполняется в соответствии с пунктом 37 Инструкции с учетом следующего:

в нем указываются наименование, номер, дата платежной инструкции и полная информация, содержащаяся в назначении платежа;

если клиент вместе с платежной инструкцией представляет в банк договор, являющийся основанием для осуществления финансовой операции, в поле дополнительно указываются реквизиты этого договора.

Если специальный формуляр представляется по однотипным финансовым операциям, поле 3.9 "Основание совершения" заполняется в отношении финансовой операции, сумма которой указана в поле 3.7 "Сумма цифрами в валюте".

Первый заместитель

Председателя Правления Н.В.Лузгин