|
|
|
|
Навигация
Новые документы
Реклама
Ресурсы в тему
|
Решение Открытого акционерного общества "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 28.09.2012 № 75 "Об утверждении Положения о документообороте по итогам торгов в Секции фондового рынка ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"< Главная страница Правление ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" РЕШИЛО: 1. Утвердить Положение о документообороте по итогам торгов в Секции фондового рынка ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа". 2. Ввести в действие с 15.10.2012 Положение о документообороте по итогам торгов в Секции фондового рынка ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа". 3. Признать утратившим силу с 15.10.2012 Положение о документообороте по итогам торгов в Секции фондового рынка ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 30.06.2004 N 163, утвержденное приказом Генерального директора ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 30.06.2004 N 60. Председатель Правления П.Ф.Цеханович УТВЕРЖДЕНО
Решение Правления
ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа"
28.09.2012 N 75
1. Общие положения1.1. Положение о документообороте по итогам торгов в Секции фондового рынка ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - Положение) разработано в соответствии с законодательством Республики Беларусь, Инструкцией по проведению Национальным банком Республики Беларусь операций с ценными бумагами, утвержденной постановлением Совета директоров Национального банка Республики Беларусь от 08.12.2006 N 346 (далее - Инструкция Национального банка по проведению операций), Правилами заключения сделок по купле-продаже ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа", Регламентом торгового дня по сделкам купли-продажи ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" и другими локальными нормативными правовыми актами ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - биржа). 1.2. Настоящее Положение определяет порядок оформления и подписания документов по итогам торгов ценными бумагами на бирже. 1.3. Время формирования и подписания документов по итогам торгов ценными бумагами устанавливается Регламентом торгового дня по сделкам купли-продажи ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа". 1.4. Настоящее Положение, все изменения и дополнения к нему утверждаются решением Правления биржи, не позднее чем за семь календарных дней до даты введения их в действие (если иной срок не установлен решением Правления биржи) доводятся до сведения участников торгов общим извещением, а также размещаются на официальном Интернет-сайте биржи (www.bcse.by). 1.5. Термины и определения, используемые в настоящем Положении, понимаются в значениях, определенных для них Правилами заключения сделок по купле-продаже ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа", Регламентом торгового дня по сделкам купли-продажи ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа", Типовыми условиями обращения ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - Типовые условия) и другими локальными нормативными правовыми актами биржи. 2. Порядок оформления документов по итогам торгов2.1. По итогам торгов ценными бумагами оформляются следующие документы: 2.1.1. Протоколы о результатах торгов для сделок с кодом расчетов S-T+0, S-T+n, S-REPO и NS по форме приложений 1, 2, 3, 4 и 5 к настоящему Положению соответственно (оформляется в случае заключения участником соответствующих сделок, на основании единого учетного реестра заключенных сделок). Протокол о результатах торгов для сделок с кодом расчетов S-REPO, заключенных в соответствии с Инструкцией Национального банка по проведению операций в случае, если в течение срока РЕПО производится выплата процентного дохода по ценным бумагам, с которыми заключена сделка, оформляется по форме приложения 4 к настоящему Положению. Протокол о результатах торгов для сделок с кодом расчетов S-T+0 оформляется отдельно для сделок, заключенных участником: от своего имени и за свой счет; от своего имени и за счет клиента (для каждого клиента); от своего имени и в интересах клиента (для каждого клиента). В каждый протокол о результатах торгов для сделок с кодом расчетов S-T+0 включаются все сделки (с учетом выше установленной классификации), заключенные участником за определенный торговый период. Протоколы о результатах торгов для сделок с кодами расчетов S-T+n, S-REPO и NS оформляются отдельно для каждой сделки, заключенной участником в течение торгового дня. 2.1.2. Дополнение и изменение к протоколам о результатах торгов по форме приложений 6, 7, 8, 9, 10 и 11 к настоящему Положению соответственно (оформляются в случае внесения участниками изменений в условия ранее заключенных сделок с кодами расчетов S-T+n, S-REPO и NS или в случае расторжения участниками ранее заключенных сделок с кодами расчетов S-T+n, S-REPO и NS). 2.1.3. Уведомление об изменении лица, за счет которого заключена сделка, по форме приложения 12 к настоящему Положению (оформляется только для сделок с кодами расчетов S-T+n и NS в случае изменения условий сделки в день, отличный от дня заключения сделки). 2.1.4. Учетная ведомость использования ценных бумаг (денежных средств) участника для исполнения обязательств по сделкам, заключенным за счет клиента по форме приложения 13 к настоящему Положению (оформляется в случае использования ценных бумаг (денежных средств) участника для исполнения обязательств по передаче (оплате) ценных бумаг, вытекающих из ранее заключенных за счет (в интересах) клиента участника сделок с кодами расчетов S-T+n и S-REPO). 2.1.5. Уведомление о расторжении сделки по форме приложений 14 и 15 к настоящему Положению соответственно (оформляется в случае расторжения сделки по причине невозможности исполнения обязательств участника по ранее заключенным сделкам с кодами расчетов S-T+n и S-REPO или отстранения его от исполнения сделки). 2.1.6. Справка о техническом сбое по форме приложения 16 к настоящему Положению (оформляется в случае приостановления технического доступа трейдера участника к торговой системе). 2.1.7. Подтверждение об уменьшении резерва денежных средств по форме приложения 17 к настоящему Положению (оформляется в случае осуществления участниками вывода денежных средств из торговой системы). 2.1.8. Ведомость состояния позиций по ценным бумагам и ведомость состояния позиций по денежным средствам по форме приложений 18 и 19 к настоящему Положению соответственно (оформляется для участников торгов, позиции по денежным средствам и ценным бумагам которых изменялись в течение торгового дня, оформление дополнительного экземпляра осуществляется по запросу участника торгов). 3. Порядок подписания документов по итогам торгов3.1. Протокол о результатах торгов для сделок с кодом расчетов S-T+0, Учетная ведомость использования ценных бумаг (денежных средств) участника для исполнения обязательств по сделкам, заключенным за счет клиента, Учетная ведомость отражения ценных бумаг клиента на позиции участника, исполнившего за счет собственных денежных средств обязательства по покупке ценных бумаг во второй части сделки с кодом расчетов S-REPO, продажа ценных бумаг по первой части которой осуществлялась за счет этого клиента, Ведомость состояния позиций по ценным бумагам и ведомость состояния позиций по денежным средствам оформляются в двух экземплярах. Все экземпляры данных документов подписываются трейдером участника и ведущим торгов, а также скрепляются печатью биржи. Один экземпляр остается на бирже, второй экземпляр предоставляется участнику. 3.2. Уведомление о расторжении сделки оформляется в трех экземплярах. Все экземпляры уведомления о расторжении сделки подписываются ведущим торгов, а также скрепляются печатью биржи. Один экземпляр остается на бирже, второй и третий экземпляры предоставляются сторонам по сделке. 3.3. Справка о техническом сбое и Уведомление об изменении лица, за счет которого заключена сделка, оформляются в двух экземплярах. Все экземпляры данных документов подписываются ведущим торгов, а также скрепляются печатью биржи. Один экземпляр остается на бирже, второй экземпляр предоставляется участнику. 3.4. Протоколы о результатах торгов для сделок с кодами расчетов S-T+n, S-REPO и NS и Дополнение и изменение к протоколам о результатах торгов оформляются в трех экземплярах. Все экземпляры данных документов подписываются трейдерами обоих участников сделки и ведущим торгов, а также скрепляются печатью биржи. Один экземпляр остается на бирже, второй и третий экземпляры предоставляются сторонам по сделке. 3.5. Подтверждение об уменьшении резерва денежных средств оформляется в одном экземпляре. Подтверждение об уменьшении резерва денежных средств подписывается ведущим торгов и помещается в документы дня биржи. 3.6. Участники торгов, заключающие сделки с УТТ, расположенных вне г. Минска (далее - региональные участники), вправе использовать для подписания документов по итогам торгов средства факсимильной связи. Биржа и все участники торгов признают, что подписи трейдеров региональных участников на документах по итогам торгов, полученных/переданных с помощью средств факсимильной связи, равносильны оригинальной подписи на документах, оформляемых в соответствии с настоящим Положением. На каждом документе, переданном на биржу с использованием средств факсимильной связи, должны быть указаны номер исходящего факсимильного аппарата, дата и время отправления факсимильного сообщения, реквизиты и подпись лица, передавшего факсимильное сообщение. В день заключения сделки трейдер регионального участника посредством сообщения, формируемого в торговой системе, сообщает о намерении использовать факсимильную связь для подписания документов по итогам текущего торгового дня. Не позднее 50 минут после завершения текущего торгового дня сотрудники биржи по системе почтовых сообщений АСУ "Биржа" направляют трейдеру регионального участника файлы, содержащие документы по результатам торгов регионального участника. Не позднее 20 минут после получения сообщения, содержащего указанные документы, трейдер регионального участника распечатывает их, подписывает и посредством факсимильной связи направляет на биржу, где они заверяются подписью ведущего торгов, скрепляются печатью биржи и помещаются в документы дня биржи. Не позднее рабочего дня, следующего за днем соответствующих торгов, региональный участник направляет все экземпляры подписанных своим трейдером документов заказным почтовым отправлением на биржу. Ведущий торгов заверяет своей подписью и скрепляет печатью биржи полученные оригиналы документов. Экземпляры регионального участника, прошедшие полное оформление в соответствии с настоящим Положением, передаются ему заказным почтовым отправлением. Для документов, на которых необходимо наличие подписей обеих сторон по сделке, биржа может осуществлять передачу экземпляров с подписью одной из сторон по сделке второй стороне посредством факсимильной связи с последующей досылкой оригинала заказным почтовым отправлением. СОГЛАСОВАНО
Директор Департамента
по ценным бумагам
Министерства финансов
Республики Беларусь
С.А.Сушко
25.09.2012
Приложение 1 Распечатано "__" __________ ____ г. 00.00.00
ПРОТОКОЛ О РЕЗУЛЬТАТАХ ТОРГОВ N ______. Страница 1
ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
ПРОТОКОЛ О РЕЗУЛЬТАТАХ ТОРГОВ N _____
ПО СДЕЛКАМ С КОДОМ РАСЧЕТОВ S-T+0
(ДИСКРЕТНЫЙ, НЕПРЕРЫВНЫЙ ДВОЙНОЙ, ПРОСТОЙ АУКЦИОН)
Дата проведения торгов:
Участник (УРК / Д.У.):
В течение торгов были заключены следующие сделки:
-------+---------+--------------+---------+------------+-------------+-------------+-------------+------------+--------+--------+-----
¦ ¦ ¦ ¦ ¦Наименование¦Цена в валюте¦ ¦Сумма сделки,¦Курс валюты ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ Обязательные ¦ ¦ валюты / ¦формирования ¦Наименование ¦ в валюте ¦ платежа по ¦ ¦НДС (по ¦Биржевой ¦
¦Сделка¦Название ¦ реквизиты ¦ Кол-во, ¦ код валюты ¦ цен ¦ валюты / ¦ платежа ¦отношению к ¦Биржевой¦ ставке ¦ сбор, ¦
¦ N ¦ режима ¦ценной бумаги ¦ шт. ¦формирования¦(наименование¦ код валюты ¦(наименование¦ валюте ¦ сбор ¦ __%) ¦ включая ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ цены ¦валюты / код ¦ платежа ¦валюты / код ¦формирования¦ ¦ ¦ НДС ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ валюты) ¦ ¦ валюты) ¦ цен ¦ ¦ ¦ ¦
+------+---------+--------------+---------+------------+-------------+-------------+-------------+------------+--------+--------+---------+
¦ ПОКУПКА ¦
+------+---------+--------------+---------+--------------------------+---------------------------+------------+--------+--------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦------+---------+--------------+---------+--------------------------+-------------+-------------+------------+--------+--------+---------+
¦Итого по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦данной ценной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бумаге в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦валюте платежа¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦--------------+---------- ¦-------------+-------------+------------+--------+--------+---------+
¦
Накопленный купонный доход, в валюте платежа / шт.: ¦
¦
---------------+----- --------------+-------------+------------+--------+--------+---------+
¦ИТОГО: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦--------------+---------- ¦-------------+-------------+------------+--------+--------+----------
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
¦ ПРОДАЖА ¦
+-----+----------+--------------+---------+--------------------------+---------------------------+------------+--------+--------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦-----+----------+--------------+---------+--------------------------+-------------+-------------+------------+--------+--------+---------+
¦Итого по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦данной ценной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бумаге в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦валюте платежа¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦--------------+---------- ¦-------------+-------------+------------+--------+--------+---------+
¦
Накопленный купонный доход, в валюте платежа / шт.: ¦
¦
---------------+----- --------------+-------------+------------+--------+--------+---------+
¦ИТОГО: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦--------------+---------- ¦-------------+-------------+------------+--------+--------+----------
Размер биржевого сбора с НДС (ставка ___%) составляет, рублей ________ НДС,
рублей __________.
Участник обязан перечислить биржевой сбор плюс НДС на счет Биржи N ________
не позднее дня, следующего за днем заключения сделки. При несоблюдении
участником сроков и / или размера оплаты суммы биржевого сбора, включая
НДС, участник обязан уплатить Бирже неустойку в размере _____% от суммы
неисполненных обязательств за каждый день просрочки.
Трейдер Подпись
М.П.
Ведущий торгов Подпись
Приложение 2 ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
ПРОТОКОЛ О РЕЗУЛЬТАТАХ ТОРГОВ N _____
ПО СДЕЛКАМ С КОДОМ РАСЧЕТОВ S-T+n
(ДИСКРЕТНЫЙ АУКЦИОН, ПРОСТОЙ АУКЦИОН, ФОРВАРДНЫЕ СДЕЛКИ)
Дата проведения торгов:
В течение торгов была заключена сделка купли-продажи с кодом расчетов S-T+n
N ___ _____________________ в режиме _______________________ в соответствии
(вид ценной бумаги) (наименование режима)
с Правилами заключения сделок по купле-продаже ценных бумаг в ОАО
"Белорусская валютно-фондовая биржа" от ____.____.20__ N ______ (далее -
Правила) на следующих условиях:
Продавец (УРК / Д.У.):
Покупатель (УРК / Д.У.):
Срок исполнения, дней
Дата исполнения обязательств
Дата заключения сделки
Обязательные реквизиты ценной бумаги
Цена за одну ценную бумагу в валюте формирования цен (наименование валюты /
код валюты)
Количество ценных бумаг, шт.
Курс валюты платежа по отношению к валюте формирования цен
Сумма сделки в валюте платежа (наименование валюты / код валюты)
Текущий накопленный купонный доход, руб./шт.:
1. Биржевой сбор _________ рублей плюс НДС по ставке ___% в сумме _________
рублей с продавца составляет __________ рублей.
2. Биржевой сбор _________ рублей плюс НДС по ставке ___% в сумме _________
рублей с покупателя составляет __________ рублей.
3. Продавец обязан перечислить биржевой сбор плюс НДС на счет Биржи N _____
не позднее дня, следующего за днем заключения сделки. При несоблюдении
продавцом сроков и / или размера оплаты суммы биржевого сбора, включая НДС,
участник обязан уплатить Бирже неустойку в размере ___% от суммы
неисполненных обязательств за каждый день просрочки.
4. Покупатель обязан перечислить биржевой сбор плюс НДС на счет Биржи
N ______ не позднее дня, следующего за днем заключения сделки. При
несоблюдении покупателем сроков и / или размера оплаты суммы биржевого
сбора, включая НДС, участник обязан уплатить Бирже неустойку в размере ___%
от суммы неисполненных обязательств за каждый день просрочки.
5. В день исполнения обязательств по сделкам, "___" ___________ ____ г.,
ко времени, определенному Регламентом торгового дня по сделкам
купли-продажи ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа",
Покупатель обязан исполнить обязательства по оплате ценных бумаг в
порядке, предусмотренном Правилами. В день исполнения обязательств по
сделкам, "___" _________ ____ г., ко времени, определенному Регламентом
торгового дня по сделкам купли-продажи ценных бумаг в ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа", Продавец обязан исполнить обязательства по
передаче ценных бумаг в порядке, предусмотренном Правилами.
6. Расторжение ранее заключенной сделки и внесение изменений в ее условия
по соглашению Продавца и Покупателя производятся только через торговую
систему в порядке, предусмотренном Правилами. При изменении условий или
расторжении сделки по соглашению сторон оформляются дополнение и изменение
к протоколу о результатах торгов.
7. В случае неисполнения Покупателем или Продавцом требований пункта 5
настоящего Протокола или отстранения Покупателя или Продавца от исполнения
сделки, сделка расторгается.
8. В случае если заключенная сделка расторгнута по вине одной из сторон
(нарушение Покупателем или Продавцом требований пункта 5 настоящего
Протокола или отстранения Покупателя или Продавца от исполнения сделки),
виновная сторона обязана уплатить пострадавшей стороне неустойку в
процентах от суммы сделки в размере _______ <*>. Виновная сторона не
позднее 5 банковских дней, следующих за днем расторжения сделки, обязана
перечислить сумму неустойки пострадавшей стороне на счет, указанный в
уведомлении о расторжении сделки.
9. Если сделка расторгается по вине обеих сторон, Покупатель и Продавец
освобождаются от уплаты неустойки.
10. При расторжении сделки в соответствии с пунктами 6, 7 настоящего
Протокола биржевой сбор, уплаченный Продавцом и Покупателем согласно
пунктам 1 и 2 настоящего Протокола, возврату не подлежит.
Продавец Подпись Ф.И.О.
Покупатель Подпись Ф.И.О.
Ведущий торгов Подпись Ф.И.О.
М.П.
--------------------------------
<*> Указывается размер неустойки:
для сделок, заключенных в режимах дискретный аукцион и форвардные
сделки, - установленный Наблюдательным советом ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа";
для сделок, заключенных в режиме простой аукцион, - установленный
торговым агентом в соответствующем заявлении о выполнении функций торгового
агента.
Приложение 3 ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
ПРОТОКОЛ О РЕЗУЛЬТАТАХ ТОРГОВ N _____
с кодом расчетов S-REPO
Дата проведения торгов:
В течение торгов была заключена сделка с кодом расчетов S-REPO N ___
______________________ в режиме __________________________ в соответствии с
(вид ценной бумаги) (наименование режима)
Правилами заключения сделок по купле-продаже ценных бумаг в ОАО
"Белорусская валютно-фондовая биржа" от __.__.20__ N ______ (далее -
Правила) на следующих условиях:
Первая часть сделки Вторая часть сделки
Продавец по первой части сделки Продавец по второй части сделки
(УРК / Д.У.): (УРК / Д.У.):
Покупатель по первой части сделки Покупатель по второй части сделки
(УРК / Д.У.): (УРК / Д.У.):
Дата заключения сделки: Дата исполнения обязательств по второй
части сделки:
Обязательные реквизиты ценной Обязательные реквизиты ценной бумаги
бумаги
Цена за одну ценную бумагу по Цена за одну ценную бумагу по второй
первой части сделки в валюте части сделки в валюте формирования
формирования цен (наименование цен (наименование валюты / код валюты)
валюты / код валюты)
Ставка РЕПО, % годовых:
Количество ценных бумаг, шт. Количество ценных бумаг, шт.
Курс валюты платежа по отношению к Курс валюты платежа по отношению к
валюте формирования цен валюте формирования цен
Сумма сделки по первой части сделки Сумма сделки по второй части сделки
в валюте платежа (наименование в валюте платежа (наименование
валюты / код валюты) валюты / код валюты)
Срок РЕПО, дней
Текущий накопленный купонный доход Текущий накопленный купонный доход
по первой части сделки: по второй части сделки:
1. Биржевой сбор __________ рублей плюс НДС по ставке ___% в сумме
_______ рублей с продавца составляет __________ рублей.
2. Биржевой сбор __________ рублей плюс НДС по ставке ___% в сумме
_______ рублей с покупателя составляет __________ рублей.
3. Продавец (по первой части сделки) обязан перечислить биржевой сбор
плюс НДС на счет Биржи N __________ не позднее дня, следующего за днем
заключения сделки. При несоблюдении Продавцом сроков и / или размера оплаты
суммы биржевого сбора, включая НДС, участник обязан уплатить Бирже
неустойку в размере ___% от суммы неисполненных обязательств за каждый день
просрочки.
4. Покупатель (по первой части сделки) обязан перечислить биржевой
сбор плюс НДС на счет Биржи N __________ не позднее дня, следующего за днем
заключения сделки. При несоблюдении Покупателем сроков и / или размера
оплаты суммы биржевого сбора, включая НДС, участник обязан уплатить Бирже
неустойку в размере ___% от суммы неисполненных обязательств за каждый день
просрочки.
5. В день исполнения обязательств по второй части сделки,
"__" _________ ____ г., ко времени, определенному Регламентом торгового дня
по сделкам купли-продажи ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая
биржа", Покупатель (по второй части сделки) обязан исполнить обязательства
по оплате ценных бумаг в порядке, предусмотренном Правилами. В день
исполнения обязательств по второй части сделки, "___" ________ ____ г.,
ко времени, определенному Регламентом торгового дня по сделкам купли-
продажи ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа", Продавец
(по второй части сделки) обязан исполнить обязательства по передаче ценных
бумаг в порядке, предусмотренном Правилами.
6. Расторжение второй части сделки и внесение изменений в ее условия
по соглашению Продавца (по второй части сделки) и Покупателя (по второй
части сделки) производятся только через торговую систему в порядке,
предусмотренном Правилами. При изменении условий или расторжении второй
части сделки по соглашению сторон оформляются дополнение и изменение к
протоколу о результатах торгов.
7. В случае неисполнения Покупателем (по второй части сделки) или
Продавцом (по второй части сделки) требований пункта 5 настоящего Протокола
или отстранения Покупателя (по второй части сделки) или Продавца (по второй
части сделки) от исполнения обязательств по второй части сделки сделка
расторгается.
8. В случае если вторая часть сделки расторгнута по вине одной из
сторон, нарушение Покупателем (по второй части сделки) или Продавцом (по
второй части сделки) требований пункта 5 настоящего Протокола или
отстранения Покупателя (по второй части сделки) или Продавца (по второй
части сделки) от исполнения обязательств по второй части сделки, виновная
сторона обязана уплатить пострадавшей стороне неустойку в процентах от
суммы сделки в размере _____________ <*>. Виновная сторона не позднее 5
банковских дней, следующих за днем расторжения второй части сделки, обязана
перечислить сумму неустойки пострадавшей стороне на счет, указанный в
уведомлении о расторжении сделки.
9. Если вторая часть сделки расторгается по вине обеих сторон,
Покупатель (по второй части сделки) и Продавец (по второй части сделки)
освобождаются от уплаты неустойки.
10. При расторжении второй части сделки в соответствии с пунктами 6, 7
настоящего Протокола биржевой сбор, уплаченный Продавцом (по первой части
сделки) и Покупателем (по первой части сделки) согласно пунктам 1 и 2
настоящего Протокола, возврату не подлежит.
Продавец Подпись Ф.И.О.
Покупатель Подпись Ф.И.О.
Ведущий торгов Подпись Ф.И.О.
М.П.
--------------------------------
<*> Указывается размер неустойки, установленный Наблюдательным советом
ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа".
Приложение 4 ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
ПРОТОКОЛ О РЕЗУЛЬТАТАХ ТОРГОВ N _____
с кодом расчетов S-REPO
Дата проведения торгов:
В течение торгов была заключена сделка с кодом расчетов S-REPO
N ___ ____________________ в режиме _____________________ в соответствии с
(вид ценной бумаги) (наименование режима)
Правилами заключения сделок по купле-продаже ценных бумаг в ОАО
"Белорусская валютно-фондовая биржа" от __.__.20__ N _______ (далее -
Правила) на следующих условиях:
Первая часть сделки Вторая часть сделки
Продавец по первой части сделки Продавец по второй части сделки
(УРК / Д.У.): (УРК / Д.У.):
Покупатель по первой части сделки Покупатель по второй части сделки
(УРК / Д.У.): (УРК / Д.У.):
Дата заключения сделки: Дата исполнения обязательств по
второй части сделки:
Обязательные реквизиты ценной Обязательные реквизиты ценной бумаги
бумаги
Цена за одну ценную бумагу по Цена за одну ценную бумагу по второй
первой части сделки в валюте части сделки в валюте формирования
формирования цен (наименование цен (наименование валюты / код валюты)
валюты / код валюты)
Ставка РЕПО, % годовых:
Количество ценных бумаг, шт. Количество ценных бумаг, шт.
Курс валюты платежа по отношению к Курс валюты платежа по отношению к
валюте формирования цен валюте формирования цен
Сумма сделки по первой части сделки Сумма сделки по второй части сделки
в валюте платежа (наименование в валюте платежа (наименование
валюты / код валюты) валюты / код валюты)
Срок РЕПО, дней
Текущий накопленный купонный доход Текущий накопленный купонный доход
по первой части сделки: по второй части сделки:
В течение срока РЕПО по ценным бумагам производится выплата
процентного дохода по следующим периодам выплаты дохода:
---------------+--------------+---------------+-----------+-----------
¦ ¦ ¦ Ставка / ¦Количество ¦ Размер / ¦
¦Номер периода ¦ Даты выплаты ¦условная ставка¦ дней в ¦условный размер¦
¦ выплаты ¦ процентного ¦ процентного ¦ периоде ¦ процентного ¦
¦ процентного ¦ дохода ¦ дохода, % ¦ выплаты ¦ дохода, ¦
¦ дохода ¦ ¦ годовых <*> ¦дохода <**>¦ белорусских ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ рублей <***> ¦
+--------------+--------------+---------------+-----------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+--------------+--------------+---------------+-----------+---------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦--------------+--------------+---------------+-----------+----------------
1. Биржевой сбор __________ рублей плюс НДС по ставке ___% в сумме
__________ рублей с продавца составляет __________ рублей.
2. Биржевой сбор __________ рублей плюс НДС по ставке ___% в сумме
__________ рублей с покупателя составляет __________ рублей.
3. Продавец (по первой части сделки) обязан перечислить биржевой сбор
плюс НДС на счет Биржи N __________ не позднее дня, следующего за днем
заключения сделки. При несоблюдении продавцом сроков и / или размера оплаты
суммы биржевого сбора, включая НДС, участник обязан уплатить Бирже
неустойку в размере ___% от суммы неисполненных обязательств за каждый день
просрочки.
4. Покупатель (по первой части сделки) обязан перечислить биржевой
сбор плюс НДС на счет Биржи N _____________ не позднее дня, следующего за
днем заключения сделки. При несоблюдении покупателем сроков и / или размера
оплаты суммы биржевого сбора, включая НДС, участник обязан уплатить Бирже
неустойку в размере _____% от суммы неисполненных обязательств за каждый
день просрочки.
5. В день исполнения обязательств по второй части сделки,
"__" _________ ____ г., ко времени, определенному Регламентом торгового дня
по сделкам купли-продажи ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая
биржа", Покупатель (по второй части сделки) обязан исполнить обязательства
по оплате ценных бумаг в порядке, предусмотренном Правилами. В день
исполнения обязательств по второй части сделки, "__" _________ ____ г., ко
времени, определенному Регламентом торгового дня по сделкам купли-продажи
ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа", Продавец (по
второй части сделки) обязан исполнить обязательства по передаче ценных
бумаг в порядке, предусмотренном Правилами.
6. Расторжение второй части сделки и внесение изменений в ее условия
по соглашению Продавца (по второй части сделки) и Покупателя (по второй
части сделки) производятся только через торговую систему в порядке,
предусмотренном Правилами. При изменении условий или расторжении второй
части сделки по соглашению сторон оформляются дополнение и изменение к
протоколу о результатах торгов.
7. В случае неисполнения Покупателем (по второй части сделки) или
Продавцом (по второй части сделки) требований пункта 5 настоящего Протокола
или отстранения Покупателя (по второй части сделки) или Продавца (по второй
части сделки) от исполнения обязательств по второй части сделки сделка
расторгается.
8. В случае если вторая часть сделки расторгнута по вине одной из
сторон, нарушение Покупателем (по второй части сделки) или Продавцом (по
второй части сделки) требований пункта 5 настоящего Протокола или
отстранение Покупателя (по второй части сделки) или Продавца (по второй
части сделки) от исполнения обязательств по второй части сделки, виновная
сторона обязана уплатить пострадавшей стороне неустойку в процентах от
суммы сделки в размере ___________ <****>. Виновная сторона не позднее 5
банковских дней, следующих за днем расторжения второй части сделки, обязана
перечислить сумму неустойки пострадавшей стороне на счет, указанный в
уведомлении о расторжении сделки.
9. Если вторая часть сделки расторгается по вине обеих сторон,
Покупатель (по второй части сделки) и Продавец (по второй части сделки)
освобождаются от уплаты неустойки.
10. При расторжении второй части сделки в соответствии с пунктами 6, 7
настоящего Протокола биржевой сбор, уплаченный Продавцом (по первой части
сделки) и Покупателем (по первой части сделки) согласно пунктам 1 и 2
настоящего Протокола, возврату не подлежит.
Продавец Подпись Ф.И.О.
Покупатель Подпись Ф.И.О.
Ведущий торгов Подпись Ф.И.О.
М.П.
--------------------------------
<*> Для ценных бумаг с постоянным процентным доходом указывается
ставка, объявленная эмитентом. Для ценных бумаг с переменным процентным
доходом и ценных бумаг, процентная ставка по которым зависит от ставки
рефинансирования, указывается ставка, объявленная эмитентом на период
выплаты дохода, в котором заключается сделка, и действующая в день
заключения сделки. То есть указывается процентная ставка, применяемая для
расчета цены облигации по сделке с кодом расчетов S-REPO, согласно
Инструкции Национального банка по проведению операций.
<**> Количество дней в периоде выплаты дохода (купонном периоде) для
ценных бумаг с процентным доходом рассчитывается в соответствии с Порядком
выпуска, обращения и погашения облигаций, выпускаемых банками, утвержденным
постановлением Совета Министров Республики Беларусь, Национального банка
Республики Беларусь от 29.12.2006 N 1753/22 (далее - Порядок по облигациям
банков), а также в проспекте эмиссии.
<***> Рассчитывается в соответствии с Порядком по облигациям банков,
проспектом эмиссии. Для ценных бумаг с переменным процентным доходом в
строчках, соответствующих периодам выплаты дохода с неизвестной на день
заключения сделки ставкой процентного дохода, процентный доход
рассчитывается исходя из ставки, объявленной эмитентом на текущий период
выплаты дохода и действующей в день заключения сделки. Для ценных бумаг с
процентным доходом, ставка процентного дохода по которым зависит от ставки
рефинансирования, в период со дня заключения сделки до завершения текущего
купонного периода ставка дохода принимается равной ставке дохода,
действующей на день заключения сделки. При этом в период с начала периода
выплаты дохода по день заключения сделки используются фактически
действующие процентные ставки.
<****> Указывается размер неустойки, установленный Наблюдательным
советом ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа".
Приложение 5 ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
ПРОТОКОЛ О РЕЗУЛЬТАТАХ ТОРГОВ N ____
ПО СДЕЛКАМ С КОДОМ РАСЧЕТОВ NS
(ПРОСТОЙ АУКЦИОН, ФОРВАРДНЫЕ СДЕЛКИ)
Дата проведения торгов:
В течение торгов была заключена сделка купли-продажи с кодом расчетов NS
N __ по ценной бумаге _________________ в режиме __________________________
(вид ценной (наименование режима
бумаги) торгов)
в соответствии с Правилами заключения сделок по купле-продаже
ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" от __.__.20__ N ___
(далее - Правила) на следующих условиях:
Продавец (УРК / Д.У.):
Покупатель (УРК / Д.У.):
Дата заключения сделки
Дата оплаты ценных бумаг <1>
Срок передачи ценных бумаг
-----------------------------------
Дата передачи ценных бумаг <2>
Срок оплаты ценных бумаг
-----------------------------------
Дата передачи ценных бумаг <3>
Дата оплаты ценных бумаг
-----------------------------------
Обязательные реквизиты ценной бумаги
Цена за одну ценную бумагу в валюте формирования цен (наименование валюты /
код валюты)
Количество ценных бумаг, шт.
Курс валюты платежа по отношению к валюте формирования цен
Сумма сделки в валюте платежа (наименование валюты / код валюты)
Текущий накопленный купонный доход, руб./шт.:
1. Биржевой сбор __________ рублей плюс НДС по ставке ___% в сумме
_______ рублей с продавца составляет __________ рублей.
2. Биржевой сбор __________ рублей плюс НДС по ставке ___% в сумме
_______ рублей с покупателя составляет __________ рублей.
3. Продавец обязан перечислить биржевой сбор плюс НДС на счет Биржи N
____ не позднее дня, следующего за днем заключения сделки. При несоблюдении
продавцом сроков и / или размера оплаты суммы биржевого сбора, включая НДС,
участник обязан уплатить Бирже неустойку в размере ____% от суммы
неисполненных обязательств за каждый день просрочки.
4. Покупатель обязан перечислить биржевой сбор плюс НДС на счет Биржи
N ______ не позднее дня, следующего за днем заключения сделки. При
несоблюдении покупателем сроков и / или размера оплаты суммы биржевого
сбора, включая НДС, участник обязан уплатить Бирже неустойку в размере
_____% от суммы неисполненных обязательств за каждый день просрочки.
5.
----------------------------------------------------------------------
¦Покупатель обязуется в счет исполнения обязательств по сделке обеспечить¦
¦перечисление денежных средств в сумме ___________________________________¦
¦(_______________________________________________________________) на счет¦
¦ (наименование валюты / код валюты) ¦
¦_________________________________________________________________________¦
¦ (реквизиты, необходимые для перечисления денежных средств: счет, ¦
¦ получатель и т.д.) ¦
¦не позднее "__" ___________________ ____ года. Продавец обязуется в счет¦
¦исполнения обязательств по сделке обеспечить передачу (перевод на счет¦
¦"ДЕПО" _____________________________________________________________ <4>)¦
¦ (реквизиты, необходимые для перевода ценных бумаг: ¦
¦ счет, получатель и т.д.) ¦
¦ценных бумаг ___________________________________ в количестве ___ штук не¦
¦ (реквизиты ценной бумаги) ¦
¦позднее ____ дней, следующих за днем оплаты ценных бумаг. <1> ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦Продавец обязуется в счет исполнения обязательств по сделке обеспечить¦
¦передачу (перевод на счет "ДЕПО"____________________________________ <4>)¦
¦ (реквизиты, необходимые для ¦
¦ перевода ценных бумаг: счет, ¦
¦ получатель и т.д.) ¦
¦ценных бумаг ___________________________ в количестве ___ штук не позднее¦
¦ (реквизиты ценной бумаги) ¦
¦"__" __________________ ___ года. Покупатель обязуется в счет исполнения¦
¦обязательств по сделке обеспечить перечисление денежных средств в сумме ¦
¦_____________________________ (_________________________________________)¦
¦ (наименование валюты / код валюты) ¦
¦на счет _________________________________________________________________¦
¦ (реквизиты, необходимые для перечисления денежных средств: ¦
¦ счет, получатель и т.д.) ¦
¦не позднее ____ дней, следующих за днем передачи ценных бумаг. <2> ¦
¦ ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦Покупатель обязуется в счет исполнения обязательств по сделке обеспечить¦
¦перечисление денежных средств в сумме ___________________________________¦
¦(______________________________________________________________) на счет¦
¦ (наименование валюты / код валюты) ¦
¦_________________________________________________________________________¦
¦ (реквизиты, необходимые для перечисления денежных средств: счет, ¦
¦ получатель и т.д.) ¦
¦не позднее "__" ________________ ____ года. Продавец обязуется обеспечить¦
¦передачу (перевод на счет "ДЕПО" ___________________________________ <4>)¦
¦ (реквизиты, необходимые для ¦
¦ перевода ценных бумаг: счет, ¦
¦ получатель и т.д.) ¦
¦ценных бумаг __________________________________ в количестве ____ штук не¦
¦ (реквизиты ценной бумаги) ¦
¦позднее "__" _________ ____ года. <3> ¦
¦--------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
¦Покупатель обязуется в счет исполнения обязательств по сделке уплатить¦
¦наличные денежные средства в сумме ______________________________________¦
¦(________________________________) не позднее "__" ___________ ____ года.¦
¦(наименование валюты / код валюты) ¦
¦Продавец обязуется в счет исполнения обязательств по сделке обеспечить ¦
¦передачу (перевод на счет "ДЕПО" ___________________________________ <4>)¦
¦ (реквизиты, необходимые для ¦
¦ перевода ценных бумаг: счет, ¦
¦ получатель и т.д.) ¦
¦ценных бумаг ___________________________ в количестве ___ штук не позднее¦
¦ (реквизиты ценной бумаги) ¦
¦_____ дней, следующих за днем оплаты ценных бумаг. <1> <*> ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦Продавец обязуется в счет исполнения обязательств по сделке обеспечить¦
¦передачу (перевод на счет "ДЕПО" ___________________________________ <4>)¦
¦ (реквизиты, необходимые для ¦
¦ перевода ценных бумаг: счет, ¦
¦ получатель и т.д.) ¦
¦ценных бумаг ___________________________ в количестве ___ штук не позднее¦
¦ (реквизиты ценной бумаги) ¦
¦"__" ___________________ ___ года. Покупатель обязуется в счет исполнения¦
¦обязательств по сделке уплатить наличные денежные средства в сумме¦
¦____________ (___________________________________) не позднее _____ дней,¦
¦ (наименование валюты / код валюты) ¦
¦следующих за днем передачи ценных бумаг. <2> <*> ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦Покупатель обязуется в счет исполнения обязательств по сделке уплатить¦
¦наличные денежные средства в сумме __________ (_________________________)¦
¦ (наименование валюты / ¦
¦ код валюты) ¦
¦не позднее "__" ________________ ____ года. Продавец обязуется обеспечить¦
¦передачу (перевод на счет "ДЕПО" ___________________________________ <4>)¦
¦ (реквизиты, необходимые для ¦
¦ перевода ценных бумаг: счет, ¦
¦ получатель и т.д.) ¦
¦ценных бумаг __________________________________ в количестве ____ штук не¦
¦ (реквизиты ценной бумаги) ¦
¦позднее "__" ________ ___ года. <3> <*> ¦
¦--------------------------------------------------------------------------
6. Расторжение ранее заключенной сделки и внесение изменений в ее
условия по соглашению Продавца и Покупателя производятся только через
торговую систему в порядке, предусмотренном Правилами. При изменении
условий или расторжении второй части сделки по соглашению сторон
оформляются дополнение и изменение к Протоколу о результатах торгов.
7. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной из сторон
по сделке своих обязательств по передаче (оплате) ценных бумаг,
определенных пунктом 5 настоящего Протокола, виновная сторона обязана
уплатить пострадавшей стороне пеню ____% <**> от суммы сделки за каждый
календарный день просрочки.
8. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной из сторон
обязательств, определенных пунктом 5 настоящего Протокола, по передаче
(оплате) ценных бумаг в течение 10 календарных дней со дня, когда
соответствующее обязательство должно было быть исполнено, другая сторона
вправе в одностороннем порядке расторгнуть сделку. Для расторжения сделки
потерпевшая сторона направляет стороне, нарушившей свои обязательства, и
представляет на Биржу уведомление о расторжении сделки. Уведомление о
расторжении сделки обязательно должно содержать дату его отправления и
данные, позволяющие однозначно идентифицировать сделку (номер сделки, номер
протокола и условия сделки). Уведомление о расторжении сделки нарушившей
свои обязательства стороны является основанием для прекращения обязательств
по заключенной сделке, за исключением обязательств по выплате неустойки,
возмещению убытков, возврату переданного имущества.
9. В случае расторжения сделки на основании пункта 8 настоящего
Протокола виновная сторона обязана выплатить пострадавшей стороне штраф в
процентах от суммы сделки в размере ________ <***>. Штраф выплачивается
дополнительно к пене, установленной пунктом 7 настоящего Протокола.
10. Убытки взыскиваются в полном объеме сверх неустойки.
11. При расторжении сделки в соответствии с пунктами 6, 8 настоящего
Протокола биржевой сбор, уплаченный Продавцом и Покупателем согласно
пунктам 1 и 2 настоящего Протокола, возврату не подлежит.
Продавец Подпись Ф.И.О.
Покупатель Подпись Ф.И.О.
Ведущий торгов Подпись Ф.И.О.
М.П.
--------------------------------
<1> Для сделок, заключенных на условиях предоплаты.
<2> Для сделок, заключенных на условиях предпоставки.
<3> Для сделок, заключенных на условиях несвязанных дат поставки и
оплаты (свободные даты).
<4> Для ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется депозитарной
системой.
<*> Заполняется при оплате ценных бумаг наличными денежными
средствами.
При заключении сделки с кодом расчетов NS участник несет
ответственность на предмет соответствия законодательству способа и формы
оплаты ценных бумаг, содержания (в полном объеме) и порядка (в полном
объеме) исполнения сделок с кодом расчетов NS. Биржа не несет
ответственности за выбор участником при заключении сделки с кодом расчетов
NS способа и формы оплаты ценных бумаг, содержания (в полном объеме) и
порядка (в полном объеме) исполнения такой сделки, не соответствующих
законодательству.
<**> Указывается размер пени:
для сделок, заключенных в режиме "форвардные сделки", - установленный
Наблюдательным советом ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа";
для сделок, заключенных в режиме "простой аукцион", - установленный
торговым агентом в соответствующем заявлении о выполнении функций торгового
агента.
<***> Указывается размер неустойки:
для сделок, заключенных в режиме "форвардные сделки", - установленный
Наблюдательным советом ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа";
для сделок, заключенных в режиме "простой аукцион", - установленный
торговым агентом в соответствующем заявлении о выполнении функций торгового
агента.
Приложение 6 Распечатано "__" ________ ____ г. 00.00.00
ДОПОЛНЕНИЯ И ИЗМЕНЕНИЯ К ПРОТОКОЛУ О РЕЗУЛЬТАТАХ ТОРГОВ N ___. Страница 1
ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
ДОПОЛНЕНИЯ И ИЗМЕНЕНИЯ К ПРОТОКОЛУ О РЕЗУЛЬТАТАХ ТОРГОВ N ___
ПО СДЕЛКАМ С КОДОМ РАСЧЕТОВ S-T+n
Дата:
Продавец (УРК / Д.У.) _____________ и Покупатель (УРК / Д.У.) _____________
в соответствии с пунктом 6 Протокола о результатах торгов N _______________
от ____________________ внесли изменения в ранее заключенную сделку с кодом
расчетов S-T+n N ____.
В связи с чем в Протокол о результатах торгов N ____ от ___________________
вносятся следующие изменения и дополнения:
1. Реквизит Протокола о результатах торгов N _____ от ____________________
"Срок исполнения, дней ____" заменить на "Срок исполнения, дней ____".
2. Реквизит Протокола о результатах торгов N _____ от ____________________
"Дата исполнения обязательств: "___" ____________ ____ года" заменить на
"Дата исполнения обязательств: "___" ____________ ____ года".
3. Пункт 5 Протокола о результатах торгов N ____ от ___________________
изложить в следующей редакции:
"В день исполнения обязательств по сделкам, "__" __________ ____ года,
ко времени, определенному Регламентом торгового дня по сделкам купли-
продажи ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа", Покупатель
обязан исполнить обязательства по оплате ценных бумаг впорядке,
предусмотренном Правилами. В день исполнения обязательств по сделкам,
"__" __________ ____ года, ко времени, определенному Регламентом торгового
дня по сделкам купли-продажи ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-
фондовая биржа", Продавец обязан исполнить обязательства по передаче
ценных бумаг в порядке, предусмотренном Правилами".
4. Биржевой сбор за внесение изменений в условия заключенной сделки _______
рублей плюс НДС по ставке _____% в сумме _____________ рублей с Продавца
составляет ______________ рублей. Продавец обязан перечислить биржевой сбор
плюс НДС на счет Биржи N _______________ не позднее дня, следующего за днем
внесения изменений в условия заключенной сделки. При несоблюдении Продавцом
сроков и / или размера оплаты суммы биржевого сбора, включая НДС, участник
обязан уплатить Бирже неустойку в размере ____% от суммы неисполненных
обязательств за каждый день просрочки.
5. Биржевой сбор за внесение изменений в условия заключенной сделки _______
рублей плюс НДС по ставке _____% в сумме ___________ рублей с Покупателя
составляет ________________ рублей. Покупатель обязан перечислить биржевой
сбор плюс НДС на счет Биржи N _______________ не позднее дня, следующего за
днем внесения изменений в условия заключенной сделки. При несоблюдении
Покупателем сроков и / или размера оплаты суммы биржевого сбора, включая
НДС, участник обязан уплатить Бирже неустойку в размере _____% от суммы
неисполненных обязательств за каждый день просрочки.
Продавец Подпись Ф.И.О.
Покупатель Подпись Ф.И.О.
Ведущий торгов Подпись Ф.И.О.
М.П.
Приложение 7 Распечатано "__" __________ ____ г. 00.00.00
ДОПОЛНЕНИЯ И ИЗМЕНЕНИЯ К ПРОТОКОЛУ О РЕЗУЛЬТАТАХ ТОРГОВ N ___. Страница 1
ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
ДОПОЛНЕНИЯ И ИЗМЕНЕНИЯ К ПРОТОКОЛУ О РЕЗУЛЬТАТАХ ТОРГОВ N ___
ПО СДЕЛКАМ С КОДОМ РАСЧЕТОВ S-REPO
Дата:
Продавец (УРК / Д.У.) _____________ и Покупатель (УРК / Д.У.) _____________
в соответствии с пунктом 6 Протокола о результатах торгов N __________
от ________________ внесли изменения в ранее заключенную сделку с кодом
расчетов S-REPO N ____.
В связи с чем в Протокол о результатах торгов N _______ от ________________
вносятся следующие изменения и дополнения:
1. Реквизит Протокола о результатах торгов N _______ от _________________
"Срок РЕПО, дней ____" заменить на "Срок РЕПО, дней ____".
2. Реквизит Протокола о результатах торгов N _________ от _________________
"Дата исполнения обязательств по второй части сделки: "__" ______ ___ года"
заменить на "Дата исполнения обязательств по второй части сделки:
"__" _______ ___ года".
3. Реквизит Протокола о результатах торгов N _________ от _________________
"Цена за одну ценную бумагу по второй части сделки в валюте формирования
цен (наименование валюты / код валюты) _____________" заменить на "Цена за
одну ценную бумагу по второй части сделки в валюте формирования цен
(наименование валюты / код валюты) _____________".
4. Реквизит Протокола о результатах торгов N _________ от _________________
"Ставка РЕПО, % годовых ______" заменить на "Ставка РЕПО, % годовых _____".
5. Реквизит Протокола о результатах торгов N _________ от _________________
"Сумма сделки по второй части сделки в валюте платежа, ______________"
заменить на "Сумма сделки по второй части сделки в валюте
платежа, _____________".
6. Реквизит Протокола о результатах торгов N _________ от _________________
"Текущий накопленный купонный доход по второй части сделки: ______________"
заменить на "Текущий накопленный купонный доход по второй части
сделки: ______________".
7. Пункт 5 Протокола о результатах торгов N __________ от _________________
изложить в следующей редакции:
"В день исполнения обязательств по второй части сделки, "__" _________ ____
года ко времени, определенному Регламентом торгового дня по сделкам купли-
продажи ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа", Покупатель
(по второй части сделки) обязан исполнить обязательства по оплате ценных
бумаг в порядке, предусмотренном Правилами. В день исполнения обязательств
по второй части сделки, "__" ___________ ____ года, ко времени,
определенному Регламентом торгового дня по сделкам купли-продажи ценных
бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа", Продавец (по второй части
сделки) обязан исполнить обязательства по передаче ценных бумаг в порядке,
предусмотренном Правилами".
8. Биржевой сбор за внесение изменений в условия заключенной сделки _______
рублей плюс НДС по ставке ____% в сумме ____________ рублей с Продавца по
второй части сделки составляет ___________ рублей. Продавец по второй части
сделки обязан перечислить биржевой сбор плюс НДС на счет Биржи N __________
не позднее дня, следующего за днем внесения изменений в условия заключенной
сделки. При несоблюдении Продавцом по второй части сделки сроков и / или
размера оплаты суммы биржевого сбора, включая НДС, участник обязан уплатить
Бирже неустойку в размере ____% от суммы неисполненных обязательств за
каждый день просрочки.
9. Биржевой сбор за внесение изменений в условия заключенной сделки _______
рублей плюс НДС по ставке ____% в сумме ____________ рублей с Покупателя по
второй части сделки составляет _________ рублей. Покупатель по второй части
сделки обязан перечислить биржевой сбор плюс НДС на счет Биржи N __________
не позднее дня, следующего за днем внесения изменений в условия заключенной
сделки. При несоблюдении Покупателем по второй части сделки сроков и / или
размера оплаты суммы биржевого сбора, включая НДС, участник обязан уплатить
Бирже неустойку в размере ____% от суммы неисполненных обязательств за
каждый день просрочки.
Продавец Подпись Ф.И.О.
Покупатель Подпись Ф.И.О.
Ведущий торгов Подпись Ф.И.О.
М.П.
Приложение 8 Распечатано "__" _________ ____ г. 00.00.00
ДОПОЛНЕНИЯ И ИЗМЕНЕНИЯ К ПРОТОКОЛУ О РЕЗУЛЬТАТАХ ТОРГОВ N ____. Страница 1
ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
ДОПОЛНЕНИЯ И ИЗМЕНЕНИЯ К ПРОТОКОЛУ О РЕЗУЛЬТАТАХ ТОРГОВ N ____
ПО СДЕЛКАМ С КОДОМ РАСЧЕТОВ NS
Дата:
Продавец (УРК / Д.У.) _____________ и Покупатель (УРК / Д.У.) _____________
в соответствии с пунктом 6 Протокола о результатах торгов N ___ от ________
внесли изменения в ранее заключенную сделку с кодом расчетов NS N ________.
В связи с чем в Протокол о результатах торгов N ___ от ___________ вносятся
следующие изменения и дополнения:
1. Реквизиты Протокола о результатах торгов N ________ от _________________
заменить на
"Дата оплаты ценных бумаг <5> "Дата оплаты ценных бумаг <5>
Срок передачи ценных бумаг Срок передачи ценных бумаг
------------------------------ -------------------------------
Дата передачи ценных бумаг <6> Дата передачи ценных бумаг <6>
Срок оплаты ценных бумаг Срок оплаты ценных бумаг
------------------------------ -------------------------------
Дата передачи ценных бумаг <7> Дата передачи ценных бумаг <7>
Дата оплаты ценных бумаг" Дата оплаты ценных бумаг"
------------------------------ -------------------------------
2. Пункт 5 Протокола о результатах торгов N ________ от ___________________
изложить в следующей редакции:
----------------------------------------------------------------------
¦Покупатель обязуется в счет исполнения обязательств по сделке обеспечить ¦
¦перечисление денежных средств в сумме __________________________________,¦
¦_________________________________________________________________ на счет¦
¦ (наименование валюты / код валюты) ¦
¦_________________________________________________________________________¦
¦ (реквизиты, необходимые для перечисления денежных средств: счет, ¦
¦ получатель и т.д.) ¦
¦____ не позднее "__" _______________ ____ года. Продавец обязуется в счет¦
¦исполнения обязательств по сделке обеспечить передачу (перевод на счет¦
¦"ДЕПО" _____________________________________________________________ <8>)¦
¦ (реквизиты, необходимые для перевода ценных бумаг: счет, ¦
¦ получатель и т.д.) ¦
¦ценных бумаг ___________________________________ в количестве ___ штук не¦
¦ (реквизиты ценной бумаги) ¦
¦позднее ___ дней, следующих за днем оплаты ценных бумаг. <5> ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦Продавец обязуется в счет исполнения обязательств по сделке обеспечить ¦
¦передачу (перевод на счет "ДЕПО" ___________________________________ <8>)¦
¦ (реквизиты, необходимые для ¦
¦ перевода ценных бумаг: счет, ¦
¦ получатель и т.д.) ¦
¦ценных бумаг _________________________________ в количестве _____ штук не¦
¦ (реквизиты ценной бумаги) ¦
¦позднее "__" ___________ ___ года. Покупатель обязуется в счет исполнения¦
¦обязательств по сделке обеспечить перечисление денежных средств в сумме¦
¦________________ ________________________________________________ на счет¦
¦ (наименование валюты / код валюты) ¦
¦_________________________________________________________________________¦
¦ (реквизиты, необходимые для перечисления денежных средств: счет, ¦
¦ получатель и т.д.) ¦
¦не позднее _____ дней, следующих за днем передачи ценных бумаг. <6> ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦Покупатель обязуется в счет исполнения обязательств по сделке обеспечить¦
¦перечисление денежных средств в сумме ___________________________ на счет¦
¦_________________________________________________________________________¦
¦ (реквизиты, необходимые для перечисления денежных средств: счет, ¦
¦ получатель и т.д.) ¦
¦не позднее "___" ____________ _____ года. Продавец обязуется в счет¦
¦исполнения обязательств по сделке обеспечить передачу (перевод на счет¦
¦"ДЕПО" _____________________________________________________________ <8>)¦
¦ (реквизиты, необходимые для перевода ценных бумаг: ¦
¦ счет, получатель и т.д.) ¦
¦ценных бумаг __________________________ в количестве ____ штук не позднее¦
¦ (реквизиты ценной бумаги) ¦
¦"__" ________ ___ года. <7> ¦
¦--------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
¦Покупатель обязуется в счет исполнения обязательств по сделке уплатить¦
¦наличные денежные средства в сумме _____________________________________,¦
¦____________________________________, не позднее "__" ________ ____ года.¦
¦ (наименование валюты / код валюты) ¦
¦Продавец обязуется в счет исполнения обязательств по сделке обеспечить¦
¦передачу (перевод на счет "ДЕПО" ___________________________________ <8>)¦
¦ (реквизиты, необходимые для ¦
¦ перевода ценных бумаг: счет, ¦
¦ получатель и т.д.) ¦
¦ценных бумаг ________________________________ в количестве ______ штук не¦
¦ (реквизиты ценной бумаги) ¦
¦позднее ___ дней, следующих за днем оплаты ценных бумаг. <5> <*> ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦Продавец обязуется в счет исполнения обязательств по сделке обеспечить¦
¦передачу (перевод на счет "ДЕПО" ___________________________________ <8>)¦
¦ (реквизиты, необходимые для ¦
¦ перевода ценных бумаг: счет, ¦
¦ получатель и т.д.) ¦
¦ценных бумаг __________________________________ в количестве ____ штук не¦
¦ (реквизиты ценной бумаги) ¦
¦позднее "__" ___________ ___ года. Покупатель обязуется в счет исполнения¦
¦обязательств по сделке уплатить наличные денежные средства в сумме¦
¦______________, __________________________________ не позднее _____ дней,¦
¦ (наименование валюты / код валюты) ¦
¦следующих за днем передачи ценных бумаг. <6> <*> ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦Покупатель обязуется в счет исполнения обязательств по сделке уплатить¦
¦наличные денежные средства в сумме _____________________________________,¦
¦______________________________________, не позднее "__" ______ ___ года. ¦
¦ (наименование валюты код валюты) ¦
¦Продавец обязуется в счет исполнения обязательств по сделке обеспечить ¦
¦передачу (перевод на счет "ДЕПО" ___________________________________ <8>)¦
¦ (реквизиты, необходимые для ¦
¦ перевода ценных бумаг: счет, ¦
¦ получатель и т.д.) ¦
¦ценных бумаг _________________________ в количестве _____ штук не позднее¦
¦ (реквизиты ценной бумаги) ¦
¦"__" ________ ___ года. <7> <*> ¦
¦--------------------------------------------------------------------------
3. Биржевой сбор за внесение изменений в условия заключенной сделки _______
рублей плюс НДС по ставке _____% в сумме _________ рублей с Продавца
составляет ______________ рублей. Продавец обязан перечислить биржевой сбор
плюс НДС на счет Биржи N ____________________ не позднее дня, следующего за
днем внесения изменений в условия заключенной сделки. При несоблюдении
Продавцом сроков и / или размера оплаты суммы биржевого сбора, включая НДС,
участник обязан уплатить Бирже неустойку в размере _____% от суммы
неисполненных обязательств за каждый день просрочки.
4. Биржевой сбор за внесение изменений в условия заключенной сделки _______
рублей плюс НДС по ставке ____% в сумме _____________ рублей с Покупателя
составляет _________________ рублей. Покупатель обязан перечислить биржевой
сбор плюс НДС на счет Биржи N __________________ не позднее дня, следующего
за днем внесения изменений в условия заключенной сделки. При несоблюдении
Покупателем сроков и / или размера оплаты суммы биржевого сбора, включая
НДС, участник обязан уплатить Бирже неустойку в размере ______% от суммы
неисполненных обязательств за каждый день просрочки.
Продавец Подпись Ф.И.О.
Покупатель Подпись Ф.И.О.
Ведущий торгов Подпись Ф.И.О.
М.П.
--------------------------------
<5> Для сделок, заключенных на условиях предоплаты.
<6> Для сделок, заключенных на условиях предпоставки.
<7> Для сделок, заключенных на условиях несвязанных дат поставки и
оплаты (свободные даты).
<8> Для ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется депозитарной
системой.
<*> Заполняется при оплате ценных бумаг наличными денежными
средствами.
Приложение 9 Распечатано "__" _________ ____ г. 00.00.00
ДОПОЛНЕНИЯ И ИЗМЕНЕНИЯ К ПРОТОКОЛУ О РЕЗУЛЬТАТАХ ТОРГОВ N ___. Страница 1
ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
ДОПОЛНЕНИЯ И ИЗМЕНЕНИЯ К ПРОТОКОЛУ О РЕЗУЛЬТАТАХ ТОРГОВ N ___
ПО СДЕЛКАМ С КОДОМ РАСЧЕТОВ S-T+n
Дата расторжения сделки:
Продавец (УРК / Д.У.) _____________ и Покупатель (УРК / Д.У.) _____________
в соответствии с пунктом 6 Протокола о результатах торгов N ______
от _______ расторгли ранее заключенную сделку с кодом расчетов S-T+n N ___.
1. Биржевой сбор за расторжение сделки ________________ рублей плюс НДС по
ставке ___% в сумме ___________ рублей с Продавца составляет ______ рублей.
Продавец обязан перечислить биржевой сбор плюс НДС на счет Биржи N ________
не позднее дня, следующего за днем расторжения сделки. При несоблюдении
Продавцом сроков и / или размера оплаты суммы биржевого сбора, включая НДС,
участник обязан уплатить Бирже неустойку в размере ______% от суммы
неисполненных обязательств за каждый день просрочки.
2. Биржевой сбор за расторжение сделки _________________ рублей плюс НДС по
ставке ___% в сумме _________ рублей с Покупателя составляет ______ рублей.
Покупатель обязан перечислить биржевой сбор плюс НДС на счет Биржи N ______
не позднее дня, следующего за днем расторжения сделки. При несоблюдении
Покупателем сроков и / или размера оплаты суммы биржевого сбора, включая
НДС, участник обязан уплатить Бирже неустойку в размере _______% от суммы
неисполненных обязательств за каждый день просрочки.
3. Пункты 5, 7, 8, 9 Протокола о результатах торгов N ____ от _____________
утрачивают силу.
Продавец Подпись Ф.И.О.
Покупатель Подпись Ф.И.О.
Ведущий торгов Подпись Ф.И.О.
М.П.
Приложение 10 Распечатано "__" __________ ____ г. 00.00.00
ДОПОЛНЕНИЯ И ИЗМЕНЕНИЯ К ПРОТОКОЛУ О РЕЗУЛЬТАТАХ ТОРГОВ N ___. Страница 1
ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
ДОПОЛНЕНИЯ И ИЗМЕНЕНИЯ К ПРОТОКОЛУ О РЕЗУЛЬТАТАХ ТОРГОВ N ___
ПО СДЕЛКАМ С КОДОМ РАСЧЕТОВ NS
Дата расторжения сделки:
Продавец (УРК / Д.У.) _____________ и Покупатель (УРК / Д.У.) _____________
в соответствии с пунктом 6 Протокола о результатах торгов N __________
от __________ расторгли ранее заключенную сделку с кодом расчетов NS N ___.
1. Биржевой сбор за расторжение сделки _________________ рублей плюс НДС по
ставке ____% в сумме ______________ рублей с Продавца составляет __________
рублей. Продавец обязан перечислить биржевой сбор плюс НДС на счет Биржи
N __________________ не позднее дня, следующего за днем расторжения сделки.
При несоблюдении Продавцом сроков и / или размера оплаты суммы биржевого
сбора, включая НДС, участник обязан уплатить Бирже неустойку в размере ___%
от суммы неисполненных обязательств за каждый день просрочки.
2. Биржевой сбор за расторжение сделки _________________ рублей плюс НДС по
ставке ____% в сумме ______________ рублей с Покупателя составляет ________
рублей. Покупатель обязан перечислить биржевой сбор плюс НДС на счет Биржи
N __________________ не позднее дня, следующего за днем расторжения сделки.
При несоблюдении Покупателем сроков и / или размера оплаты суммы биржевого
сбора, включая НДС, участник обязан уплатить Бирже неустойку в размере ___%
от суммы неисполненных обязательств за каждый день просрочки.
3. Пункты 5, 7, 8, 9, 10 Протокола о результатах торгов N _______
от ___________________ утрачивают силу.
Продавец Подпись Ф.И.О.
Покупатель Подпись Ф.И.О.
Ведущий торгов Подпись Ф.И.О.
М.П.
Приложение 11 Распечатано "__" __________ ____ г. 00.00.00
ДОПОЛНЕНИЯ И ИЗМЕНЕНИЯ К ПРОТОКОЛУ О РЕЗУЛЬТАТАХ ТОРГОВ N ___. Страница 1
ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
ДОПОЛНЕНИЯ И ИЗМЕНЕНИЯ К ПРОТОКОЛУ О РЕЗУЛЬТАТАХ ТОРГОВ N ___
ПО СДЕЛКАМ С КОДОМ РАСЧЕТОВ S-REPO
Дата расторжения второй части сделки:
Продавец (УРК / Д.У.) _____________ и Покупатель (УРК / Д.У.) _____________
в соответствии с пунктом 6 Протокола о результатах торгов N _________
от ____________ расторгли ранее заключенную сделку с кодом расчетов S-REPO
N ________.
1. Биржевой сбор за расторжение сделки __________ рублей плюс НДС по ставке
____% в сумме _________________ рублей с Продавца по второй части сделки
составляет _________________ рублей. Продавец по второй части сделки обязан
перечислить биржевой сбор плюс НДС на счет Биржи N _____________________ не
позднее дня, следующего за днем расторжения сделки. При несоблюдении
Продавцом по второй части сделки сроков и / или размера оплаты суммы
биржевого сбора, включая НДС, участник обязан уплатить Бирже неустойку в
размере ____% от суммы неисполненных обязательств за каждый день просрочки.
2. Биржевой сбор за расторжение сделки __________ рублей плюс НДС по ставке
____% в сумме _________________ рублей с Покупателя по второй части сделки
составляет _______________ рублей. Покупатель по второй части сделки обязан
перечислить биржевой сбор плюс НДС на счет Биржи N _____________________ не
позднее дня, следующего за днем расторжения сделки. При несоблюдении
Покупателем по второй части сделки сроков и / или размера оплаты суммы
биржевого сбора, включая НДС, участник обязан уплатить Бирже неустойку в
размере ____% от суммы неисполненных обязательств за каждый день просрочки.
3. Пункты 5, 7, 8, 9 Протокола о результатах торгов N _____ от ____________
утрачивают силу.
Продавец Подпись Ф.И.О.
Покупатель Подпись Ф.И.О.
Ведущий торгов Подпись Ф.И.О.
М.П.
Приложение 12 Распечатано "__" __________ ____ г. 00.00.00
УВЕДОМЛЕНИЕ N ____
об изменении лица, за счет которого заключена сделка
На основании заявки на изменение лица, за счет которого заключена
сделка, N ____ от _____________, поданной __________________ в соответствии
с Регламентом торгового дня по сделкам купли-продажи ценных бумаг в ОАО
"Белорусская валютно-фондовая биржа", в протокол N ____ от ____________ по
сделке N ___, заключенной в режиме ___________ с кодом расчетов __________,
внесены следующие изменения <9>:
------------------------------+-----------+---------------------------
¦реквизит "Покупатель ¦заменен на ¦реквизит "Покупатель ¦
¦(УРК / Д.У.) _______________"¦ ¦(УРК / Д.У.) _________________"¦
+-----------------------------+-----------+-------------------------------+
¦реквизит "Продавец ¦заменен на ¦реквизит "Продавец ¦
¦(УРК / Д.У.) _______________"¦ ¦(УРК / Д.У.) _________________"¦
¦-----------------------------+-----------+--------------------------------
Уведомление является неотъемлемой частью Протокола о результатах
торгов N ______ от _____________________.
Ведущий торгов Подпись Ф.И.О.
М.П.
--------------------------------
<9> Указывается один из ниже перечисленных вариантов.
Приложение 13 Распечатано "__" __________ ____ г. 00.00.00
УЧЕТНАЯ ВЕДОМОСТЬ N _____
использования ценных бумаг (денежных средств) участника для исполнения
обязательств по сделкам с кодом расчетов S-T+n, S-REPO, REPO (ГЦБ),
заключенным за счет клиента
Дата торгов:
Участник торгов:
-------+-------------+--------+-------------+--------+--------+-----T---
¦ ¦Идентификатор¦ ¦Идентификатор¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Номер ¦ позиции, ¦ ¦ позиции, ¦ ¦ Вид ¦ ¦Причина¦
¦сделки¦ с которой ¦Владелец¦ на которую ¦Владелец¦средств ¦Объем¦ <11> ¦
¦ ¦производилось¦ ¦производилось¦ ¦ <10> ¦ ¦ ¦
¦ ¦ списание ¦ ¦ зачисление ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-------------+--------+-------------+--------+--------+-----+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦------+-------------+--------+-------------+--------+--------+-----+--------
Трейдер Подпись
М.П.
Ведущий торгов Подпись
--------------------------------
<10> Наименование ценных бумаг или наименование валюты платежа.
<11> 1) Отстранение участника от исполнения сделки за счет клиента.
2) Значение плановой позиции, недостаточное для исполнения
обязательств по сделке.
Приложение 14 Распечатано "__" __________ ____ г. 00.00.00
УВЕДОМЛЕНИЕ N ____
о расторжении сделки с кодом расчетов S-T+n N _____
По причине ______________________________________________________ <12>
в соответствии с подпунктом 8.12 Правил заключения сделок по купле-продаже
ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа", а также пунктом 7
Протокола о результатах торгов N ________ от ____________ сделка с кодом
расчетов S-T+n N ______ расторгнута в торговой системе"__" ______ ___ года.
В связи с расторжением сделки с кодом расчетов S-T+n N _____ обязательства
Продавца и Покупателя, вытекающие из пункта 5 Протокола о результатах
торгов N ________ от _____________, прекращаются.
____________________________ обязан в соответствии с пунктом 8 Протокола о
(наименование участника)
результатах торгов N _____ от _____________ не позднее ___ банковских дней,
следующих за днем расторжения сделки, перечислить сумму неустойки в размере
_______________________________ руб. на счет ________________________ <13>.
Уведомление является неотъемлемой частью Протокола о результатах торгов
N _____ от _______________.
Ведущий торгов Подпись Ф.И.О.
М.П.
--------------------------------
<12> Указывается одна из ниже перечисленных причин:
1) неисполнения Покупателем требований пункта 5 Протокола о
результатах торгов N ____ от ______________;
2) неисполнения Продавцом требований пункта 5 Протокола о результатах
торгов N ____ от ______________;
3) неисполнения Покупателем и Продавцом требований пункта 5 Протокола
о результатах торгов N ____ от ______________;
4) отстранения Покупателя от исполнения сделки;
5) отстранения Продавца от исполнения сделки;
6) отстранения Покупателя и Продавца от исполнения сделки.
<13> Только для сделок, расторгаемых по причине 1, 2, 4 и 5.
Приложение 15 Распечатано "__" __________ ____ г. 00.00.00
УВЕДОМЛЕНИЕ N ____
о расторжении второй части сделки с кодом расчетов S-REPO N ____
По причине ___________________________________________________________ <14>
в соответствии с подпунктом 8.40 Правил заключения сделок по купле-продаже
ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа", а также пункта 7
Протокола о результатах торгов N _________ от ____________ вторая часть
сделки с кодом расчетов S-REPO N _________________ расторгнута в торговой
системе "__" __________ ____ года. В связи с расторжением второй части
сделки с кодом расчетов S-REPO N ______ обязательства Продавца (по второй
части сделки) и Покупателя (по второй части сделки), вытекающие из пункта 5
Протокола о результатах торгов N ___________ от ________________________,
прекращаются.
_____________________________ обязан в соответствии с пунктом 8 Протокола о
(наименование участника)
результатах торгов N ________ от ______________ не позднее банковских дней,
следующих за днем расторжения второй части сделки, перечислить сумму
неустойки в размере ____________________ руб. на счет _______________ <15>.
Уведомление является неотъемлемой частью Протокола о результатах торгов
N _____ от __________________.
Ведущий торгов ____________________ Подпись М.П.
(Ф.И.О.)
--------------------------------
<14> Указывается одна из ниже перечисленных причин:
1) неисполнения Покупателем (по второй части сделки) требований пункта
5 Протокола о результатах торгов N ______ от ____________;
2) неисполнения Продавцом (по второй части сделки) требований пункта 5
Протокола о результатах торгов N _______ от ____________;
3) неисполнения Покупателем (по второй части сделки) и Продавцом (по
второй части сделки) требований пункта 5 Протокола о результатах торгов
N ________ от ____________;
4) отстранения Покупателя (по второй части сделки) от исполнения
сделки;
5) отстранения Продавца (по второй части сделки) от исполнения сделки;
6) отстранения Покупателя (по второй части сделки) и Продавца (по
второй части сделки) от исполнения сделки.
<15> Только для сделок, расторгаемых по причине 1, 2, 4 и 5.
Приложение 16 Распечатано "__" __________ ____ г. 00.00.00
СПРАВКА О ТЕХНИЧЕСКОМ СБОЕ _______________________
(адресат)
______________ N _________ _______________________
г. Минск _______________________
Настоящим удостоверяем, что (дата) в период с (время начала сбоя) по (время
окончания сбоя) по причине невозможности устранения технического сбоя
автоматизированного рабочего места участника (наименование участника)
технический доступ к торговой системе по ценным бумагам трейдера (Ф.И.О.
трейдера) по его требованию был прекращен и указанные трейдером (Ф.И.О.
трейдера) ранее поданные и неудовлетворенные заявки были сняты.
Представитель Биржи
___________________ _____________ _________________________
(должность) (подпись) (инициалы, фамилия)
М.П.
Получил:
_____________ /_______________________/
(подпись) (расшифровка подписи)
"__" ____________ ____ г.
Приложение 17 Распечатано "__" __________ ____ г. 00.00.00
-----------------
Подтверждение об уменьшении резерва денежных средств ¦N ___ от __.__.20__ ¦
¦---------------------
Трейдер _________________ участника торгов ________________________________
(Ф.И.О. трейдера) (наименование участника торгов)
На основании выданной ему доверенности N __________________________________
(номер и дата доверенности)
Подал в торговую систему распоряжение N ______ от ___________ на уменьшение
___________________________________________________________________________
(наименование рынка или указание на то, что уменьшается нераспределенная по
___________________________________________________________________________
рынкам сумма резерва - идентификатор позиции)
на сумму __________________________________________ руб.
(сумма цифрами и прописью)
Подтверждаю: ведущий торгов _____________________
(подпись)
Приложение 18 Распечатано "__" __________ ____ г. 00.00.00
ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
ВЕДОМОСТЬ СОСТОЯНИЯ ПОЗИЦИЙ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
Наименование участника торгов:
Дата проведения торгов:
-------------------------------------------------------+-------+------
¦ ¦ Время ¦Количество¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1. Идентификатор позиции (с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.1. Обязательные реквизиты ценной бумаги ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.2. Начальная позиция на начало торгов (количество ¦ ¦ ¦
¦зарезервированных на начало торгов ценных бумаг) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.3. Увеличение начальной позиции за счет: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.3.1. Переводов с других позиций: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.3.1.1. Идентификатор позиции с указанием владельца ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.3.1.2. Идентификатор позиции с указанием владельца ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.3.2. Дополнительного резервирования: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.3.2.1. На момент ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.3.2.2. На момент ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.3.3. Клиринг (зачисление нетто-требований) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.4. Уменьшение начальной позиции за счет: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.4.1. Переводов на другие позиции: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.4.1.1. Идентификатор позиции с указанием владельца ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.4.1.2. Идентификатор позиции с указанием владельца ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.4.1.3. Подачи распоряжений на разблокирование ¦ ¦ ¦
¦ценных бумаг ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.4.1.3.1. Номер распоряжения ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.4.1.3.2. Номер распоряжения ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.4.1.4. Клиринг (списание нетто-обязательств) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.5. Начальная позиция на момент окончания торгов ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.6. Заключено сделок с кодом расчетов S-T+0: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.6.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.6.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.7. Заключено сделок с кодом расчетов S-REPO: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.7.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.7.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.8. Заключено сделок с кодом расчетов REPO (ГЦБ): ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.8.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.8.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.9. Исполнение обязательств по сделкам с кодом ¦ ¦ ¦
¦расчетов S-T+n: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.9.1. Ранее заключенных в счет - (идентификатор ¦ ¦ ¦
¦позиции с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.9.1.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.9.1.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.9.2. Ранее заключенных в счет - (идентификатор ¦ ¦ ¦
¦позиции с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.9.2.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.9.2.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.10. Исполнение обязательств по второй части сделок ¦ ¦ ¦
¦с кодом расчетов S-REPO на сумму ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.10.1. Ранее заключенных в счет - (идентификатор ¦ ¦ ¦
¦позиции с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.10.1.1. Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.10.1.2. Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.10.2. Ранее заключенных в счет - (идентификатор ¦ ¦ ¦
¦позиции с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.10.2.1. Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.10.2.2. Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.11. Исполнение обязательств по второй части сделок ¦ ¦ ¦
¦с кодом расчетов REPO (ГЦБ): ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.11.1. Ранее заключенных в счет - (идентификатор ¦ ¦ ¦
¦позиции с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.11.1.1. Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.11.1.2. Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.11.2. Ранее заключенных в счет - (идентификатор ¦ ¦ ¦
¦позиции с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.11.2.1. Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.11.2.2. Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.12. Разблокировка нетто-требований ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.13. Текущая позиция на момент окончания торгов ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.14. Нетто-требования/нетто-обязательства ¦ ¦ ¦
¦------------------------------------------------------+-------+-----------
Трейдер Подпись
Ведущий торгов Подпись М.П.
Приложение 19 Распечатано "__" __________ ____ г. 00.00.00
ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
ВЕДОМОСТЬ СОСТОЯНИЯ ПОЗИЦИЙ ПО ДЕНЕЖНЫМ СРЕДСТВАМ
Наименование участника торгов:
Дата проведения торгов: 00.00.0000
----------------------------------------------------+-------+---------
¦ ¦ ¦ Сумма в ¦
¦ ¦ Время ¦(наименование¦
¦ ¦ ¦ валюты) ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦1. Идентификатор позиции с указанием владельца: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Начальная позиция на начало торгов ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Увеличение начальной позиции за счет: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Переводов с других позиций: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Идентификатор позиции с указанием владельца ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Идентификатор позиции с указанием владельца ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Дополнительного резервирования денежных средств ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦1.1.2. На момент ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦1.1.3. На момент ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Клиринг (зачисление нетто-требований) ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Уменьшение начальной позиции за счет: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Переводов на другие позиции: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Идентификатор позиции с указанием владельца ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Идентификатор позиции с указанием владельца ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Подачи распоряжений на уменьшение резерва в ¦ ¦ ¦
¦ ходе торгов (вывод денежных средств из торговой ¦ ¦ ¦
¦ системы): ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Номер распоряжения ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Номер распоряжения ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Клиринг (списание нетто-обязательств) ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Начальная позиция на момент окончания торгов ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Заключено сделок с кодом расчетов S-T+0 на ¦ ¦ ¦
¦ сумму: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Покупка ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Продажа ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Заключено сделок с кодом расчетов S-REPO на ¦ ¦ ¦
¦ сумму: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Покупка ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Продажа ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Заключено сделок с кодом расчетов REPO (ГЦБ) на ¦ ¦ ¦
¦ сумму: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Покупка ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Продажа ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Исполнение обязательств по ранее заключенным ¦ ¦ ¦
¦ сделкам с кодом расчетов S-T+n на сумму ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Ранее заключенных в счет - (идентификатор ¦ ¦ ¦
¦ позиции с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Покупка ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Продажа ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Ранее заключенных в счет - (идентификатор ¦ ¦ ¦
¦ позиции с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Покупка ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Продажа ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Исполнение обязательств по второй части сделок ¦ ¦ ¦
¦ с кодом расчетов S-REPO на сумму ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Ранее заключенных в счет - (идентификатор ¦ ¦ ¦
¦ позиции с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Ранее заключенных в счет - (идентификатор ¦ ¦ ¦
¦ позиции с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Исполнение обязательств по второй части сделок ¦ ¦ ¦
¦ с кодом расчетов REPO (ГЦБ) на сумму ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Ранее заключенных в счет - (идентификатор ¦ ¦ ¦
¦ позиции с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Ранее заключенных в счет - (идентификатор ¦ ¦ ¦
¦ позиции с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Штрафы: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Выплачено ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Получено ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Разблокировка нетто-требований ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Текущая позиция на момент окончания торгов ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------+-------+-------------+
¦ Нетто-требования/нетто-обязательства ¦ ¦ ¦
¦---------------------------------------------------+-------+--------------
Трейдер Подпись
Ведущий торгов Подпись М.П.
|
Новости законодательства
Новости Спецпроекта "Тюрьма"
Новости сайта
Новости Беларуси
Полезные ресурсы
Счетчики
|
