СОГЛАСОВАНО УТВЕРЖДЕНО
Комитет по ценным бумагам Республиканским
при Министерстве финансов центральным депозитарием
Республики Беларусь ценных бумаг
06.03.1998 г. 06.03.1998 г.
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Депозитарии в своей деятельности руководствуются настоящим Порядком, внутренним Положением о порядке учета, расчетов и хранения ценных бумаг в Депозитарии, Планом счетов "депо", утверждаемым РЦДЦБ, и действующим законодательством.
1.2. В Порядке используются следующие основные термины и понятия:
РЦДЦБ - Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг, выполняющий функции Центрального депозитария.
Корреспондент - депозитарий, имеющий лицензию Комитета по ценным бумагам при Министерстве финансов и регистрационный код в республиканской депозитарной сети. Регистрационный код присваивается РЦДЦБ при заключении договора об установлении корреспондентских отношений и открытии корреспондентского счета "депо" в РЦДЦБ.
Корреспондентские отношения - отношения между депозитариями (Корреспондентом и РЦДЦБ), регламентирующие порядок учета Корреспондентом прав на ценные бумаги, находящиеся на хранении в РЦДЦБ.
Корреспондентский счет Лоро - пассивный аналитический счет "депо", предназначенный для учета ЦБ, находящихся на хранении в РЦДЦБ и учитывающихся депозитарием-Корреспондентом в пользу всех своих депонентов на их счетах "депо".
Корреспондентский счет Ностро - активный аналитический счет "депо", открываемый в учете Корреспондента - отражение корреспондентского счета Лоро.
Для осуществления междепозитарных расчетов на балансе РЦДЦБ открываются Корреспондентам корреспондентские счета "депо" Лоро. Корреспондентский счет "депо" Ностро открывается, соответственно, на балансе Корреспондента.
1.3. Порядок взаимодействия Корреспондента с собственными филиалами регламентируется Положением о филиале, Положением о порядке учета, расчетов и хранения ценных бумаг в Депозитарии, а также иными документами, не противоречащими действующему законодательству, определяющими процедуру взаимодействия депозитария и его филиалов.
1.4. Корреспондент несет ответственность за организацию депозитарного учета в соответствии с настоящим Порядком в совокупности по всем своим филиалам.
2. ОТКРЫТИЕ СЧЕТА
2.1. Все выпуски ценных бумаг, учитываемые Корреспондентом, находятся на хранении в РЦДЦБ.
2.2. Корреспондентский счет Лоро (далее - корреспондентский счет) открывается Корреспонденту в РЦДЦБ на основании договора об установлении корреспондентских отношений (Приложение 7). Договор об установлении корреспондентских отношений заключается при предоставлении Корреспондентом следующих документов:
заявления на открытие счета (Приложение 1);
копии Устава;
копии свидетельства о государственной регистрации как юридического лица;
копии лицензии Комитета по ценным бумагам при Министерстве финансов РБ на осуществление депозитарной деятельности;
карточки с образцами подписей и оттиска печати, заверенной нотариально (Приложение 2) <*>;
--------------------------------
<*> Банковские депозитарии заверяют карточку с образцами подписей у руководителя предприятия.
2.3. При изменении документов, перечисленных в п. 2.2, Корреспондентом в течение пяти рабочих дней после вступления их в силу предоставляется в РЦДЦБ заявление, уведомляющее об изменениях, с приложением необходимых документов.
2.4. При открытии корреспондентского счета РЦДЦБ присваивает Корреспонденту регистрационный код (код депозитария в депозитарной системе РБ).
2.5. В течение трех рабочих дней после открытия корреспондентского счета РЦДЦБ предоставляет Корреспонденту извещение об открытии счета и Справочник выпусков ценных бумаг.
3. ПРАВИЛА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ РАСЧЕТОВ ЧЕРЕЗ
КОРРЕСПОНДЕНТСКИЙ СЧЕТ
3.1. Депозитарные операции по корреспондентским счетам "депо" в РЦДЦБ производятся на основании поручений "депо" Корреспондентов" (далее - поручение), оформленных на бумажном носителе (Приложения 4 - 5).
Поручения "депо" Корреспондента формируются на основании и в полном соответствии с поручениями "депо" депонентов Корреспондента.
3.2. При предоставлении поручений на бумажном носителе Корреспондент предоставляет вместе с указанным поручением также электронный образ поручения на магнитном носителе (электронное сообщение), не являющийся электронным документом.
Форматы электронных поручений и правила их приема-передачи устанавливаются "Регламентом приема-передачи, обработки и хранения электронных сообщений".
3.3. Передача поручений "депо" Корреспондентами, а также подтверждений об исполненных (неисполненных) операциях производится по мере поступления сообщений в течение операционного дня (промежутка времени в течение рабочего дня, в период которого принимаются к исполнению поручения "депо").
3.4. Продолжительность операционного дня устанавливается РЦДЦБ. В случае изменения операционного времени РЦДЦБ извещает об этом Корреспондентов не позднее 3-х рабочих дней до вступления указанных изменений в силу.
3.5. Прием и передача поручений Корреспондентов РЦДЦБ производится с 10:00 до 16:00 каждого рабочего дня. Поручения "депо", принятые после 16:00, считаются принятыми следующим междепозитарным днем.
3.6. Поручения Корреспондента, с пометкой "срочный перевод", подлежат приоритетному исполнению в РЦДЦБ.
3.7. В соответствии с настоящим Порядком бумажный документооборот между РЦДЦБ и Корреспондентами осуществляется с использованием курьерской связи.
3.8. Для передачи поручений "депо", а также получения отчетных документов РЦДЦБ на бумажной основе Корреспондент назначает ответственных лиц.
3.9. Список ответственных лиц с образцами их подписей подписывается руководителем депозитария-Корреспондента и предоставляется в РЦДЦБ не позднее 5-ти дней после открытия корреспондентского счета (Приложение 6).
3.10. Поручения на бумажной основе предоставляются в РЦДЦБ в двух экземплярах (один - РЦДЦБ, второй - Корреспонденту).
3.11. Поручение "депо" не принимается к исполнению в случае, если:
поручение на бумажной основе оформлено не в соответствии с установленной настоящим Порядком формой, а также при наличии подчисток, помарок и т.п.;
подпись уполномоченного лица Корреспондента, подписавшего поручение, и печать не прошли процедуру верификации.
3.12. РЦДЦБ регистрирует все поручения, предоставленные в бумажной форме, путем проставления регистрационного индекса с датой и временем поступления поручения, и возвращает второй экземпляр ответственному лицу Корреспондента.
3.13. Первичное зачисление ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" производится на основании "Поручения на зачисление ценных бумаг" Корреспондента (Приложение 5).
3.14. "Поручение на зачисление ценных бумаг" используется также в случаях заключения Корреспондентом договора на ведение реестра акционеров с эмитентом либо договора счета "депо" со своим депонентом для зачисления на счета "депо" владельцев принадлежащих им ценных бумаг.
3.15. Списание ценных бумаг с корреспондентского счета Корреспондента производится на основании "Поручения на перевод ценных бумаг" либо "Поручения на списание ценных бумаг" (Приложения 4 - 5).
3.16. "Поручение на списание ценных бумаг" используется в случае расторжения договора на ведение реестра акционеров между Корреспондентом и эмитентом ценных бумаг и снятия с депозитарного учета Корреспондента всех выпусков ценных бумаг данного эмитента.
3.17. "Поручение на перевод ценных бумаг" оформляется в случае перевода ценных бумаг со счета Лоро Корреспондента-отправителя на счет Лоро Корреспондента-получателя. РЦДЦБ исполняет поручения Корреспондента на перевод ценных бумаг, только если контрагентом по поручению является депозитарий - Корреспондент РЦДЦБ.
3.18. Списание ценных бумаг с корреспондентского счета Корреспондента в РЦДЦБ производится только в пределах остатка ценных бумаг на счете.
3.19. Списание ценных бумаг с корреспондентского счета без согласия Корреспондента осуществляется только в случаях и порядке, предусмотренных законодательством Республики Беларусь.
3.20. С момента списания ценных бумаг с корреспондентского счета Лоро Корреспондента-отправителя и зачисления на корреспондентский счет Лоро Корреспондента-получателя междепозитарный перевод считается исполненным и аннулированию не подлежит.
3.21. РЦДЦБ исполняет поручения Корреспондента в срок, указанный в поручении "депо". Поручения, срок исполнения которых не совпадает с датой их регистрации в РЦДЦБ, попадают в очередь на исполнение до наступления условий их исполнения в указанный поручением операционный день.
3.22. Корреспондент-получатель производит зачисление ценных бумаг на счета "депо" своих депонентов в день их поступления на корреспондентский счет Ностро Корреспондента.
3.23. В качестве отчетных документов, свидетельствующих об исполнении поручений Корреспондента, РЦДЦБ предоставляет Корреспонденту выписки по счету "депо" (выписка по остаткам либо выписка по операциям), а также подтверждений о проведении операций.
3.24. Выписка РЦДЦБ по результатам осуществленных в течение рабочего дня депозитарных операций по счету Корреспондента (выписка по операциям) предоставляется по требованию последнего, но не ранее рабочего дня, следующего за днем исполнения операции.
3.25. Подготовка и передача Депозитарию эмитента информации о владельцах ценных бумаг (при сборе Реестра), права на которые учитываются на счетах Лоро Корреспондентов в РЦДЦБ, осуществляется на основании запроса депозитария эмитента.
3.26. РЦДЦБ обеспечивает сбор Реестра владельцев ценных бумаг эмитента для Корреспондента, являющегося Депозитарием эмитента, на основании информации, полученной от Корреспондентов.
Запрос Депозитария эмитента принимается РЦДЦБ не позднее, чем за три рабочих дня до даты его исполнения.
3.27. Ежемесячно РЦДЦБ предоставляет, а Корреспондент принимает и обрабатывает справочную информацию по осуществлению депозитарной деятельности (Справочники эмитентов, депозитариев, выпусков ценных бумаг и др.).
3.28. Справочники доступны для получения Корреспондентами с использованием электронных средств связи в течение операционного дня.
Предоставление Справочников Корреспондентам (по письменному заявлению Корреспондента) возможно посредством иных средств связи: факсимильной, по почте и др.
3.29. Ежемесячно производится сверка корреспондентских счетов Лоро и Ностро на основании "Оборотной ведомости проверки состояния расчетов по корреспондентскому счету" на бумажном носителе (Приложение 3).
3.30. Оборотная ведомость на бумажном носителе формируется Корреспондентом с учетом Справочника выпусков ценных бумаг и предоставляется РЦДЦБ не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным.
3.31. В случае возникновения технических затруднений и/или наступления форс-мажорных обстоятельств, не позволяющих осуществить депозитарную операцию по корреспондентскому счету с использованием поручения Корреспондента в электронном виде, РЦДЦБ может осуществить операцию на основании поручения Корреспондента на бумажном носителе.
3.32. Прекращение действия договора об установлении корреспондентских отношений по какому-либо основанию, в соответствии с действующим законодательством, является основанием для прекращения предусмотренных договором и настоящим Порядком операций по корреспондентскому счету Корреспондента.
При этом обязательства по списанию ценных бумаг, находившихся на корреспондентском счете до прекращения договора, остаются за РЦДЦБ до полного перечисления этих ценных бумаг со счета Корреспондента. Перечисление всех ценных бумаг с корреспондентского счета является основанием для его закрытия.
3.33. В случае прекращения действия договора об установлении корреспондентских отношений Корреспондент обязан в течение одного месяца перевести ценные бумаги, находящиеся на его корреспондентском счете, в другой депозитарий-Корреспондент в соответствии с регламентом, определяемым РЦДЦБ.
Приложение 1
ЗАЯВЛЕНИЕ
на открытие корреспондентского счета
_______________________________________________________________
Полное наименование депозитария
Адрес _________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Телефон ______________________________
Просим открыть на наше имя корреспондентский счет. Порядок
проведения операций по счету нам известен и имеет обязательную
силу.
Обо всех изменениях данных, указанных в настоящем заявлении,
обязуемся извещать Вас в письменной форме.
Руководитель
___________ (________________)
"___" _________ 199__ г. Гл. бухгалтер
___________ (________________)
М.П.
Приложение 2
Республиканский
центральный депозитарий
ценных бумаг
КАРТОЧКА
с образцами подписей и оттиска печати
---------------------------------------+---------------------------¬
¦ 1 Полное наименование ¦ ¦
¦ организации ¦ ¦
+--------------------------------------+---------------------------+
¦ 2 N и дата выдачи лицензии ¦ ¦
+--------------------------------------+---------------------------+
¦ 3 Код депозитария ¦ ¦
+--------------------------------------+---------------------------+
¦ 4 Юридический адрес ¦ ¦
¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------------------------+
¦ 5 Почтовый адрес ¦ ¦
¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------------------------+
¦ 6 Телефон / факс ¦ ¦
+--------------------------------------+---------------------------+
¦ 7 E-mail ¦ ¦
+--------------------------------------+---------------------------+
¦ 8 Банковские реквизиты ¦ ¦
¦--------------------------------------+----------------------------
Уполномоченные представители, имеющие право распоряжения
счетом:
-------+---------------------+-------------------+-----------------¬
¦ N ¦ Должность ¦ ФИО ¦ Подпись ¦
+------+---------------------+-------------------+-----------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+---------------------+-------------------+-----------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦------+---------------------+-------------------+------------------
Образцы подписей и оттиска печати просим считать
обязательными при совершении операций по счету.
ОБРАЗЕЦ ОТТИСКА ПЕЧАТИ
РУКОВОДИТЕЛЬ ____________________
ГЛ. БУХГАЛТЕР ___________________
М.П.
Приложение 3
ОБОРОТНАЯ ВЕДОМОСТЬ
Дата предоставления _____________________
По состоянию на "01" __________ 1998 г.
Наименование депозитария-Корреспондента
Код депозитария-Корреспондента
Номер корреспондентского счета Корреспондента
Суммарная таблица оборотов
----------+---------+-------+---------+---------+------------------¬
¦Код ¦Код ¦Оста- ¦Остаток ¦Оборот ¦Остаток на конец ¦
¦синтети- ¦выпуска ¦ток на ¦по Дт с ¦по Кт с ¦отчетного периода ¦
¦ческого ¦ЦБ ¦начало ¦начала ¦начала +------+-----T-----+
¦счета де-¦(спра- ¦отчет- ¦отчетного¦отчетного¦Кол-во¦Серия¦Номер¦
¦по (план ¦вочник ¦ного ¦периода ¦периода ¦(шт.) ¦ ¦ ¦
¦ счетов) ¦выпусков)¦периода¦(шт.) ¦(шт.) ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+---------+-------+---------+---------+------+-----+--T--+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦с ¦по¦
+---------+---------+-------+---------+---------+------+-----+--+--+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+---------+-------+---------+---------+------+-----+--+--+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+---------+-------+---------+---------+------+-----+--+--+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+---------+-------+---------+---------+------+-----+--+--+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦---------+---------+-------+---------+---------+------+-----+--+---
Итого по активу: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦-------+---------+---------+-------
Руководитель ____________ М.П.
Приложение 4
ПОРУЧЕНИЕ "ДЕПО" НА ПЕРЕВОД ЦБ КОРРЕСПОНДЕНТА
Поручение "депо" Корреспондента должно содержать следующие реквизиты:
Номер поручения депо.
Дата поручения.
Наименование и код депозитария-отправителя ЦБ.
Номер корреспондентского счета депозитария-отправителя ЦБ.
Наименование и код депозитария-получателя ЦБ.
Номер корреспондентского счета депозитария-получателя ЦБ.
Номер счета "депо", с которого производится списание.
Наименование (ФИО) депонента.
Номер счета "депо", на который производится зачисление.
Наименование (ФИО) депонента.
Вид и категория ценной бумаги (акция / облигация; простая / привилегированная).
Количество ценных бумаг в штуках.
Серии и номера ценных бумаг.
Основание совершаемой операции.
Подпись уполномоченного представителя счета "депо" Корреспондента.
Печать Корреспондента.
Приложение 5
СТРУКТУРА ПОРУЧЕНИЯ "ДЕПО" КОРРЕСПОНДЕНТА
НА ЗАЧИСЛЕНИЕ (СПИСАНИЕ) ЦБ
Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг.
Поручение на зачисление (списание) ЦБ N ____________ от
___ / ___ / ________
Просим Вас зачислить на наш корреспондентский счет
(списать с нашего корреспондентского счета)
следующие ЦБ:
---------------------+---------------------------+-----------------¬
¦ Корреспондент ¦ ¦ Счет "депо" ¦
¦ ¦ ¦ Корреспондента ¦
¦--------------------+---------------------------+-----------------+
¦ Вид ¦
¦ Корреспондента ¦
¦------------------
---------------------------------+-------+-------+-----T-----------¬
¦ Наименование выпуска ЦБ ¦ Код ¦Кол-во ¦Серия¦ Номера ЦБ ¦
¦ (заполняется при отсутствии ¦выпуска¦ ЦБ в ¦ ЦБ +-----+-----+
¦ Кода выпуска ЦБ) ¦ ЦБ ¦выпуске¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-------+-----+-----+-----+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-------+-----+-----+-----+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-------+-----+-----+-----+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-------+-----+-----+-----+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-------+-----+-----+-----+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-------+-----+-----+-----+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-------+-----+-----+-----+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦--------------------------------+-------+-------+-----+-----+------
ИТОГО: ¦ ¦
----------------------+------------------+-------+-----------------¬
¦ Количество ¦ ¦
¦ (прописью) ¦ ¦
+---------------------+--------------------------------------------+
¦ Основание ¦ ¦
¦ (N и дата договора ¦ ¦
¦ с эмитентом) ¦ ¦
¦---------------------+---------------------------------------------
Руководитель _____________ ( ) М.П.
Приложение 6
ОТВЕТСТВЕННЫЕ ЛИЦА, ИМЕЮЩИЕ ПРАВО ПЕРЕДАВАТЬ
(ПРИНИМАТЬ ОТ) РЦДЦБ ДОКУМЕНТЫ НА БУМАЖНЫХ
НОСИТЕЛЯХ:
-------+----------------+---------------------------+------------¬
¦ N ¦ Должность ¦ Ф И О ¦ Подпись ¦
+------+----------------+---------------------------+------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+----------------+---------------------------+------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+----------------+---------------------------+------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+----------------+---------------------------+------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+----------------+---------------------------+------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦------+----------------+---------------------------+-------------
Образцы подписей и оттиска печати просим считать обязательными
при совершении операций по счету.
Руководитель _____________________
М.П.
Приложение 7
ДОГОВОР N _____
Об установлении корреспондентских отношений ДЕПО
г.Минск "___" __________ 199__ г.
Республиканский Центральный Депозитарий Ценных Бумаг (далее
- РЦДЦБ ) в лице директора ________________________________________,
действующего на основании Устава, с одной стороны, и Депозитарий
_____________________________________(далее - Корреспондент) в лице
_____________________________________, действующего на основании
________________________, с другой стороны, далее именуемые Стороны,
заключили настоящий Договор о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
В соответствии с настоящим Договором РЦДЦБ принимает на себя обязательства по хранению ценных бумаг и учету совокупности данных обо всех ценных бумагах всех лиц, которым у Корреспондента открыты счета "депо". При этом к РЦДЦБ не переходят права на указанные ценные бумаги.
Для осуществления названных в настоящем пункте действий РЦДЦБ принимает на себя обязанность открыть Корреспонденту корреспондентский счет "депо", а также осуществлять операции по этому счету на основании поручений Корреспондента в соответствии с "Порядком ведения корреспондентских отношений ДЕПО" (далее - Порядок).
В своей работе Стороны руководствуются действующим законодательством Республики Беларусь.
2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
РЦДЦБ имеет право:
2.1. Не принимать к исполнению поручения Корреспондента в случаях, предусмотренных Порядком.
2.2. Уведомлять Корреспондента об изменениях в Порядке и Тарифах не позднее 14 дней до даты вступления вышеуказанных изменений в силу.
РЦДЦБ обязан:
2.3. Не позднее трех рабочих дней с момента подписания настоящего Договора открыть и далее вести корреспондентский счет "депо" Корреспондента.
2.4. Все депозитарные операции с ценными бумагами, хранящимися и учитывающимися на корреспондентском счете "депо" Корреспондента, проводить в точном соответствии с поручениями "депо". Осуществление этих операций не должно приводить к нарушению положений, установленных Порядком.
2.5. Не использовать информацию о Корреспонденте и о состоянии его корреспондентского счета "депо" для совершения действий, наносящих или которые могут нанести ущерб правам и законным интересам Корреспондента.
2.6. Не предоставлять без согласия Корреспондента информацию о состоянии его корреспондентского счета "депо" и об операциях по этому счету, за исключением случаев, определенных законодательными и нормативными актами. Настоящий пункт не распространяется на случаи предоставления отчетов самому Корреспонденту.
2.7. Обеспечивать стабильное функционирование автоматизированной системы междепозитарных расчетов, а также своевременно принимать все необходимые меры по устранению неполадок. В течение операционного дня сообщать Корреспонденту о сбоях в приеме-передаче сообщений и других проблемах, способных повлиять на своевременное и качественное обслуживание счета "депо" Корреспондента.
2.8. Предоставлять Корреспонденту информацию, касающуюся междепозитарных переводов, в которых Корреспондент принимает непосредственное участие, за исключением сведений по технологии обработки информации в РЦДЦБ.
2.9. Обеспечивать централизованное ведение справочников эмитентов, депозитариев, а также выпусков ценных бумаг и предоставление их Корреспонденту в соответствии с Порядком.
КОРРЕСПОНДЕНТ имеет право:
2.10. Совершать предусмотренные Порядком депозитарные операции.
2.11. Вносить предложения по совершенствованию технологии осуществления междепозитарных переводов.
КОРРЕСПОНДЕНТ обязан:
2.12. Ознакомиться и соблюдать правила, установленные Порядком.
2.13. Для открытия корреспондентского счета предоставить РЦДЦБ все необходимые документы согласно требованиям Порядка.
2.14. Не включать в договоры счета "депо", заключаемые Корреспондентом с владельцами ценных бумаг, положений, которые могут привести к невозможности (полной или частичной) надлежащего осуществления Корреспондентом и РЦДЦБ своих обязательств по настоящему Договору.
2.15. Открыть на своем балансе соответствующий счет "Ценные бумаги на хранении в РЦДЦБ (НОСТРО)" согласно депозитарному Плану счетов, утвержденному РЦДЦБ.
2.16. Не давать поручений "депо" в отношении ценных бумаг, находящихся в залоге или обремененных иными обязательствами в соответствии с законодательством.
2.17. Предоставлять РЦДЦБ сведения об изменении данных, предусмотренных Порядком, а также иные сведения, имеющие значение для исполнения РЦДЦБ своих обязательств перед Корреспондентом по настоящему Договору.
2.18. Давать только такие поручения "депо" на проведение операций по корреспондентскому счету "депо", которые точно соответствуют поручениям "депо" лиц, которые даются этими лицами к счетам владельца, открытым у Корреспондента, а также исполнять депозитарные операции по счету "депо" владельца, открытому у Корреспондента, только после получения от РЦДЦБ подтверждения о проведенной РЦДЦБ операции по его корреспондентскому счету "депо". Исключение составляют переводы ценных бумаг между счетами "депо" владельцев, открытыми непосредственно у Корреспондента.
2.19. В сроки, установленные настоящим Договором, и в полном объеме оплачивать услуги РЦДЦБ в соответствии с тарифами на услуги, утверждаемыми РЦДЦБ.
3. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
3.1. За неисполнение (ненадлежащее исполнение) обязательств по настоящему Договору Стороны несут ответственность в соответствии с законодательством Республики Беларусь.
3.2. РЦДЦБ несет ответственность перед Корреспондентом за сохранность, полноту и правильность записей по корреспондентскому счету "депо"; за защиту поступающей от Корреспондента информации от несанкционированного доступа; за своевременность и точность междепозитарных переводов; за ведение, своевременное обновление и предоставление Справочников эмитентов, выпусков ценных бумаг и депозитариев.
3.3. За задержку по вине РЦДЦБ междепозитарных переводов сроком более 2-х рабочих дней РЦДЦБ выплачивает Корреспонденту пеню в размере тарифа за данный вид работ, за каждый день задержки.
3.4. РЦДЦБ не несет ответственности за ошибки, возникшие при исполнении поручений "депо", вызванные недостоверностью данных, предоставленных Корреспондентом; за действия Корреспондента перед лицами, счета "депо" которых ведутся Корреспондентом.
3.5. В случае обнаружения ошибочного перечисления с корреспондентского счета "депо" или зачисления на корреспондентский счет "депо" ценных бумаг по вине РЦДЦБ Корреспондент согласен с тем, что РЦДЦБ имеет право сделать исправительные записи. При этом требования Корреспондента, предъявленные к РЦДЦБ, не могут являться основанием для признания ошибочным списания или зачисления ценных бумаг, в случае исполнения РЦДЦБ надлежащим образом оформленного поручения "депо", содержащего ошибки, допущенные со стороны Корреспондента при составлении поручения "депо".
3.6. Корреспондент несет ответственность за достоверность и своевременность предоставляемой РЦДЦБ информации в соответствии с данными Справочников выпусков ценных бумаг, эмитентов, депозитариев и условиями настоящего Договора, а также за правильность и полноту оформления документов в соответствии с требованиями Порядка.
3.7. Корреспондент несет ответственность за соответствие электронных сообщений документам на бумажной основе.
3.8. Корреспондент несет ответственность за своевременность оплаты услуг, предоставляемых РЦДЦБ. В случае несвоевременной оплаты услуг РЦДЦБ Корреспондент выплачивает пеню в размере 0,1% от суммы, подлежащей оплате, за каждый день просрочки.
4. ФОРС-МАЖОР
4.1. Стороны освобождаются от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по настоящему Договору, вызванных обстоятельствами Форс-мажора (непреодолимой силы), в том числе: пожаром, аварией, забастовкой, актами террора, диверсий и саботажа, сменой политического режима, военными действиями, техническими сбоями, неисправностями, ошибками и отказами в оборудовании и программном обеспечении, системах связи, энергоснабжении и иными событиями, наступление которых невозможно предусмотреть, а также действиями государственных органов, влияющих на сроки исполнения обязательств.
4.2. О наступлении Форс-мажорных обстоятельств Сторона, ссылающаяся на их наступление, должна сообщить об этом другой Стороне в течение 3-х рабочих дней после их наступления. Неинформирование в срок об указанных обстоятельствах лишает заинтересованную сторону права ссылаться на эти обстоятельства как освобождающие от ответственности.
5. РАЗМЕР И ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ
5.1. Работы (услуги) РЦДЦБ оплачиваются Корреспондентом согласно Тарифам, утверждаемым РЦДЦБ.
5.2. Оплата услуг производится Корреспондентом путем перечисления денежных средств на расчетный счет РЦДЦБ в течение 3-х банковских дней с момента выставления РЦДЦБ счета за выполненные работы.
6. ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ И РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА
6.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания Сторонами и считается заключенным на неопределенный срок.
6.2. Договор может быть прекращен на основаниях, предусмотренных законодательством.
6.3. Обязательства, возникшие у РЦДЦБ и Корреспондента и не выполненные ими до момента прекращения действия настоящего Договора, подлежат обязательному выполнению.
6.4. После расторжения настоящего Договора РЦДЦБ в течение 3-х рабочих дней закрывает счет, о чем уведомляет Корреспондента и переводит остатки ценных бумаг на корреспондентском счете "депо" по указанным Корреспондентом реквизитам.
6.5. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу, по одному экземпляру для каждой из Сторон. Все надлежащим образом оформленные приложения и протоколы к Договору являются его неотъемлемой частью.
6.6. Споры, возникающие между Сторонами, подлежат урегулированию путем переговоров Сторон между собой. В случае невозможности урегулирования споров путем проведения переговоров между Сторонами, спор разрешается в порядке, установленном действующим законодательством Республики Беларусь.
7. ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
ЗАО "РЦДЦБ" КОРРЕСПОНДЕНТ
_________________________ __________________________
_________________________ __________________________
_________________________ __________________________
М.П. М.П.
Приложение
к договору об установлении
корреспондентских отношений
N ____ от "___" ______ 199__ г.
ТАРИФЫ НА УСЛУГИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ РЕСПУБЛИКАНСКИМ
ЦЕНТРАЛЬНЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ КОРРЕСПОНДЕНТАМ
------+----------------------------------+---------+---------------¬
¦ N ¦ Наименование услуги ¦ Тариф ¦ Примечание ¦
+-----+----------------------------------+---------+---------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ Открытие счета "депо" Лоро: ¦ 10 МЗП ¦ ¦
¦ ¦ подготовка и заключение договора ¦ ¦ ¦
¦ ¦ об установлении корреспондентских¦ ¦ ¦
¦ ¦ отношений; ¦ ¦ ¦
¦ 1. ¦ проверка предоставленных ¦ ¦ ¦
¦ ¦ Корреспондентом документов; ¦ ¦ ¦
¦ ¦ операционное открытие счета; ¦ ¦ ¦
¦ ¦ предоставление Справочника ¦ ¦ ¦
¦ ¦ выпусков ценных бумаг; ¦ ¦ ¦
¦ ¦ прием и обработка документов, ¦ ¦ ¦
¦ ¦ служащих основанием для ¦ ¦ ¦
¦ ¦ зачисления ценных бумаг; ¦ ¦ ¦
¦ ¦ перевод ценных бумаг с хранилища ¦ ¦ ¦
¦ ¦ РЦДЦБ на счет Корреспондента; ¦ ¦ ¦
¦ ¦ оформление Свидетельства об ¦ ¦ ¦
¦ ¦ открытии счета ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------+---------+---------------+
¦ ¦ Обслуживание счета "депо" Лоро: ¦ 2 МЗП ¦ в месяц ¦
¦ ¦ хранение и учет ценных бумаг; ¦ ¦ ¦
¦ ¦ прием и обработка поручений на ¦ ¦ ¦
¦ ¦ зачисление ценных бумаг при ¦ ¦ ¦
¦ ¦ заключении Корреспондентом ¦ ¦ ¦
¦ ¦ Договора на ведение реестра; ¦ ¦ ¦
¦ 2. ¦ сверка состояния счетов "депо" ¦ ¦ ¦
¦ ¦ Лоро и Ностро; ¦ ¦ ¦
¦ ¦ обеспечение целостности и ¦ ¦ Предоставление¦
¦ ¦ сохранности данных в электронном ¦ ¦ другими ¦
¦ ¦ виде и на бумажных носителях; ¦ ¦ способами ¦
¦ ¦ хранение первичных документов; ¦ ¦ см. п. 5 ¦
¦ ¦ ведение журналов и карточек ¦ ¦ ¦
¦ ¦ учета; ¦ ¦ ¦
¦ ¦ предоставление выписки о ¦ ¦ ¦
¦ ¦ состоянии счета; ¦ ¦ ¦
¦ ¦ разовое предоставление ¦ ¦ ¦
¦ ¦ Справочника выпусков ценных ¦ ¦ ¦
¦ ¦ бумаг (с ежемесячным ¦ ¦ ¦
¦ ¦ обновлением) по электронным ¦ ¦ ¦
¦ ¦ каналам связи ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------+---------+---------------+
¦ ¦ Списание ценных бумаг со счета ¦ ¦ ¦
¦ ¦ "депо" Лоро: ¦ ¦ ¦
¦ ¦ прием и обработка поручения ¦ 0,05 МЗП¦ За одну ¦
¦ ¦ на списание ценных бумаг; ¦ ¦ проводку ¦
¦ 3. ¦ проверка состояния счета; ¦ ¦ ¦
¦ ¦ операционное списание ценных ¦ ¦ ¦
¦ ¦ бумаг; ¦ ¦ ¦
¦ ¦ подтверждение исполнения ¦ ¦ ¦
¦ ¦ поручения ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------+---------+---------------+
¦ ¦ Зачисление ценных бумаг на счет ¦ ¦ ¦
¦ ¦ "депо" Лоро: ¦ ¦ ¦
¦ 4. ¦ передача поручения на ¦ 0,05 МЗП¦ За одну ¦
¦ ¦ зачисление ценных бумаг; ¦ ¦ проводку ¦
¦ ¦ операционное зачисление ценных ¦ ¦ ¦
¦ ¦ бумаг; ¦ ¦ ¦
¦ ¦ прием и обработка подтверждения ¦ ¦ ¦
¦ ¦ о зачислении ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------+---------+---------------+
¦ ¦ Предоставление Справочника ¦ ¦ ¦
¦ ¦ выпусков ценных бумаг (по ¦ ¦ ¦
¦ ¦ письменной заявке): ¦ ¦ ¦
¦ 5. ¦ по почте (дискета 3,5" заказной ¦ ¦ ¦
¦ ¦ бандеролью); ¦ 0,4 МЗП ¦ ¦
¦ ¦ по почте (на бумажном носителе ¦ 2,5 МЗП ¦ ¦
¦ ¦ заказной бандеролью); ¦ ¦ ¦
¦ ¦ на бумажном носителе; ¦ 2 МЗП ¦ ¦
¦ ¦ посредством факсимильной связи ¦ 2,5 МЗП ¦ ¦
+-----+----------------------------------+---------+---------------+
¦ 6. ¦ Предоставление выписки со счета ¦ 0,2 МЗП ¦ ¦
¦ ¦ "депо" по оборотам (за период, ¦ ¦ ¦
¦ ¦ больше чем один операционный ¦ ¦ ¦
¦ ¦ день) ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------------+---------+---------------+
¦ 7. ¦ Закрытие счета "депо" Лоро ¦бесплатно¦ ¦
¦-----+----------------------------------+---------+----------------
| 
