Стр. 1
Страницы: Стр.1 | Стр.2 |
СОГЛАСОВАНО УТВЕРЖДЕНО
Государственный комитет Протокол заседания
по ценным бумагам Биржевого совета
Республики Беларусь ОАО "Белорусская
В.М.Шухно валютно-фондовая биржа"
26.10.1999 23.11.1999 N 42
СОГЛАСОВАНО
Министерство финансов
Республики Беларусь
Е.В.Синявский
08.11.1999
СОГЛАСОВАНО
Национальный банк
Республики Беларусь
П.А.Маманович
25.10.1999
1. Общие положения
1.1. Порядок заключения сделок по купле-продаже государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - Порядок) разработан в соответствии с Основными условиями выпуска отдельных государственных ценных бумаг Республики Беларусь, утвержденными постановлением Совета Министров РБ от 13.02.2003 N 173, постановлением Совета Министров Республики Беларусь и Национального банка Республики Беларусь "О вторичном рынке государственных ценных бумаг Республики Беларусь и ценных бумаг Национального банка" от 02.11.1998 N 1681/63, Положением об обращении облигаций, эмитируемых Министерством финансов Республики Беларусь и Национальным банком Республики Беларусь, утвержденным постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 24.12.1999 N 28.10 и приказом Министерства финансов Республики Беларусь от 29.12.1999 N 381, Инструкцией о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения отдельных видов государственных ценных бумаг Республики Беларусь, утвержденной постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 18.08.2003 N 118, Инструкцией по проведению Национальным банком Республики Беларусь операций с ценными бумагами, утвержденной постановлением Совета директоров Национального банка Республики Беларусь от 08.12.2006 N 346 (далее - Инструкция Национального банка по проведению операций), Уставом ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - биржа), Положением о Секции фондового рынка ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа", другими локальными нормативными актами биржи и законодательством Республики Беларусь.
(в ред. протоколов ОАО "БВФБ" от 23.03.2004 N 8, от 14.04.2008 N 21)
1.2. Порядок регулирует отношения между Биржей и членами Секции фондового рынка ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - член Секции), связанные с торговлей государственными ценными бумагами Республики Беларусь (за исключением приватизационных чеков "Имущество"), краткосрочных облигаций Национального банка Республики Беларусь и индексируемыми облигациями Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц (далее - облигации) на вторичном рынке через Биржу.
(в ред. протоколов ОАО "БВФБ" от 23.03.2004 N 8, от 14.04.2008 N 21)
1.3. Выпуск облигаций регистрируется в торговой системе биржи на основании информации:
об итогах аукциона переданной Национальным банком Республики Беларусь (если размещение осуществляется путем продажи облигаций на аукционе, проводимом Национальным банком Республики Беларусь) или сформированной в торговой системе (если размещение осуществляется путем продажи облигаций на аукционе, проводимом Министерством финансов Республики Беларусь через Биржу);
о продаже облигаций переданной Национальным банком Республики Беларусь (если размещение облигаций осуществляется путем продажи облигаций Национальным банком Республики Беларусь юридическим лицам) или Министерством финансов Республики Беларусь (если размещение облигаций осуществляется путем продажи облигаций Министерством финансов Республики Беларусь юридическим лицам или банкам);
о передаче облигаций банкам переданной Министерством финансов Республики Беларусь (если размещение облигаций осуществляется путем передачи облигаций Министерством финансов Республики Беларусь банкам для их последующей реализации).
Обращение облигаций на бирже прекращается или приостанавливается в порядке и сроки, установленные законодательством Республики Беларусь.
(пп. 1.3 в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 23.10.2003 N 55)
1.4. Настоящий Порядок определяет процедуру заключения сделок купли-продажи облигаций через торговую систему Биржи.
1.5. Торговая система Биржи
1.5.1. Торговая система разработана в сетевом варианте и представляет собой электронную систему торгов, состоящую из автоматизированного рабочего места ведущего торгов (АРМ администратора), автоматизированных рабочих мест участников (далее - АРМ участника) и программного обеспечения.
1.5.2. Торговая система предназначена для:
1.5.2.1. приема, контроля и регистрации заявок на покупку-продажу облигаций;
1.5.2.2. заключения сделок по купле-продаже облигаций в режимах, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Порядка;
1.5.2.3. определения цены по сделкам;
1.5.2.4. определения требований и обязательств членов Секции, допущенных к торгам, по денежным средствам и облигациям по результатам заключенных сделок;
1.5.2.5. подготовки и формирования отчетных документов.
1.6. Под торгами понимается процесс заключения сделок через торговую систему Биржи. Торговая сессия - период торгового дня, в течение которого участники заключают сделки с облигациями в соответствии с условиями и требованиями настоящего Порядка. Торги проводятся посредством торговых сессий. Торги облигациями на Бирже проводятся с соблюдением следующих принципов:
1.6.1. обеспечение гласности;
1.6.2. заключение сделок только через электронную торговую систему Биржи;
1.6.3. предварительное резервирование денежных средств и облигаций в объеме, необходимом для исполнения обязательств по каждой планируемой участником торгов сделке и по ранее заключенным сделкам РЕПО, с учетом особенностей, установленных настоящим Порядком;
1.6.4. свободное ценообразование;
1.6.5. оформление сделок в соответствии с требованиями законодательства и стандартами, предусмотренными настоящим Порядком, контроль за соблюдением исполнения участниками торгов обязательств, вытекающих из заключенных на Бирже сделок;
1.6.6. соблюдение прав и обязанностей участников торгов, установленных настоящим Порядком.
1.7. Торговые дни. Торговые дни - дни проведения торгов облигациями. Содержание и продолжительность торгового дня устанавливаются Регламентом торгового дня по сделкам купли-продажи государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - Регламент). Регламент утверждается решением Правления Биржи и доводится до сведения участников торгов общим извещением с использованием подсистемы торговой системы "Почтовые сообщения", а также размещается на официальном Интернет-сайте Биржи (www.bcse.by).
(пп. 1.7 в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21)
1.8. Со стороны Биржи полномочия по ведению торгов и контролю за надлежащим исполнением Порядка возлагаются на ведущего торгов.
Ведущий торгов - уполномоченный сотрудник Биржи, имеющий квалификационный аттестат, выданный уполномоченным республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, дающий право его владельцу на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве руководителя либо сотрудника фондовой биржи, и действующий на основании доверенности.
(часть вторая пп. 1.8 в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21)
1.9. Настоящий Порядок и все изменения и дополнения к нему утверждаются Наблюдательным советом Биржи по согласованию с Министерством финансов Республики Беларусь, Департаментом по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь и Национальным банком Республики Беларусь, если иное не определено настоящим Порядком и (или) законодательством Республики Беларусь.
(пп. 1.9 в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21)
1.10. Исключен. - Протокол ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21.
2. Место проведения торгов
2.1. Торги облигациями на Бирже проводятся:
в торговом зале Биржи;
с использованием удаленных торговых терминалов - автоматизированных рабочих мест, расположенных вне торгового зала Биржи (далее - УТТ).
Член Секции, допущенный к торгам, может участвовать в торгах с использованием АРМа участника, расположенного в торговом зале Биржи, либо с использованием удаленных торговых терминалов.
(часть вторая пп. 2.1 в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 23.10.2003 N 55)
2.1.2. Правом нахождения в торговом зале Биржи во время торговой сессии пользуются:
2.1.2.1. физические лица, полномочия которых на участие в торгах и на заключение сделок подтверждаются соответствующей доверенностью (далее - трейдеры);
(пп. 2.1.2.1 в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21)
2.1.2.2. представители органов государственного управления, в функции которых входит осуществление контроля за рынком ценных бумаг;
2.1.2.3. уполномоченные сотрудники Биржи.
2.2. Биржа оборудует торговый зал программно-техническими и телекоммуникационными средствами, обеспечивает подключение УТТ к торговой системе Биржи, проводит обучение членов Секции, допущенных к торгам, специальным процедурам пользования программными средствами, электронным оборудованием, документацией, применяемыми в процессе торгов.
(в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 23.10.2003 N 55)
2.3. Исключен. - Протокол ОАО "БВФБ" от 23.10.2003 N 55.
2.3. Совокупность программ, технологий, баз данных, поддерживающих техническую сторону организации торгов, составляет конфиденциальную информацию Биржи.
2.4. Для обеспечения безопасности информации Биржей устанавливаются система паролей, шифрования и другие меры, которые определяются персонально для каждого члена Секции, допущенного к торгам облигациями.
3. Порядок допуска к торгам облигациями
3.1. Участники торгов
3.1.1. Право на участие в торгах облигациями на Бирже может быть предоставлено только членам Секции.
Члены Секции допускаются к участию в торгах облигациями после представления на Биржу документов, перечисленных в пункте 3.2 настоящего Порядка, и заключения договора, регулирующего взаимоотношения члена Секции и Биржи (далее - договор об участии в торгах).
(часть вторая пп. 3.1.1 в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 23.10.2003 N 55)
Член Секции, получивший право на участие в торгах облигациями, именуется в дальнейшем участник.
3.1.2. Юридические и физические лица, заключающие сделки через участников на основании договора комиссии, именуются в дальнейшем клиентами.
(в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 23.10.2003 N 55)
3.1.3. Участник имеет право совершать сделки с облигациями:
от своего имени и за свой счет (при наличии действующей лицензии на осуществление коммерческой деятельности на рынке ценных бумаг или деятельности инвестиционного фонда);
от своего имени и за счет своих клиентов (при наличии действующей лицензии на осуществление посреднической деятельности на рынке ценных бумаг).
Часть исключена. - Протокол ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21.
3.1.4. Участник несет предусмотренную законодательством Республики Беларусь ответственность по обязательствам, вытекающим из сделок, совершенных за счет клиента.
3.1.5. При заключении сделок купли-продажи облигаций за счет клиентов участники указывают, за счет кого проводятся такие операции. На основании представляемых документов Биржа ведет учет клиентов, участников.
3.1.6. От имени участников сделки с облигациями на Бирже осуществляют трейдеры.
(в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21)
3.2. Перечень документов, представляемых на Биржу для допуска к участию в торгах облигациями:
(в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 23.10.2003 N 55)
3.2.1. заполненная анкета по форме приложения 1 к настоящему Порядку;
3.2.2. доверенность на каждого трейдера, уполномоченного совершать сделки по купле-продаже облигаций от имени участника (приложение 3);
3.2.3. копии квалификационных аттестатов, выданных уполномоченным республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, дающих право их владельцам на осуществление брокерской деятельности и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в качестве руководителей или сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг, заверенные руководителем участника, на каждого трейдера.
(пп. 3.2.3 в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21)
3.3. Для получения права на совершение сделок за счет клиента на Биржу представляется анкета клиента (приложение 2), заверенная подписью руководителя скрепленной печатью участника.
(в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21)
3.4. Исключен. - Протокол ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21.
3.5. В случае изменения сведений, содержащихся в документах, указанных в пунктах 3.2 - 3.3 настоящего Порядка и предоставленных участником торгов, участник обязан не позднее дня, следующего за днем внесения изменений, уведомить об этом Биржу в письменной форме.
3.6. Биржа вправе отказать в допуске, прекратить допуск участника к торгам облигациями, изменить режим допуска участника к торгам облигациями в случае:
3.6.1. невыполнения участником требований Положения о Секции фондового рынка ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" или других локальных нормативных актов Биржи;
3.6.2. нарушения требований пункта 3.5 настоящего Порядка;
3.6.3. нарушения участником обязательств по договору об участии в торгах ценными бумагами;
3.6.4. прекращения членства в Секции в соответствии с Положением о Секции фондового рынка ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа";
3.6.5. представления письменного заявления участника;
3.6.6. возникновения любых оснований, делающих невозможным осуществление торгов, а также расчетов по итогам торгов;
3.6.7. неисполнения или ненадлежащего исполнения участником обязательств по оплате взносов и сборов, установленных Наблюдательным советом Биржи.
(пп. 3.6 в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21)
3.7. Допуск трейдера к биржевым торгам облигациями
3.7.1. Трейдер при совершении сделок по купле-продаже облигаций действует в пределах своих полномочий, которые оговариваются в доверенностях, выдаваемых участником своим трейдерам.
3.7.2. Участник несет ответственность за все действия, совершаемые его трейдерами на Бирже. Биржа не несет ответственности за результаты ошибочных или несанкционированных действий трейдера.
3.7.3. В течение торгового дня в торговом зале Биржи может присутствовать один трейдер от каждого участника. Смена трейдеров в течение одних торгов допускается. При участии в торгах с использованием двух и более АРМ участника допускается одновременная работа нескольких трейдеров от одного участника.
3.7.4. Каждый трейдер до начала торговой сессии проходит процедуру регистрации в торговой системе. К торгам допускаются только трейдеры, прошедшие регистрацию в торговой системе. Если происходит смена трейдера в ходе торгов, то новый трейдер полностью проходит процедуру регистрации в торговой системе.
3.7.5. Для трейдера, работающего в торговой системе, моментом регистрации является идентификация трейдера при входе в торговую систему посредством введения имени входа и пароля.
4. Сделки с облигациями
4.1. Сделки с облигациями на вторичном рынке заключаются через торговую систему Биржи в следующих режимах:
4.1.1. сделки "до погашения" - сделки купли-продажи облигаций, заключаемые между двумя участниками;
4.1.2. сделки РЕПО - сделки купли-продажи облигаций, заключаемые между двумя участниками с обязательством:
для продавца - последующего их выкупа (обратный выкуп);
для покупателя - последующей их продажи (обратная продажа).
Круг участников, которым предоставлено право на заключение сделок РЕПО, может быть ограничен в соответствии с законодательством.
4.1.3. Национальный банк Республики Беларусь может заключать сделки с облигациями на аукционной основе. Ценообразование и механизм заключения таких сделок устанавливается Инструкцией Национального банка по проведению операций. Заключение сделок на аукционной основе обеспечивается в течение времени, установленного Регламентом.
(пп. 4.1.3 в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21)
4.1.4. Исключен. - Протокол ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21.
4.2. Порядок проведения торгов
4.2.1. Моментом открытия торговой сессии считается объявление об ее открытии, сделанное ведущим, согласно регламенту торгового дня.
4.2.2. Сделки с облигациями заключаются на основании поданных участниками в электронную торговую систему заявок на покупку-продажу облигаций. Заявка представляет собой предложение, адресованное всем участникам торгов, на покупку или продажу ценных бумаг.
4.2.3. Заявка, поданная во время торговой сессии и зарегистрированная в электронном журнале регистрации поступления и снятия заявок, означает безоговорочное согласие участника заключить сделку на условиях, содержащихся в заявке, и исполняется при наличии встречных заявок противоположной направленности с соответствующими ценовыми и иными условиями.
Заявки, по которым на данный момент времени в ходе торговой сессии отсутствует возможность исполнения, формируют очереди неудовлетворенных заявок (на покупку и продажу).
4.2.4. Торговая система осуществляет контроль за правильностью оформления заявки. В случае отсутствия в заявке какого-либо обязательного реквизита заявка в торговую систему не принимается и возвращается с указанием недостающей информации трейдеру для корректировки.
4.2.5. Поданные в торговую систему заявки регистрируются в специальном электронном журнале регистрации поступления и снятия заявок, получают код и хранятся в архиве Биржи постоянно. При поступлении заявок торговая система устанавливает очередность их поступления.
Содержание заявки, зарегистрированной в специальном электронном журнале регистрации поступления и снятия заявок, используется для разрешения спорных ситуаций, связанных с заключением сделок.
4.2.6. Трейдер имеет право снять ранее введенную заявку, если она к моменту снятия не удовлетворена полностью. Если заявка или ее часть находится в очереди неудовлетворенных заявок, то заявка или ее часть удаляется из соответствующей очереди. При снятии заявки в торговой системе автоматически фиксируется время снятия.
4.2.7. Уведомление трейдера о снятии заявок из торговой системы фиксируется в электронном журнале регистрации поступления и снятия заявок.
4.2.8. При полном удовлетворении заявки она автоматически снимается с участия в торговой сессии.
4.2.9. Изменение условий поданной и неудовлетворенной заявки осуществляется путем снятия данной заявки и подачи новой.
4.2.10. Для заявок, подаваемых в торговую систему, регламентом торгового дня может устанавливаться:
4.2.10.1. стандартный лот, под которым понимается минимально допустимое количество облигаций в одной заявке. Количество стандартных лотов в заявке задается целым числом;
4.2.10.2. шаг цены, под которым понимается минимально возможная разница между ценами, указанными в заявках на покупку-продажу облигаций.
4.2.11. В течение торговой сессии торговая система ведет для каждого участника учет изменений текущей и плановой позиций по денежным средствам и текущей и плановой позиций по облигациям, текущей и плановой позиции по облигациям клиента.
(в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21)
4.2.12. Текущая позиция по денежным средствам образуется из суммы денежных средств, предварительно зарезервированных участником, с учетом следующих изменений:
4.2.12.1. Значение текущей позиции по денежным средствам уменьшается:
при удовлетворении заявки на покупку облигаций на сумму денежных средств, затраченную на приобретение облигаций;
при исполнении обязательств по сделкам РЕПО в части, касающейся обратного выкупа, на сумму денежных средств, затраченную на исполнение обязательств;
при уплате штрафа за неисполнение обязательств по сделкам РЕПО;
при уменьшении суммы зарезервированных денежных средств.
4.2.12.2. Значение текущей позиции по денежным средствам увеличивается:
при удовлетворении заявки на продажу облигаций на сумму денежных средств, вырученную от продажи;
при исполнении обязательств по сделкам РЕПО в части, касающейся обратной продажи;
при получении штрафов по раннее заключенным, но не исполненным по вине контрагента сделкам РЕПО;
при учете в торговой системе дополнительно зарезервированных денежных средств.
4.2.13. Значение текущей позиции участника по облигациям формируется исходя из количества облигаций, предварительно зарезервированных участником, с учетом следующих изменений:
4.2.13.1. значение текущей позиции участника по облигациям уменьшается:
при удовлетворении заявки на продажу облигаций за свой счет;
при исполнении обязательств по сделкам РЕПО, заключенным за свой счет, в части, касающейся обратной продажи;
при исполнении обязательств по сделкам РЕПО, заключенным за счет клиента, в случае недостатка необходимого для исполнения обязательств количества облигаций клиента, зарезервированных в пользу данного участника;
при выводе участником облигаций из торговой системы;
4.2.13.2. значение текущей позиции участника по облигациям увеличивается:
при удовлетворении заявки на покупку облигаций за свой счет;
при исполнении обязательств по ранее заключенным за свой счет сделкам РЕПО в части, касающейся обратного выкупа;
при учете в торговой системе дополнительно зарезервированных облигаций.
4.2.14. Значение текущей позиций участника по облигациям клиента формируется исходя из количества облигаций, предварительно зарезервированных в пользу данного участника, с учетом следующих изменений:
4.2.14.1. значение текущей позиции участника по облигациям клиента уменьшается:
при удовлетворении заявки на продажу облигаций за счет клиента;
при исполнении обязательств по ранее заключенным за счет клиента сделкам РЕПО в части, касающейся обратной продажи;
при выводе участником облигаций клиента из торговой системы;
4.2.14.2. значение текущей позиции участника по облигациям клиента увеличивается:
при удовлетворении заявки на покупку облигаций за счет клиента;
при исполнении обязательств по ранее заключенным за счет клиента сделкам РЕПО в части, касающейся обратного выкупа;
при учете в торговой системе дополнительно зарезервированных в пользу данного участника облигаций клиента.
4.2.15. Исключен. - Протокол ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21.
4.2.16. Плановые позиции по денежным средствам (облигациям) представляют собой текущие позиции по денежным средствам (облигациям) за вычетом сумм текущих заявок на покупку (продажу) облигаций, которые еще не удовлетворены.
4.2.17. Ввод заявки на продажу (на покупку) облигаций возможен только в том случае, если ее величина не превосходит планового значения соответствующей позиции по облигациям (по денежным средствам).
4.2.18. Каждый раз, когда заключается сделка, торговая система вычисляет новое значение текущих и плановых позиций по денежным средствам (облигациям) для каждой из сторон по сделке.
4.2.19. Текущая цена по облигациям данного выпуска равна цене последней сделки по данному выпуску. Текущая цена по облигациям данного выпуска может быть определена только в том случае, когда в торговой системе зафиксирована хотя бы одна сделка с облигациями данного выпуска. Ценой закрытия является текущая цена на момент закрытия данной торговой сессии. Ценой открытия является первая текущая цена после открытия очередной торговой сессии.
После заключения сделки текущая цена автоматически обновляется.
4.2.20. Трейдеры во время торговой сессии обеспечиваются информацией о значениях своих текущих и плановых позиций, о котировочных ценах, об очередях неудовлетворенных заявок на покупку-продажу облигаций, о заключенных трейдером сделках.
4.2.21. Трейдер может приостановить или досрочно завершить свое участие в торгах. При этом он может как снять ранее введенные заявки, так и оставить их до конца текущей торговой сессии.
4.3. Заключение с облигациями сделок "до погашения"
4.3.1. Каждая заявка на заключение сделки "до погашения", подаваемая в торговую систему, должна включать следующие необходимые реквизиты:
4.3.1.1. вид ценной бумаги, включая номер выпуска;
4.3.1.2. вид заявки (покупка / продажа);
4.3.1.3. объем (количество) облигаций, заявленных на покупку / продажу, лот;
4.3.1.4. цена покупки / продажи, рублей;
4.3.1.5. наименование клиента, если заявка выставляется за его счет.
Часть исключена. - Протокол ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21.
4.3.2. Заявки, поступающие в торговую систему, являются лимитными, т.е. устанавливают предельные цены покупки ("купить не выше") и продажи ("продать не ниже").
4.3.3. Заявка на покупку облигаций обрабатывается в следующем порядке.
Торговая система сравнивает плановые позиции по денежным средствам участника, подавшего заявку, с суммой, необходимой для удовлетворения этой заявки (сумма заявки равна цене облигации, умноженной на ее объем). Если значение плановой позиции меньше, чем сумма заявки, то обработка заявки прекращается и трейдер информируется об этом. Если значение плановой позиции больше суммы заявки, то заявка обрабатывается дальше.
Торговая система проверяет, есть ли неудовлетворенные заявки в очереди на продажу, цена которых меньше или равна цене обрабатываемой заявки. Если такие заявки есть, то заключаются сделки по цене заявок из очереди до тех пор, пока есть такие заявки либо пока обрабатываемая заявка не будет удовлетворена полностью. Если обрабатываемая заявка после заключения сделок удовлетворена не полностью, то ее остаток помещается в очередь неудовлетворенных заявок на покупку. Если ни одной сделки заключено не было, то заявка помещается в эту очередь в полном объеме.
Неудовлетворенные заявки в очереди на продажу расположены в порядке возрастания цены заявки, а при равной цене - в порядке времени их подачи. При заключении сделок первой удовлетворяется та заявка на продажу, цена которой меньше, а при равной цене - та, которая была подана раньше. Если заявка из очереди удовлетворена полностью, то она удаляется из очереди неудовлетворенных заявок на продажу, а если частично, то ее остаток сохраняется в этой очереди.
4.3.4. Заявка трейдера на продажу облигаций обрабатывается в следующем порядке.
Торговая система сравнивает плановые позиции по облигациям участника, подавшего заявку, с объемом заявки. Если значение плановой позиции меньше объема заявки, то обработка заявки прекращается и трейдер информируется об этом. Если значение плановой позиции больше или равно объему заявки, то заявка обрабатывается дальше.
Торговая система проверяет, есть ли неудовлетворенные заявки в очереди на покупку, цена которых больше или равна цене обрабатываемой заявки. Если такие заявки есть, то заключаются сделки по цене заявок из очереди до тех пор, пока есть такие заявки либо пока обрабатываемая заявка не будет удовлетворена полностью. Если обрабатываемая заявка после заключения сделок удовлетворена не полностью, то ее остаток помещается в очередь неудовлетворенных заявок на продажу. Если ни одной сделки заключено не было, то заявка помещается в эту очередь в полном объеме.
Неудовлетворенные заявки в очереди на покупку расположены в порядке убывания цены заявки, а при равной цене - в порядке времени их подачи. При заключении сделок первой удовлетворяется та заявка на покупку, цена которой больше, а при равной цене - та, которая была подана раньше. Если заявка из очереди удовлетворена полностью, то она удаляется из очереди неудовлетворенных заявок на покупку, а если частично, то ее остаток сохраняется в этой очереди.
4.3.5. Всякий раз, когда заявка помещается в очередь неудовлетворенных заявок на покупку (продажу), Торговая система вычисляет новое значение плановой позиции по денежным средствам (значение плановых позиций по облигациям) для каждого участника.
4.3.6. При снятии заявки на покупку (продажу) Торговая система вычисляет новое значение плановой позиции по денежным средствам (облигациям).
4.4. Заключение с облигациями сделок РЕПО
4.4.1. Заключение с облигациями сделок РЕПО производится напрямую между участниками. При этом Торговая система обеспечивает расчет обязательств по заключенным сделкам.
4.4.2. Каждая заявка на заключение сделки РЕПО, подаваемая в торговую систему, должна включать следующие необходимые реквизиты:
4.4.2.1. наименование участника;
4.4.2.2. наименование клиента, если заявка выставляется за его счет;
4.4.2.3. вид ценной бумаги, включая номер выпуска (указывает продавец);
4.4.2.4. срок РЕПО, дней;
4.4.2.5. вид заявки (покупка / продажа);
4.4.2.6. объем заявки, в лотах (указывает продавец);
4.4.2.7. сумма сделки, в рублях (указывает покупатель);
4.4.2.8. доходность (ставка РЕПО), % годовых.
(в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21)
Количество облигаций по выставляемой заявке рассчитывается исходя из цены и суммы прямой сделки.
Цена облигаций по первой части сделки РЕПО равна значению средневзвешенной цены по данному выпуску облигаций последней торговой сессии по сделкам "до погашения". Если в ходе торговой сессии не было заключено ни одной сделки "до погашения" с данным выпуском облигаций, цена облигаций по первой части сделки РЕПО считается равной средневзвешенной цене по данному выпуску, зафиксированной на сессии по сделкам "до погашения" в торговый день, ближайший ко дню заключения сделки РЕПО.
Если за период обращения данного выпуска облигаций на Бирже не было зарегистрировано ни одной сделки "до погашения", цена облигаций по первой части сделки РЕПО считается равной средневзвешенной цене, сложившейся по итогам первичного размещения.
Срок РЕПО по сделкам РЕПО, заключаемым на Бирже, может быть стандартизирован по решению Наблюдательного совета.
(в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 23.10.2003 N 55)
Цена обратного выкупа (обратной продажи) по выставляемой заявке рассчитывается исходя из цены облигаций по первой части сделки РЕПО, доходности и срока РЕПО.
4.4.3. Заключение сделки РЕПО по выставленным заявкам возможно только при совпадении заявленного уровня доходности, срока РЕПО и объема заявки.
4.4.4. Заявка участника на покупку РЕПО с обязательством обратной продажи обрабатывается в следующем порядке.
Торговая система сравнивает значение плановой позиции по денежным средствам участника, подавшего заявку, с суммой, необходимой для удовлетворения этой заявки (объем заявки в рублях). Если значение плановой позиции меньше, чем сумма заявки, то обработка заявки прекращается, а трейдер информируется об этом. Если значение плановой позиции больше или равны сумме заявки, то заявка обрабатывается дальше.
Торговая система проверяет, есть ли неудовлетворенные заявки в очереди на продажу РЕПО, заявленная доходность которых равна заявленной доходности обрабатываемой заявки. Если такие заявки есть, то заключается сделка по уровню доходности заявки из очереди. Обязательным условием заключения сделки является совпадение заявленного срока РЕПО и объема заявки.
Если в очереди на продажу РЕПО нет заявки, обеспечивающей возможность заключения сделки, то заявка на покупку РЕПО помещается в очередь неудовлетворенных заявок на покупку РЕПО.
Неудовлетворенные заявки в очереди на продажу РЕПО располагаются в порядке убывания доходности заявки, а при равной доходности - в порядке времени их подачи. Таким образом, при заключении сделок первой удовлетворяется та заявка на продажу РЕПО, которая была подана раньше. Если заявка из очереди удовлетворена, то она удаляется из очереди неудовлетворенных заявок на продажу РЕПО.
4.4.5. Заявка участника на продажу РЕПО обрабатывается в следующем порядке.
Торговая система сравнивает значение плановой позиции по облигациям участника, подавшего заявку, с объемом заявки. Если значение плановой позиции меньше объема заявки, то обработка заявки прекращается, а трейдер информируется об этом. Если значение плановой позиции больше или равно объему заявки, то заявка обрабатывается дальше.
Торговая система проверяет, есть ли неудовлетворенные заявки в очереди на покупку РЕПО, заявленная доходность которых равна доходности обрабатываемой заявки. Если такие заявки есть, то заключается сделка по уровню доходности заявок из очереди. Обязательным условием заключения сделки является совпадение заявленного срока РЕПО и объема заявки. Если в очереди на покупку РЕПО нет заявки, обеспечивающей возможность заключения сделки, то заявка на продажу РЕПО помещается в очередь неудовлетворенных заявок на продажу РЕПО.
Неудовлетворенные заявки в очереди на покупку РЕПО располагаются в порядке возрастания доходности заявки, а при равной доходности - в порядке времени их подачи. При заключении сделок первой удовлетворяется та заявка на покупку РЕПО, которая была подана раньше. Если заявка из очереди удовлетворена, то она удаляется из очереди неудовлетворенных заявок на покупку РЕПО.
4.4.6. В каждом случае, когда заявка помещается в очередь неудовлетворенных заявок на покупку РЕПО (продажу РЕПО), Торговая система вычисляет новое значение плановой позиции участника по денежным средствам (плановых позиций участника по облигациям) для каждого участника.
При снятии заявки на покупку (продажу) РЕПО Торговая система вычисляет новое значение плановой позиции по денежным средствам (облигациям).
4.4.7. Исключен. - Протокол ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21.
4.4.8. Заключение участником в ходе торговой сессии сделки РЕПО приводит к возникновению обязательств по обратному выкупу (обратной продаже), исполнение которых приходится на дату, отстоящую от дня проведения торговой сессии на срок РЕПО.
В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы, препятствующих исполнению обязательств по сделке РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), которые Биржа не могла предвидеть и предотвратить, исполнение обязательств по сделке РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), осуществляется после устранения вышеназванных обстоятельств. При этом перенос исполнения обязательств по обратным сделкам РЕПО осуществляется без перерасчета размера обязательств.
Если день исполнения обязательств по сделке РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), приходится на нерабочий день, то исполнение сделки осуществляется в ближайший торговый день, без изменения цены обратного выкупа (обратной продажи) облигаций, рассчитанной на момент заключения сделки РЕПО.
4.5. Исполнение обязательств по сделкам РЕПО
4.5.1. Торговая система в торговый день, предшествующий осуществлению обратного выкупа (обратной продажи) облигаций, формирует для трейдера список сделок РЕПО, день осуществления обратного выкупа (обратной продажи) по которым приходится на следующий торговый день.
В день осуществления обратного выкупа (обратной продажи) ко времени, установленному регламентом, участник обязан обеспечить наличие достаточного количества денежных средств и достаточного количества облигаций для исполнения обязательств по сделке в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи).
4.5.2. В день осуществления обратного выкупа (обратной продажи) облигаций в определенное регламентом время торговая система автоматически формирует заявки на обратную куплю-продажу облигаций по цене обратного выкупа (обратной продажи) и производит расчет новых значений плановых и текущих позиций участников, изменяя текущие и плановые позиции в соответствии с обязательствами участников по обратному выкупу (обратной продаже), осуществляя тем самым обратный выкуп (обратную продажу).
После проведения обратного выкупа (обратной продажи) торговая система формирует для трейдера сообщение об исполнении и / или неисполнении сделки РЕПО с указанием ее реквизитов.
4.5.3. Исполнение обязательств по сделке РЕПО, заключенной за счет клиента участника, в части, касающейся обратной продажи, производится с использованием облигаций клиента, зарезервированных в пользу данного участника. В случае недостатка облигаций клиента, зарезервированных в пользу данного участника для исполнения обязательств по сделкам РЕПО, заключенным за счет клиента, используются облигации участника.
4.5.4. В случае невозможности проведения торговой системой обратного выкупа (обратной продажи) по сделке РЕПО, ввиду отсутствия или недостаточности у участника денежных средств и / или облигаций, в течение периода времени, установленного регламентом, он допускается к совершению сделок в торговой системе в ограниченном режиме.
При отсутствии или недостаточности у участника денежных средств он имеет право только продавать облигации до полного погашения задолженности по неисполненным сделкам РЕПО.
В случае отсутствия или недостаточности у участника облигаций он имеет право покупать облигации только тех выпусков, по которым имеется задолженность по сделкам РЕПО, и продавать облигации других выпусков до полного погашения задолженности по неисполненным сделкам РЕПО.
По мере увеличения значений текущей и плановой позиций по денежным средствам и текущей и плановой позиций по облигациям участника торговая система самостоятельно производит необходимые действия по погашению задолженности участника по исполнению сделок РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи) облигаций.
После выполнения обязательств участник допускается к совершению сделок в торговой системе в обычном режиме.
4.5.5. Если по истечении периода времени, допускающего возможность для участника работы в ограниченном режиме, у торговой системы нет возможности проведения обратного выкупа (обратной продажи) по сделке РЕПО, ввиду отсутствия или недостаточности у покупателя облигаций, а продавец располагает необходимым объемом денежных средств, сделка РЕПО расторгается в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), что влечет за собой прекращение обязательств по второй части сделки РЕПО. В этом случае облигации остаются в собственности покупателя, а денежные средства - у продавца.
4.5.5.1. Торговая система формирует для трейдера сообщение (уведомление) о неисполнении сделки РЕПО в части, касающейся обратной продажи, с указанием ее реквизитов.
4.5.5.2. Покупатель уплачивает продавцу облигаций штраф за неисполнение обязательств по сделке РЕПО в части, касающейся обратной продажи.
4.5.5.3. Покупатель не позднее дня, следующего за днем неисполнения обязательств, обязан обеспечить наличие денежных средств, необходимых для погашения обязательств по уплате штрафа.
4.5.5.4. В случае исполнения покупателем требований пункта 4.5.5.3 Биржа в день, следующий за днем неисполнения обязательств, увеличивает значение текущей и плановой денежной позиций продавца и уменьшает значение текущей и плановой денежной позиций покупателя на величину, соответствующую сумме денежных средств, необходимых для погашения задолженности по штрафам.
4.5.6. Если по истечении периода времени, допускающего возможность для участника работы в ограниченном режиме, у торговой системы нет возможности проведения обратного выкупа (обратной продажи) по сделке РЕПО, ввиду отсутствия или недостаточности у продавца денежных средств, а покупатель располагает необходимым объемом облигаций, сделка РЕПО расторгается в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), что влечет за собой прекращение обязательств по второй части сделки РЕПО. В этом случае облигации остаются в собственности покупателя, а денежные средства - у продавца.
4.5.6.1. Торговая система формирует для трейдера сообщение (уведомление) о неисполнении сделки РЕПО в части, касающейся обратного выкупа, с указанием ее реквизитов.
4.5.6.2. Продавец уплачивает покупателю облигаций штраф за неисполнение сделки РЕПО в части, касающейся обратного выкупа.
4.5.6.3. Продавец не позднее дня, следующего за днем неисполнения обязательств, обязан обеспечить наличие денежных средств, необходимых для погашения обязательств по уплате штрафа.
4.5.6.4. В случае исполнения продавцом требований подпункта 4.5.6.3 Биржа в день, следующий за днем неисполнения обязательств, увеличивает значение текущей и плановой денежной позиций покупателя и уменьшает значение текущей и плановой денежной позиций продавца на величину, соответствующую сумме денежных средств, необходимых для погашения задолженности по штрафам.
4.5.7. Если по истечении периода времени, допускающего возможность для участника работы в ограниченном режиме, у торговой системы нет возможности проведения обратного выкупа (обратной продажи) по сделке РЕПО, ввиду отсутствия или недостаточности и у продавца, и у покупателя денежных средств и облигаций, сделка РЕПО расторгается в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), что влечет за собой прекращение обязательств по второй части сделки РЕПО. В этом случае облигации остаются в собственности покупателя, а денежные средства - у продавца.
Торговая система формирует для трейдера сообщение (уведомление) о неисполнении сделки РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), с указанием ее реквизитов.
Штраф с обеих сторон по данной сделке РЕПО не взимается.
4.5.8. Если в день, следующий за днем неисполнения обязательств по сделке РЕПО, значение текущей и плановой позиций участника по денежным средствам меньше суммы, необходимой для исполнения обязательств по уплате штрафа, участник допускается к совершению сделок в торговой системе в ограниченном режиме. Участник имеет право только продавать облигации до полного погашения задолженности по штрафам.
По мере увеличения значения текущей позиции по денежным средствам участника, имеющего обязательства по уплате штрафа, торговая система производит перерасчет текущих и плановых позиций участников. Торговая система уменьшает текущую и плановую позиции участника, имеющего обязательства по уплате штрафа и увеличивает текущую и плановую позиции участника, имеющего требования по уплате штрафа на величину, соответствующую размеру штрафа, осуществляя тем самым погашение задолженности участников.
После выполнения обязательств участник допускается к совершению сделок в торговой системе в обычном режиме.
В случае несвоевременного погашения участником обязательств по уплате штрафа на сумму штрафа начисляются проценты за каждый день просрочки обязательств по уплате штрафа. Исполнение обязательств по уплате процентов производится в соответствии с порядком, предусмотренным для исполнения обязательств по погашению задолженности по штрафам.
4.5.9. Размер штрафа за неисполнение обязательств по сделке РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (продажи), и величина процентов за несвоевременное исполнение обязательств по уплате штрафа устанавливается Наблюдательным советом и фиксируется в протоколе о результатах торгов по сделкам РЕПО.
(в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 23.10.2003 N 55)
5. Оформление заключенных сделок
5.1. Биржа ведет единый учетный реестр в электронном виде по всем сделкам, заключенным на Бирже.
Сделка отражается в едином учетном реестре и считается заключенной в момент удовлетворения заявки, поданной участником в торговую систему.
Отражение сделки в едином учетном реестре служит доказательством ее заключения, является основанием для осуществления расчетов и подписания протоколов о результатах торгов.
В соответствии с единым учетным реестром для каждого участника, заключившего сделки в торговой системе, оформляются протоколы о результатах торгов.
Каждому протоколу о результатах торгов присваивается индивидуальный регистрационный номер.
5.2. Сделки "до погашения"
Протокол о результатах торгов для сделок "до погашения" является основанием для отражения их результатов в документах бухгалтерского учета участников и Биржи.
Протокол о результатах торгов датируется днем проведения торгов и оформляется в двух экземплярах (приложение 5).
В установленное регламентом торгового дня время все экземпляры протокола о результатах торгов подписываются трейдером и ведущим торгов, а также скрепляются печатью Биржи. Один экземпляр остается на Бирже, второй экземпляр предоставляется участнику.
5.3. Сделки РЕПО
Протокол о результатах торгов для сделки РЕПО является основанием для отражения ее результатов в документах бухгалтерского учета участников и Биржи.
Протокол о результатах торгов датируется днем проведения торгов, оформляется отдельно по каждой сделке в трех экземплярах (приложение 6).Протокол о результатах торгов для сделки РЕПО, заключенной в соответствии с Инструкцией Национального банка по проведению операций, в случае, если в течение срока РЕПО производится выплата процентного дохода по облигациям, с которыми заключена сделка, датируется днем проведения торгов, оформляется отдельно по каждой сделке в трех экземплярах согласно приложению 9 к настоящему Порядку.
(в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21)
В установленное регламентом торгового дня время все экземпляры протокола о результатах торгов подписываются трейдерами обоих участников сделки заверяются подписью ведущего торгов, скрепленной печатью Биржи. Один экземпляр остается на Бирже, второй и третий экземпляры предоставляются сторонам по сделке.
(в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21)
В случае использования облигаций участника для исполнения обязательств по сделкам РЕПО, заключенным за счет клиента, в части, касающейся обратной продажи, оформляется "Учетная ведомость использования облигаций участника для исполнения обязательств по сделкам РЕПО, заключенным за счет клиента участника, в части, касающейся обратной продажи" в двух экземплярах (приложение 7).
В установленное регламентом торгов время все экземпляры "Учетной ведомости использования облигаций участника для исполнения обязательств по сделкам РЕПО, заключенным за счет клиента участника, в части, касающейся обратной продажи" подписываются трейдером заверяются подписью ведущего торгов, скрепленной печатью Биржи. Один экземпляр остается на Бирже, второй экземпляр предоставляется участнику.
(в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21)
В случае неисполнения обязательств по сделке РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), оформляется "Уведомление о неисполнении обратного выкупа (обратной продажи) по сделке РЕПО" в трех экземплярах (приложение 8).
В установленное регламентом торгов время все экземпляры "Уведомлений о неисполнении обратного выкупа (обратной продажи) по сделке РЕПО" подписываются трейдерами обоих участников сделки заверяются подписью ведущего торгов, скрепленной печатью Биржи. Один экземпляр остается на Бирже, второй и третий экземпляры предоставляются сторонам по сделке.
(в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21)
6. Приостановление торгов
6.1. Допускается приостановление торгов в случае возникновения технических сбоев в торговой системе Биржи или при возникновении иных обстоятельств, препятствующих проведению торгов.
6.2. Решение о приостановлении торгов могут принимать Председатель Правления Биржи, ведущий торгов. Объявление о приостановлении торгов делается ведущим торгов. Исполнение сделок, заключенных до приостановления торгов, осуществляется в обычном порядке. Все заявки, находящиеся в очереди неудовлетворенных заявок на момент приостановления торгов, сохраняются в этой очереди после возобновления торгов.
(в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21)
7. Технические сбои
7.1. В случае технических сбоев на АРМ участника все заявки участника, поданные его трейдером в торговую систему, сохраняются.
7.2. В случае возможности устранения технического сбоя трейдер устраняет его и повторно входит в торговую систему.
7.3. В случае невозможности устранения технического сбоя трейдером он обязан обратиться к ведущему торгов. При невозможности восстановления работоспособности системы ведущий торгов по требованию трейдера обязан снять все неудовлетворенные заявки, ранее введенные трейдером. После этого участие трейдера в торгах прекращается. Распечатывается справка о техническом сбое (приложение 4) в двух экземплярах, подписывается ведущим торгов и трейдером. Один экземпляр справки остается на Бирже, второй - передается трейдеру. Расчеты и оформление итоговых документов по сделкам, заключенным на основе заявок, введенных трейдером до момента получения ведущим торгов сообщения о техническом сбое на АРМ участника и требования удаления ранее введенных заявок, осуществляются в общем порядке.
7.4. При техническом сбое торговой системы в целом торги приостанавливаются.
7.5. В случае устранения технического сбоя торговой системы до истечения времени официальных торгов распечатывается и сверяется реестр сделок, заключенных до технического сбоя. Ведущий торгов объявляет о возобновлении торговой сессии, без аннулирования сделок, заключенных до технического сбоя.
7.6. В случае невозможности устранения технического сбоя торговой системы ведущий торгов объявляет о закрытии торговой сессии. Расчеты и оформление итоговых документов по сделкам, заключенным до технического сбоя, осуществляются в общем порядке.
7.7. В случае технического сбоя на УТТ участника трейдер устраняет технический сбой (при возможности) и повторно входит в торговую систему.
При невозможности устранения технического сбоя трейдером он незамедлительно сообщает на Биржу о техническом сбое и невозможности его устранения собственными силами. Ведущий торгов на основании полученного сообщения от трейдера отстраняет данного участника от дальнейшего участия в текущей торговой сессии. При этом все неудовлетворенные заявки данного участника удаляются из очереди заявок.
Расчеты и оформление итоговых документов по сделкам, заключенным на основе заявок, введенных трейдером до момента получения ведущим торгов сообщения о техническом сбое на УТТ, осуществляются в общем порядке.
Специалисты Биржи совместно со специалистами участника устраняют причины возникновения сбоя в работе УТТ участника.
8. Завершение торгов
8.1. По истечении официального времени торгов ведущий торгов объявляет об их завершении.
8.2. Окончание торгов инициируется ведущим торгов путем ввода в торговую систему соответствующей команды. После этого торговая система прекращает прием заявок, заключение сделок и проводит расчеты по результатам торгов.
8.3. Ведущий торгов имеет право на продление торгов в случае задержки их начала, приостановки или технических сбоев.
8.4. Решение о продлении торгов может приниматься Национальным банком Республики Беларусь. Решение Национального банка Республики Беларусь о продлении торгов должно быть оформлено письменно.
9. Биржевые сборы
9.1. Биржа взимает с участника по каждой сделке с облигациями биржевой сбор. Участник торгов обязан перечислить сумму биржевого сбора на счет Биржи, указанный в протоколе о результатах торгов не позднее дня, следующего за днем заключения сделки.
(в ред. протоколов ОАО "БВФБ" от 23.10.2003 N 55, от 14.04.2008 N 21)
9.2. При несоблюдении участником сроков и / или размера оплаты суммы биржевого сбора, предусмотренной п. 9.1 настоящего Порядка, участник обязан уплатить Бирже неустойку.
9.3. Размер и порядок уплаты биржевого сбора и неустойки устанавливаются Наблюдательным советом Биржи и доводятся до сведения участников торгов в письменной форме не позднее пяти рабочих дней, после принятия соответствующего решения.
(пп. 9.3 в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21)
10. Биржевая информация
10.1. По результатам торгов Биржа подготавливает информацию о сделках с облигациями, заключенных в рамках торговой системы.
10.2. В официальных информационных сообщениях Биржи, а также в средствах массовой информации могут сообщаться следующие сведения:
10.2.1. суммарные показатели объема денежных средств и облигаций, зарезервированных перед началом торгов;
10.2.2. статистические характеристики заявок, подаваемых в торговую систему в ходе торговой сессии;
10.2.3. суммарный оборот торгов, в рублях;
10.2.4. оборот торгов применительно к каждому котируемому выпуску облигаций, в рублях;
10.2.5. суммарный оборот торгов облигациями, в штуках;
10.2.6. оборот торгов облигациями применительно к каждому котируемому выпуску облигаций, в штуках;
10.2.7. общее количество сделок, заключенных на торгах;
10.2.8. количество сделок по каждому котируемому выпуску облигаций;
10.2.9. количество участников торгов;
10.2.10. ценовые показатели котируемых выпусков облигаций;
10.2.11. показатели доходности котируемых выпусков облигаций;
10.2.12. интегрированная доходность рынка облигаций по итогам одних торгов.
11. Использование электронной цифровой подписи
для оформления и заключения сделок
11.1. Участник торгов для оформления и заключения сделок в системе торгов Биржи может использовать электронную цифровую подпись. Для использования электронной цифровой подписи участнику торгов необходимо заключить соглашение о применении средств криптографической защиты информации.
11.1.1. При использовании участником торгов электронной цифровой подписи каждое действие трейдера в торговой системе заверяется электронной цифровой подписью при помощи личного ключа подписи.
11.1.2. Протокол о результатах торгов по сделкам "до погашения" оформляется в виде электронного документа. Каждый протокол о результатах торгов подписывается электронной цифровой подписью ведущего торгов с помощью личного ключа подписи и по электронной почте пересылается участнику.
11.1.3. Протокол о результатах торгов по сделкам РЕПО оформляется в виде электронного документа. Каждый протокол о результатах торгов подписывается электронной цифровой подписью ведущего торгов с помощью личного ключа подписи и по электронной почте пересылается контрагентам по сделке РЕПО.
11.1.4. В случае неисполнения обязательств по сделке РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), оформляется "Уведомление о неисполнении обратного выкупа (обратной продажи) по сделке РЕПО" в виде электронного документа. Каждое уведомление подписывается электронной цифровой подписью ведущего торгов и контрагентами по неисполненной сделке РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), с помощью личного ключа подписи.
11.1.5. В случае использования облигаций участника для исполнения обязательств по сделкам РЕПО, заключенным за счет клиента, в части, касающейся обратной продажи, оформляется "Учетная ведомость использования облигаций участника для исполнения обязательств по сделкам РЕПО, заключенным за счет клиента участника, в части, касающейся обратной продажи" в виде электронного документа. Каждая учетная ведомость подписывается электронной цифровой подписью ведущего торгов и трейдером с помощью личного ключа подписи.
11.1.6. В установленное регламентом торгов время участник может получить бумажные копии протокола о результатах торгов по заключенным сделкам, уведомления о неисполнении обратного выкупа (обратной продажи) по сделке РЕПО и учетной ведомости использования облигаций участника для исполнения обязательств по сделкам РЕПО, заключенным за счет клиента участника, в части, касающейся обратной продажи.
12. Меры ответственности
12.1. Биржа несет ответственность за:
12.1.1. нарушение законодательства Республики Беларусь;
12.1.2. нарушение настоящего Порядка и других внутренних документов Биржи;
12.1.3. неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по договору об участии в торгах;
(в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 23.10.2003 N 55)
12.1.4. за разглашение конфиденциальной информации.
Биржа несет ответственность в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь и договором об участии в торгах.
(в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 23.10.2003 N 55)
12.2. Участники несут ответственность за:
12.2.1. невыполнение условий допуска к торгам облигациями;
12.2.2. нарушение порядка в зале электронных торгов;
12.2.3. нарушение условий конфиденциальности при работе с системой паролей;
12.2.4. неисполнение или ненадлежащие исполнение обязательств, вытекающих из заключенных на Бирже сделок;
12.2.5. нарушение сроков перечисления суммы штрафа за неисполнение сделки РЕПО;
12.2.6. несоблюдение сроков и / или размера оплаты суммы биржевого сбора;
12.2.7. нарушение обязательств по уплате неустойки за несоблюдение сроков и / или размера оплаты суммы биржевого сбора;
12.2.8. нарушение регламента торгового дня;
12.2.9. неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по договору об участии в торгах;
(в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 23.10.2003 N 55)
12.2.10. другие нарушения настоящего Порядка.
12.3. К нарушителям настоящего Порядка могут быть приняты следующие меры ответственности:
12.3.1. предупреждение;
12.3.2. отстранение от участия в одних торгах;
12.3.3. изменение режима допуска к торгам облигациями;
12.3.4. прекращение допуска к торгам облигациями.
12.4. Решение о выносе предупреждения, изменении режима допуска к торгам облигациями или об отстранении от участия в одних торгах принимает ведущий торгов.
12.5. При неоднократном (более двух раз в течение квартала) нарушении настоящего Порядка допуск участника-нарушителя к торгам облигациями может быть прекращен по решению Председателя Правления Биржи.
(пп. 12.5 в ред. протокола ОАО "БВФБ" от 14.04.2008 N 21)
Приложение 1
АНКЕТА УЧАСТНИКА
1. Полное и краткое наименование участника _________________________
2. Юридический адрес: ______________________________________________
3. Почтовый адрес: _________________________________________________
4. Наименование подразделений участника, занимающихся операциями с
ценными бумагами (управление, отдел, группа), Ф.И.О. сотрудников,
работающих на рынке государственных ценных бумаг и ценных бумаг
Национального банка Республики Беларусь ____________________________
Контактные телефоны / телефакс _____________________________________
Телефакс ___________________________________________________________
5. Счет, с которого производится зачисление денежных средств для
участия в торгах ___________________________________________________
6. Счет для зачисления денежных средств в пользу участника по итогам
торгов _____________________________________________________________
7. Счет "ДЕПО" в уполномоченном депозитарии, с которого производится
зачисление облигаций для участия в торгах и списание облигаций по
итогам торгов ______________________________________________________
_________________ М.П.
Руководитель
Приложение 2
АНКЕТА КЛИЕНТА УЧАСТНИКА
1. Полное и краткое наименование участника
2. Полное и краткое наименование клиента участника <*>
3. Ф.И.О. клиента участника. Паспортные данные клиента участника: (номер, серия, кем выдан, дата выдачи, срок действия) <**>
4. Гражданство <**>
5. Контактный телефон/факс, адрес электронной почты клиента
6. Юридический и почтовый адрес клиента участника <*>
7. Адрес клиента участника (прописка, фактическое место жительства) <**>
8. Счет "ДЕПО" в уполномоченном депозитарии, используемый для участия в торгах
9. Код УНН клиента (для физических лиц заполняется в случае его наличия)
11. Срок действия, дата заключения и номер договора обслуживания клиента участника
Руководитель
М.П.
--------------------------------
<*> Заполняется только в случае, если клиентом участника является юридическое лицо
<**> Заполняется только в случае, если клиентом участника является физическое лицо.
Страницы: Стр.1 | Стр.2 |
| 
