Зарегистрировано в НРПА РБ 27 октября 2003 г. N 5/13258
Во исполнение Декрета Президента Республики Беларусь от 14 июля 2003 г. N 17 "О лицензировании отдельных видов деятельности" Совет Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ :
1. Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам.
2. Настоящее постановление вступает в силу с 1 ноября 2003 г.
Исполняющий обязанности
Премьер-министра Республики Беларусь С.СИДОРСКИЙ
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Совета Министров
Республики Беларусь
20.10.2003 N 1380
ПОЛОЖЕНИЕ
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ И БИРЖЕВОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Декретом Президента Республики Беларусь от 14 июля 2003 г. N 17 "О лицензировании отдельных видов деятельности" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., N 79, 1/4779) (далее - Декрет).
2. Выдача специальных разрешений (лицензий) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (далее - лицензии), их дубликатов, внесение изменений и (или) дополнений, отказ в выдаче лицензий, приостановление, возобновление, продление срока действия лицензий, прекращение их действия, контроль за осуществлением профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (далее - лицензируемая деятельность) осуществляются Министерством финансов в соответствии с Декретом и настоящим Положением.
(в ред. постановления Совмина от 24.12.2007 N 1810)
3. В настоящем Положении употребляются основные термины и определения в значениях, установленных Декретом.
4. Лицензируемая деятельность осуществляется юридическими лицами.
5. Лицензируемая деятельность имеет составляющие работы и услуги:
брокерская деятельность;
дилерская деятельность;
деятельность инвестиционного фонда;
депозитарная деятельность;
деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
клиринговая деятельность;
деятельность по организации торговли ценными бумагами.
6. Лицензия действует на всей территории Республики Беларусь.
7. Лицензия выдается сроком на 5 лет. Срок действия лицензии по его окончании может быть продлен по заявлению лицензиата на 5 лет.
8. Лицензионные требования и условия, предъявляемые к соискателю лицензии при ее выдаче:
соответствие квалификационным требованиям к руководителю и сотрудникам, установленным законодательством Республики Беларусь;
соответствие требованиям финансовой достаточности и требованиям к структуре финансовых вложений, установленным законодательством Республики Беларусь;
(в ред. постановления Совмина от 24.12.2007 N 1810)
отсутствие у руководителя и сотрудников лицензиата непогашенной или неснятой судимости за изготовление, хранение либо сбыт поддельных ценных бумаг или за иные преступления в сфере экономической деятельности.
9. Лицензионные требования и условия, предъявляемые к лицензиату при осуществлении им лицензируемой деятельности:
выполнение лицензиатом требований и условий осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, установленных законодательством Республики Беларусь;
осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам как исключительной (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций);
соответствие квалификационным требованиям к руководителю и сотрудникам, установленным законодательством Республики Беларусь;
(абзац введен постановлением Совмина от 24.12.2007 N 1810)
соответствие требованиям финансовой достаточности и требованиям к структуре финансовых вложений, установленным законодательством Республики Беларусь;
(абзац введен постановлением Совмина от 24.12.2007 N 1810)
отсутствие у руководителя и сотрудников лицензиата непогашенной или неснятой судимости за изготовление, хранение либо сбыт поддельных ценных бумаг или за иные преступления против порядка осуществления экономической деятельности.
(абзац введен постановлением Совмина от 24.12.2007 N 1810)
10. Особые требования при осуществлении лицензируемой деятельности:
для деятельности по организации торговли ценными бумагами - наличие помещений, оборудованных охранно-пожарной и тревожной сигнализацией, а также соответствующих программно-технических средств;
(в ред. постановления Совмина от 24.12.2007 N 1810)
для деятельности по доверительному управлению ценными бумагами - осуществление иных работ и услуг, составляющих лицензируемую деятельность, не менее трех лет;
для депозитарной деятельности - осуществление иных работ и услуг, составляющих лицензируемую деятельность, не менее трех лет; наличие помещений, оборудованных охранно-пожарной и тревожной сигнализацией, а также соответствующих программно-технических средств; обеспечение защиты электронных баз данных, учетных регистров депозитария от утраты (уничтожения), несанкционированного доступа, внесения несанкционированных изменений, обеспечение их резервного копирования в электронном виде в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь.
(абзац введен постановлением Совмина от 24.12.2007 N 1810)
11. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в Министерство финансов дополнительно к документам, предусмотренным в пункте 8 Положения о лицензировании отдельных видов деятельности, утвержденного Декретом, следующие документы:
(в ред. постановления Совмина от 24.12.2007 N 1810)
копию квалификационного аттестата на право деятельности на рынке ценных бумаг, выданного руководителю и другим сотрудникам;
справку, подписанную руководителем, об отсутствии у сотрудников соискателя лицензии (лицензиата) непогашенной или неснятой судимости за изготовление, хранение либо сбыт поддельных ценных бумаг или за иные преступления в сфере экономической деятельности;
подтверждающий финансовую достаточность документ (бухгалтерский баланс, приложение к бухгалтерскому балансу и отчет о прибылях и убытках соискателя (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций) на первое число месяца, предшествующего дате подачи документов, а если соискатель лицензии - вновь созданное юридическое лицо, то документы о формировании уставного фонда в соответствии с законодательными актами);
(в ред. постановления Совмина от 24.12.2007 N 1810)
копию документа об избрании или назначении исполнительного органа (руководителя);
(в ред. постановления Совмина от 24.12.2007 N 1810)
абзац исключен с 9 апреля 2008 года. - Постановление Совмина от 24.12.2007 N 1810;
копию документа, подтверждающего согласие Национального банка на осуществление операций с ценными бумагами (для банков и небанковских кредитно-финансовых организаций).
12. Министерство финансов до принятия решения о выдаче лицензии вправе провести проверку и (или) назначить проведение экспертизы соответствия возможностей соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям в порядке, определяемом Советом Министров Республики Беларусь.
(в ред. постановления Совмина от 24.12.2007 N 1810)
13. Решение о выдаче (отказе в выдаче) лицензии, внесении в нее изменений и (или) дополнений, приостановлении, возобновлении, продлении срока действия лицензии, прекращении ее действия принимается коллегией Министерства финансов и оформляется в установленном порядке приказом.
(в ред. постановления Совмина от 24.12.2007 N 1810)
14. Лицензия подписывается Министром финансов или уполномоченным им заместителем Министра финансов и заверяется гербовой печатью.
(в ред. постановления Совмина от 24.12.2007 N 1810)
15. Министерство финансов формирует и ведет учет выданных лицензий в реестре лицензий в соответствии с пунктом 42 Положения о лицензировании отдельных видов деятельности, утвержденного Декретом.
(в ред. постановления Совмина от 24.12.2007 N 1810)
16. Министерство финансов контролирует осуществление лицензиатами профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам в соответствии с законодательством Республики Беларусь.
(в ред. постановления Совмина от 24.12.2007 N 1810)
17. К грубым нарушениям лицензиатом, его обособленным подразделением (филиалом) законодательства Республики Беларусь о лицензировании или установленных требований и условий осуществления лицензируемой деятельности, при выявлении которых Министерство финансов принимает решение об аннулировании лицензии, относятся:
осуществление работ и услуг, которые лицензиат не вправе осуществлять согласно законодательству Республики Беларусь о ценных бумагах;
осуществление лицензируемой деятельности при несоответствии лицензиата требованиям финансовой достаточности и требованиям к структуре финансовых вложений, установленным законодательством Республики Беларусь;
осуществление лицензиатами - банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями лицензируемой деятельности в случае отзыва согласия Национального банка Республики Беларусь на осуществление операций с ценными бумагами.
(п. 17 введен постановлением Совмина от 24.12.2007 N 1810)
| 
