Зарегистрировано в НРПА РБ 21 июня 2006 г. N 8/14595
Во исполнение пункта 2 постановления Совета Министров Республики Беларусь от 16 марта 2006 г. N 352 "Об общих требованиях к правилам внутреннего контроля" Министерство юстиции Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Типовые правила внутреннего контроля, осуществляемого нотариусами.
2. Управлениям юстиции областных, Минского городского исполнительных комитетов, Белорусской нотариальной палате:
организовать изучение нотариусами Закона Беларуси от 19 июля 2000 года "О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирования террористической деятельности" в редакции Закона Беларуси от 11 декабря 2005 года (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., N 75, 2/201; 2005 г., N 196, 2/1165), постановления Совета Министров Республики Беларусь от 16 марта 2006 г. N 367 "Об утверждении формы специального формуляра регистрации финансовой операции, подлежащей особому контролю, и Инструкции о порядке заполнения, передачи, регистрации, учета и хранения специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 53, 5/22072), иных нормативных правовых актов, регулирующих вопросы предотвращения легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирования террористической деятельности;
обеспечить проведение учебных занятий и семинаров с нотариусами по применению законодательства, регулирующего вопросы предотвращения легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирования террористической деятельности;
обеспечить разработку и утверждение правил внутреннего контроля государственными нотариальными конторами, частными нотариусами в соответствии с Типовыми правилами внутреннего контроля, осуществляемого нотариусами, утвержденными настоящим постановлением.
3. Управлению нотариата и загсов внести изменения в Программу подготовки к квалификационному экзамену на право занятия нотариальной деятельностью, в части включения вопросов, связанных с осуществлением мер по предотвращению легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирования террористической деятельности.
Министр В.Г.ГОЛОВАНОВ
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Министерства юстиции
Республики Беларусь
05.06.2006 N 27
ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА
ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМОГО НОТАРИУСАМИ
1. Типовые правила внутреннего контроля, осуществляемого нотариусами (далее - Типовые правила), устанавливают общие требования к:
порядку документального фиксирования финансовых операций, подлежащих особому контролю;
порядку обеспечения хранения и конфиденциальности информации о финансовых операциях;
квалификации и подготовке нотариусов, осуществляющих регистрацию финансовых операций, подлежащих особому контролю, передачу, учет и хранение специальных формуляров и иных документов, связанных с осуществлением и (или) совершением финансовых операций, подлежащих особому контролю, принятие организационных мер по осуществлению внутреннего контроля;
порядку идентификации лиц, совершающих финансовые операции;
порядку выявления финансовых операций, подлежащих особому контролю;
порядку заполнения специального формуляра, а также порядку его регистрации, передачи, учета и хранения.
2. Типовые правила регулируют порядок осуществления мер по предотвращению и выявлению финансовых операций, связанных с легализацией доходов, полученных незаконным путем, и финансированием террористической деятельности, принимаемых нотариусами при осуществлении ими нотариальной деятельности.
3. Правила внутреннего контроля государственной нотариальной конторы, частного нотариуса разрабатываются на основании Типовых правил, Закона Беларуси от 19 июля 2000 года "О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирования террористической деятельности" в редакции Закона Беларуси от 11 декабря 2005 года (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., N 75, 2/201; 2005 г., N 196, 2/1165), постановления Совета Министров Республики Беларусь от 16 марта 2006 г. N 352 "Об общих требованиях к правилам внутреннего контроля" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 52, 5/22052), постановления Совета Министров Республики Беларусь от 16 марта 2006 г. N 367 "Об утверждении формы специального формуляра регистрации финансовой операции, подлежащей особому контролю, и Инструкции о порядке заполнения, передачи, регистрации, учета и хранения специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 53, 5/22072).
Правила внутреннего контроля утверждаются приказом руководителя соответствующей государственной нотариальной конторы, частным нотариусом по согласованию с соответствующим управлением юстиции областного, Минского городского исполнительного комитета (далее - управления юстиции).
4. Нотариус, осуществляющий финансовую операцию, подлежащую особому контролю, является лицом, ответственным за организацию внутреннего контроля.
Общее руководство и надзор за осуществлением внутреннего контроля в государственной нотариальной конторе осуществляют заведующий, заместитель заведующего государственной нотариальной конторой либо иное лицо, на которое данная функция возложена управлением юстиции. Данное лицо осуществляет проведение ежеквартальных проверок порядка осуществления внутреннего контроля в соответствующей государственной нотариальной конторе.
Ответственность за невыполнение правил внутреннего контроля несут должностные лица государственной нотариальной конторы, виновные в их нарушении.
5. Частный нотариус самостоятельно осуществляет организацию внутреннего контроля и несет ответственность за невыполнение правил внутреннего контроля.
6. Управления юстиции в отношении государственных нотариусов, управления юстиции совместно с Белорусской нотариальной палатой в отношении частных нотариусов ежегодно осуществляют проверки порядка осуществления внутреннего контроля нотариусами. По результатам проверок составляется справка и информируется Министерство юстиции Республики Беларусь.
7. Порядок документального фиксирования финансовых операций, подлежащих особому контролю, включает в себя установление и фиксацию сведений о лицах, совершающих финансовую операцию, предусмотренных статьей 7 Закона Республики Беларусь "О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирования террористической деятельности".
Указанные сведения фиксируются нотариусом, осуществляющим финансовую операцию, в реестре для регистрации нотариальных действий и отражаются в тексте договора, выражающего содержание финансовой операции (далее - документы, в которых фиксируются финансовые операции).
В реестре для регистрации указываются следующие сведения о лицах, совершающих финансовую операцию: фамилия, собственное имя, отчество, гражданство, дата и место рождения лица либо его представителя; реквизиты документа, удостоверяющего личность; учетный номер плательщика; регистрационный номер и дата регистрации индивидуального предпринимателя, организации, наименование регистрирующего органа. Прочие сведения, фиксация которых предусмотрена законодательством, отражаются в тексте договора.
Нотариус, осуществивший операцию, подлежащую особому контролю, производит ее регистрацию в специальном формуляре, подписывает его и заверяет печатью с изображением Государственного герба Республики Беларусь.
Документы, подтверждающие полномочия должностных лиц (представителей), юридических лиц, образцы их подписей, полученные при личном обращении этих лиц к нотариусу, используемые в целях, предусмотренных пунктом 3 статьи 57 Закона Беларуси от 18 июля 2004 года "О нотариате и нотариальной деятельности" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2004 г., N 120, 2/1055), должны обновляться не реже одного раза в год.
8. Условия и сроки хранения документов, в которых фиксируются финансовые операции, а также документов, связанных с осуществлением и (или) совершением финансовых операций, определяются законодательством, регулирующим порядок и сроки хранения нотариальных документов.
На информацию о финансовых операциях распространяются требования статьи 9 Закона Республики Беларусь "О нотариате и нотариальной деятельности".
Разглашение нотариусами, осуществляющими финансовые операции, сведений о передаче информации в орган финансового мониторинга, если иное не установлено законодательством, запрещается.
Требования к квалификации и подготовке нотариусов, осуществляющих финансовые операции, установлены статьями 25, 32 Закона Республики Беларусь "О нотариате и нотариальной деятельности", иными актами законодательства, регулирующими вопросы допуска к занятию нотариальной деятельностью в государственных нотариальных конторах Республики Беларусь и лицензирования частной нотариальной деятельности.
9. Идентификация лиц, совершающих финансовую операцию, производится нотариусом при совершении нотариального действия путем установления и фиксации данных этих лиц на основании документов, указанных в статье 7 Закона Республики Беларусь "О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирования террористической деятельности".
10. При обращении к нотариусу лица за совершением финансовой операции нотариус оценивает, относится ли финансовая операция, которую намеревается совершить лицо, к категории операций, подлежащих особому контролю, руководствуясь при этом условиями, установленными статьей 6 Закона Республики Беларусь "О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирования террористической деятельности", приложениями 3, 4 к Инструкции о порядке заполнения, передачи, регистрации, учета и хранения специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю, утвержденной постановлением Совета Министров РБ от 16 марта 2006 г. N 367.
При выявлении финансовой операции, подлежащей особому контролю, нотариус, ее осуществивший, регистрирует финансовую операцию в специальном формуляре, который заполняется отдельно по каждой финансовой операции в двух экземплярах, подписывается и заверяется печатью в соответствии с пунктом 9 Типовых правил.
11. Специальный формуляр заполняется, передается, регистрируется, учитывается и хранится в соответствии с требованиями Инструкции о порядке заполнения, передачи, регистрации, учета и хранения специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю, утвержденной постановлением Совета Министров РБ от 16 марта 2006 г. N 367.
12. Государственные нотариальные конторы, частные нотариусы ведут учет количества зарегистрированных финансовых операций, подлежащих особому контролю. Данный учет производит лицо, осуществляющее общее руководство и надзор за осуществлением внутреннего контроля в государственной нотариальной конторе, частный нотариус. Информация, полученная в результате такого учета, конфиденциальна и предоставляется только управлениям юстиции для дальнейшей передачи в Министерство юстиции Республики Беларусь.
|
