Направляем для сведения и руководства в работе информацию Бюро по предотвращению финансовых преступлений (США) об отзыве своего решения в отношении латвийского банка Multibanka и публикации окончательного предписания в отношении латвийского банка VEF Banka.
В апреле 2005 г. Министерство финансов США включило эти два банка в "черный список", опубликовав сообщение, в котором обвиняло их в финансовых махинациях, отмывании криминальных денег и рекомендовало американским банкам прекратить операции с указанными латвийскими банками. Национальным банком Республики Беларусь данная информация доводилась до сведения банков письмом от 29.05.2005 N 46-31/30.
Первый заместитель
Председателя Правления П.В.КАЛЛАУР
Для немедленной публикации FinCEN Withdraws Finding on
12 июля 2006 г. Latvia's Multibanka and Issues
Final Rule Against Latvia's VEF
Banka
Бюро по предотвращению финансовых
преступлений отзывает свое решение
в отношении латвийского банка
Multibanka и публикует
окончательное предписание в
отношении латвийского банка VEF
Banka
Сегодня Бюро по предотвращению The Financial Crimes Enforcement
финансовых преступлений (Бюро) Network (FinCEN) today withdrew
отзывает свое решение от 26 its finding of April 26, 2005
апреля 2005 г., в котором банк which determined that Multibanka
Multibanka был признан was a financial institution of
учреждением, вызывающим primary money laundering concern
непосредственную озабоченность в and also withdrew the notice of
отношении отмывания денег, а proposed rulemaking against
также отзывает уведомление о Multibanka. In a separate action
предлагаемых санкциях в отношении today, FinCEN issued a final
этого банка. В отдельном документе rule which imposed a special
Бюро публикует окончательное measure against VEF Banka as an
предписание, которым вводятся institution of primary money
специальные меры в отношении банка laundering concern. U.S.
VEF Banka, являющегося financial institutions are
учреждением, вызывающим prohibited from opening or
непосредственную озабоченность в maintaining correspondent
связи с отмыванием денег. accounts for or on behalf of VEF
Финансовым учреждениям США Banka.
запрещается открывать или
обслуживать корреспондентские
счета для банка VEF Banka или от
его имени.
Директор Бюро Роберт В.Вернер "The two FinCEN actions taken
заявил, что "Действия, которые today demonstrate case-by-case
Бюро предприняло сегодня, assessments of specific risks to
демонстрируют оценку в каждом the financial system and our
конкретном случае особых рисков discretion to take action based
для финансовой системы и нашу on those assessments to defend
свободу в принятии действий, the U.S. financial system," said
основанных на таких оценках, для Robert W.Werner, Director of
защиты финансовой системы США". FinCEN .
Головной офис банка Multibanka, Multibanka is headquartered in
который является старейшим Riga and is the oldest
коммерческим банком Латвии, commercial bank in Latvia. VEF
находится в Риге. Головной офис is also headquartered in Riga
банка VEF Banka также and is one of the smallest of
располагается в Риге. Этот банк Latvia's 23 banks. It has one
является самым маленьким из 23 branch in Riga and one
латвийских банков. Он имеет один representative office in the
филиал в Риге и одно Czech Republic. VEF maintains
представительство в Чешской correspondent accounts in
Республике. Банк VEF Banka имеет countries worldwide but
корреспондентские счета в банках currently reports none in the
разных стран мира, но в настоящее U.S. U.S. financial
время не сообщает о филиалах, institutions, however, should be
открытых в США. Тем не менее aware that VEF may still attempt
финансовым учреждениям США to gain indirect access to the
необходимо знать, что банк VEF U.S. financial system through
Banka может попытаться получить nested correspondent accounts.
скрытый доступ к финансовой
системе США через имеющиеся
корреспондентские счета.
Ранее у Бюро имелись достаточные FinCEN had previously found
основания для того, чтобы сделать reasonable grounds for
вывод об использовании банка concluding that Multibanka was
Multibanka криминальными used by criminals to facilitate
структурами для отмывания денег. or promote money laundering.
Впоследствии банк Multibanka Since that finding, Multibanka
предпринял ряд важных шагов для has taken a number of important
устранения выявленных рисков, steps to address the reported
связанных с отмыванием денег, money laundering risks
которые указывались в предыдущем highlighted in the previous
уведомлении о предлагаемых notice of proposed rulemaking.
санкциях. В частности, он Specifically, Multibanka has
пересмотрел свою политику, а также revised its policies, procedures
методы и механизмы внутреннего and internal controls; reviewed
контроля; полностью пересмотрел the entire portfolio of its
портфель своих счетов; привлек accounts; retained an
международную бухгалтерскую фирму international accounting firm;
и произвел изменения в and made organizational changes
организационной структуре, наняв in the hiring of additional
дополнительных сотрудников для employees to assist with
работы по направлениям, связанным compliance.
с выполнением необходимых
требований.
Наряду с институциональными In addition to institutional
реформами в банке Multibanka, США reforms at Multibanka, the U.S.
одобряют усилия правительства is encouraged by the efforts of
Латвии, направленные на решение the Latvian government in
вопросов, вызывающих addressing the concerns
озабоченность, которые вышли на highlighted last April. Latvia
передний план в апреле прошлого has made important strides in
года. Латвия сделала значительные strengthening its anti-money
шаги по укреплению режима laundering / counter-financing
противодействия отмыванию денег / of terrorism (AML/CFT) regime,
незаконному финансированию including passing legislation to
терроризма, включая принятие significantly tighten controls
законодательных актов, существенно and increase penalties on money
усиливающих механизмы контроля и laundering activity. Latvia has
ужесточающих штрафные санкции за also banned the establishment of
деятельность по отмыванию денег. shell banks; introduced criminal
Латвия также запретила создание liability for providing false
оффшорных банков; ввела уголовную information to banks; clarified
ответственность за предоставление the authority of Latvian
банкам ложной информации; внесла financial institutions to demand
ясность в вопросы, касающиеся customer disclosure regarding
полномочий финансовых учреждений the source of funds; and allowed
Латвии по предъявлению требований for the sharing of information
к клиентам относительно раскрытия between financial institutions
информации по источникам on suspicious activities. These
происхождения средств; и позволила legislative, regulatory and law
финансовым организациям enforcement efforts over the
обмениваться информацией о last year demonstrate Latvia's
подозрительной деятельности. Эти commitment to combating illicit
законодательные и распорядительные finance.
меры, а также усилия по
принудительному применению
законов, предпринятые в течение
прошедшего года, демонстрируют
приверженность Латвии борьбе с
незаконным финансированием.
Также Бюро ранее установило, что FinCEN had also previously found
согласно разделу 311 Закона VEF to be of primary money
"Патриот США" банк VEF Banka laundering concern, pursuant to
вызывал большую озабоченность в Section 311 of the USA PATRIOT
связи с отмыванием денег, и Act, and issued a notice of
внесло предложения по санкциям в proposed rulemaking. FinCEN
отношении его. Бюро установило, determined that VEF was a
что в кругах, совершающих banking resource for illicit
финансовые махинации, банк VEF shell companies in financial
Banka являлся банковским ресурсом fraud rings. VEF permitted ATM
для незаконных оффшорных компаний. withdrawals in significant
Он позволял производить снятие amounts, which is an essential
значительных сумм денег через component of the execution of
банкоматы, что является важным large financial fraud schemes.
звеном при реализации крупных Since then, VEF has revised its
схем финансового мошенничества. policies and procedures, closed
После этого банк VEF Banka approximately 600 questionable
пересмотрел свою политику и методы accounts, and changed its
работы, закрыл приблизительно 600 management.
сомнительных счетов и поменял
руководящие органы.
"Несмотря на шаги, которые банк "Despite the steps VEF already
VEF Banka уже предпринял, у нас has taken, we have continued
по-прежнему вызывают озабоченность concern with reported links
получившие огласку связи между between the bank's ownership and
собственностью банка и organized crime groups that are
организованными криминальными suspected of facilitating money
группами, которые подозреваются laundering," Mr. Werner said.
в содействии отмыванию денег", -
заявил г-н Вернер.
| 
