Стр. 4
Страницы: | Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 |
54. Метод пропорциональной консолидации используется, если существенное влияние оказывается в силу наличия основания 2 при условии, что доля участия в уставном фонде участника банковской группы, участника банковского холдинга составляет не более 50 процентов.
55. Порядок применения метода пропорциональной консолидации аналогичен порядку применения метода полной консолидации, изложенному в пункте 52 настоящей Инструкции, за исключением того, что все суммы отражаются по величине, прямо пропорциональной доле участия головной организации, участника банковской группы, участника банковского холдинга, способного оказывать прямо существенное влияние, в уставном фонде участника банковской группы, участника банковского холдинга.
56. В случае, если юридическое лицо, признаваемое входящим в состав банковской группы, банковского холдинга, способно оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления участника банковской группы, участника банковского холдинга, в силу наличия основания 2 при условии, что доля участия такого юридического лица в уставном фонде участника банковской группы, участника банковского холдинга составляет не более 50 процентов, и при условии, что другое юридическое лицо, также признаваемое входящим в состав такой банковской группы, такого банковского холдинга, имеет долю в уставном фонде этого же участника банковской группы, этого же участника банковского холдинга менее 20 процентов и не способно оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые органами управления такого участника банковской группы, такого участника банковского холдинга, информация о деятельности такого участника банковской группы, такого участника банковского холдинга должна включаться каждым из таких юридических лиц в консолидированную пруденциальную отчетность, информацию о деятельности с использованием метода пропорциональной консолидации.
57. Исключение внутригрупповых операций, остатков по внутригрупповым счетам, внутригрупповых доходов и расходов осуществляется в порядке, установленном для составления консолидированной финансовой отчетности.
58. Информация о деятельности участника банковской группы, участника банковского холдинга не включается в консолидированную пруденциальную отчетность в том случае, если головная организация, участник банковской группы, участник банковского холдинга, способный оказывать прямо существенное влияние, приобрели долю участия в уставном фонде другого участника банковской группы, участника банковского холдинга с целью ее последующей реализации в течение 12 месяцев и возможность оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления такого юридического лица, является временной.
В случае, если доля участия в уставном фонде участника банковской группы, участника банковского холдинга не была реализована по истечении указанного в части первой настоящего пункта срока:
участник банковской группы, участник банковского холдинга обязан представить измененную информацию о деятельности в течение 10 рабочих дней со дня истечения указанных 12 месяцев за весь период невключения информации о деятельности такого участника банковской группы, банковского холдинга в консолидированную пруденциальную отчетность;
головная организация обязана составить и представить в Национальный банк измененную консолидированную пруденциальную отчетность в течение 10 рабочих дней со дня получения от участника банковской группы, участника банковского холдинга измененной информации о деятельности.
Измененные информация о деятельности и консолидированная пруденциальная отчетность составляются за весь период невключения информации о деятельности участника банковской группы, участника банковского холдинга, доля участия в уставном фонде которого не была реализована в течение 12 месяцев.
59. Информация о деятельности не подлежит включению в консолидированную пруденциальную отчетность, информацию о деятельности, если:
59.1. участник банковской группы, участник банковского холдинга является нерезидентом и законодательство страны места его учреждения предусматривает ограничения по передаче (представлению) информации о его деятельности;
59.2. величина валюты баланса участника банковской группы, участника банковского холдинга составляет менее 0,5 процента от величины валюты баланса головной организации. Если таких участников несколько, информация об их деятельности подлежит включению в консолидированную пруденциальную отчетность, информацию о деятельности в случаях, если суммарная величина валюты баланса таких участников составляет 1,0 процента и более от величины валюты баланса головной организации.
Глава 7
КОНСОЛИДИРОВАННАЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНАЯ ОТЧЕТНОСТЬ. ПОРЯДОК ЕЕ
СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
60. Консолидированная пруденциальная отчетность составляется и представляется в Национальный банк головной организацией банковской группы и головной организацией банковского холдинга, являющейся банком или финансовой организацией.
Консолидированная пруденциальная отчетность составляется головной организацией путем включения в нее информации о деятельности участников банковской группы, участников банковского холдинга, на решения которых, принимаемые их органами управления, такая головная организация способна оказывать существенное влияние.
61. Консолидированная пруденциальная отчетность состоит из отчетности:
о достаточности нормативного капитала банковской группы, банковского холдинга, составляемой и представляемой по форме 28217;
о крупных кредитных рисках банковской группы, банковского холдинга, составляемой и представляемой по форме 28218;
о кредитных рисках банковской группы, банковского холдинга по инсайдерам такой банковской группы, инсайдерам такого банковского холдинга и взаимосвязанным с ними лицам, составляемой и представляемой по форме 28219.
62. Головная организация одновременно с представлением консолидированной пруденциальной отчетности по формам 28217, 28218 и 28219 представляет пояснительную записку к консолидированной пруденциальной отчетности.
63. Форма 28217 предназначена для определения и анализа величины нормативного капитала банковской группы, банковского холдинга, установления характера влияния участников банковской группы, участников банковского холдинга на финансовое состояние банков и операций банков, проводимых с головной организацией и (или) участниками банковской группы, участниками банковского холдинга. Форма 28217 предназначена для осуществления Национальным банком надзора на консолидированной основе за соблюдением банковской группой, банковским холдингом, головной организацией которого является банк, норматива достаточности нормативного капитала банковской группы, банковского холдинга.
В целях составления консолидированной пруденциальной отчетности по форме 28217 информация о деятельности участника банковской группы, участника банковского холдинга, на решения которого, принимаемые его органами управления, головная организация способна оказывать прямо существенное влияние, включается в соответствии с пунктом 23 настоящей Инструкции.
64. Форма 28218 предназначена для анализа величины кредитных рисков, принимаемых банковской группой, банковским холдингом. Форма 28218 составляется головной организацией с использованием подходов, применяемых при составлении отчетности по форме отчетности 2829 "Отчет о выполнении нормативов безопасного функционирования" согласно приложению 6 к постановлению Правления Национального банка Республики Беларусь от 31 октября 2006 г. N 172. При этом оценка крупных кредитных рисков осуществляется в соответствии с главой 11 Инструкции о нормативах безопасного функционирования для банков и небанковских кредитно-финансовых организаций.
Форма 28218 предназначена для осуществления Национальным банком надзора на консолидированной основе за соблюдением банковской группой, банковским холдингом, головной организацией которого является банк, норматива максимального размера кредитного риска на одного должника (группу взаимосвязанных должников), норматива суммарной величины крупных кредитных рисков.
65. Форма 28219 предназначена для анализа величины кредитных рисков, принимаемых банковской группой, банковским холдингом, в отношении инсайдеров банковской группы, инсайдеров банковского холдинга и взаимосвязанных с ними лиц. Форма 28219 составляется головной организацией с использованием подходов, применяемых при составлении отчетности по форме отчетности 2820 "Сведения о кредитных рисках по инсайдерам и взаимосвязанным с ними лицам" согласно приложению 3 к постановлению Правления Национального банка Республики Беларусь от 31 октября 2006 г. N 172.
Форма 28219 предназначена для осуществления Национальным банком надзора на консолидированной основе за соблюдением банковской группой, банковским холдингом, головной организацией которого является банк, норматива максимального размера кредитного риска на одного инсайдера и взаимосвязанных с ним лиц, норматива суммарной величины кредитных рисков на инсайдеров и взаимосвязанных с ними лиц.
66. При составлении консолидированной пруденциальной отчетности по формам 28218 и 28219 информация о кредитных рисках банковской группы, банковского холдинга определяется путем постатейного сложения информации о кредитных рисках головной организации и участников банковской группы, участников банковского холдинга. При этом кредитные риски головной организации и всех участников банковской группы, участников банковского холдинга принимаются в расчет в полном объеме.
67. В пояснительной записке к консолидированной пруденциальной отчетности приводятся перечень участников банковской группы, участников банковского холдинга, информация о деятельности которых включается в консолидированную пруденциальную отчетность, с указанием метода, используемого при включении информации о деятельности участников банковской группы, участников банковского холдинга на дату составления консолидированной пруденциальной отчетности, и перечень участников банковской группы, участников банковского холдинга, информация о деятельности которых не включается в консолидированную пруденциальную отчетность, с указанием основания невключения.
68. В случае, если в соответствии с настоящей Инструкцией не требуется составления консолидированной пруденциальной отчетности и ее представления в Национальный банк головной организацией банковской группы, головной организацией банковского холдинга, являющейся банком, головная организация банковской группы, головная организация банковского холдинга, являющаяся банком, уведомляет об этом Национальный банк путем направления перечня участников банковской группы, участников банковского холдинга с указанием оснований непредставления консолидированной пруденциальной отчетности в сроки, установленные для представления консолидированной пруденциальной отчетности.
69. Консолидированная пруденциальная отчетность головной организации и информация о деятельности участников банковской группы, участников банковского холдинга, включаемая в консолидированную пруденциальную отчетность, должны составляться на одну и ту же отчетную дату.
70. Консолидированная пруденциальная отчетность по формам 28217, 28218 и 28219 представляется головной организацией в виде файлов по электронной почте ProCarry в адрес почтового ящика MAKET.NBRB ежеквартально:
по состоянию на 1 января - в срок до 1 мая года, следующего за отчетным;
по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября - не позднее последнего рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом.
Если головная организация банковского холдинга является финансовой организацией, консолидированную пруденциальную отчетность по формам 28217, 28218 и 28219 направляет по электронной почте ProCarry в адрес почтового ящика MAKET.NBRB участник банковского холдинга, являющийся банком, информация о деятельности которого включается в консолидированную пруденциальную отчетность.
71. При заполнении форм отчетности суммы должны указываться в миллионах рублей с точностью до одного знака после запятой с округлением.
72. Пояснительная записка к консолидированной пруденциальной отчетности представляется головной организацией в виде текстового файла в сроки, установленные для представления консолидированной пруденциальной отчетности.
73. В случае прекращения возможности оказания головной организацией существенного влияния обязанность по составлению и представлению в Национальный банк консолидированной пруденциальной отчетности возникает у новой головной организации начиная со следующей отчетной даты после даты прекращения возможности оказания существенного влияния прежней головной организацией.
74. Национальный банк в целях осуществления надзора на консолидированной основе вправе на основании письменного запроса получать пояснения и дополнительную информацию от головной организации, участника банковской группы, участника банковского холдинга для проверки достоверности представляемой консолидированной отчетности о деятельности банковской группы и (или) банковского холдинга, информации о деятельности.
Глава 8
ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КОНСОЛИДИРОВАННОЙ
ФИНАНСОВОЙ ОТЧЕТНОСТИ
75. Головная организация банковской группы, головная организация банковского холдинга, являющаяся банком, составляют консолидированную финансовую отчетность в соответствии с требованиями Инструкции по составлению консолидированной финансовой отчетности Национальным банком Республики Беларусь и банками Республики Беларусь и представляют ее на бумажном носителе в главное управление банковского надзора Национального банка ежеквартально.
76. По состоянию на 1 января составляются консолидированный баланс, консолидированный отчет о прибыли и убытках, консолидированный отчет об изменении капитала, консолидированный отчет о движении денежных средств, примечания, включая краткое описание существенных элементов учетной политики и прочие пояснения, и представляются в срок до 1 июня года, следующего за отчетным.
По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября составляются консолидированный баланс, консолидированный отчет о прибыли и убытках и представляются не позднее последнего рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом.
77. Достоверность годовой консолидированной финансовой отчетности по состоянию на 1 января подлежит ежегодному обязательному аудиту.
78. В случае, если в соответствии с Инструкцией по составлению консолидированной финансовой отчетности Национальным банком Республики Беларусь и банками Республики Беларусь не требуется составления консолидированной финансовой отчетности и представления ее в Национальный банк головной организацией банковской группы, головной организацией банковского холдинга, являющейся банком, головная организация банковской группы, головная организация банковского холдинга, являющаяся банком, уведомляет об этом Национальный банк путем направления перечня участников банковской группы, участников банковского холдинга с указанием основания непредставления консолидированной финансовой отчетности в сроки, установленные для представления консолидированной финансовой отчетности.
Глава 9
НОРМАТИВЫ БЕЗОПАСНОГО ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ДЛЯ БАНКОВСКОЙ
ГРУППЫ, БАНКОВСКОГО ХОЛДИНГА
79. В целях надзора за банковской деятельностью на консолидированной основе устанавливаются следующие нормативы безопасного функционирования для банковской группы, банковского холдинга, головной организацией которого является банк:
норматив достаточности нормативного капитала банковской группы, банковского холдинга;
норматив максимального размера кредитного риска на одного должника (группу взаимосвязанных должников);
норматив суммарной величины крупных кредитных рисков;
норматив максимального размера кредитного риска на одного инсайдера и взаимосвязанных с ним лиц;
норматив суммарной величины кредитных рисков на инсайдеров и взаимосвязанных с ними лиц.
80. Нормативы безопасного функционирования для банковской группы, банковского холдинга, головной организацией которого является банк, устанавливаются в значениях, аналогичных значениям нормативов безопасного функционирования, установленных для банков в соответствии с Инструкцией о нормативах безопасного функционирования для банков и небанковских кредитно-финансовых организаций.
Раздел III
ПОРЯДОК ВЫНЕСЕНИЯ ПРЕДПИСАНИЙ И ПРИМЕНЕНИЯ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ
К ГОЛОВНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ И УЧАСТНИКАМ БАНКОВСКИХ ГРУПП,
УЧАСТНИКАМ БАНКОВСКИХ ХОЛДИНГОВ
Глава 10
ВИДЫ ПРЕДПИСАНИЙ И ПОРЯДОК ИХ ВЫНЕСЕНИЯ
81. В целях осуществления надзора за банковской деятельностью на консолидированной основе Национальный банк вправе выносить следующие виды предписаний:
81.1. юридическому лицу, признаваемому головной организацией, в том числе Национальным банком на основе представленной ему информации и (или) методики оценки возможностей оказания существенного влияния, определяемой главой 2 настоящей Инструкции:
об устранении нарушения банковского законодательства Республики Беларусь (в том числе при несоблюдении нормативов безопасного функционирования, установленных для банковских групп, банковских холдингов, непредставлении или представлении неполной и (или) недостоверной консолидированной отчетности о деятельности банковской группы и (или) банковского холдинга);
о представлении консолидированной отчетности о деятельности банковской группы и (или) банковского холдинга;
о включении в консолидированную отчетность о деятельности банковской группы и (или) банковского холдинга сведений о деятельности юридического лица, на решения которого, принимаемые его органами управления, головная организация способна оказывать существенное влияние;
иные виды предписаний, предусмотренные абзацами вторым - четвертым части первой пункта 6 Инструкции о порядке вынесения Национальным банком Республики Беларусь предписаний и применения мер воздействия к банкам и небанковским кредитно-финансовым организациям, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 28 ноября 2006 г. N 195 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 207, 8/15481) (в отношении головной организации, являющейся банком);
81.2. банку, признаваемому участником банковской группы, участником банковского холдинга, в том числе Национальным банком на основе представленной ему информации и (или) методики оценки возможностей оказания существенного влияния, определяемой главой 2 настоящей Инструкции:
о представлении головной организации такой банковской группы, головной организации такого банковского холдинга информации о деятельности;
иные виды предписаний, предусмотренные частью первой пункта 6 Инструкции о порядке вынесения Национальным банком Республики Беларусь предписаний и применения мер воздействия к банкам и небанковским кредитно-финансовым организациям;
81.3. иному юридическому лицу, не являющемуся банком, признаваемому участником банковского холдинга, в том числе Национальным банком на основе представленной ему информации и (или) методики оценки возможностей оказания существенного влияния, определяемой главой 2 настоящей Инструкции:
об устранении нарушения банковского законодательства Республики Беларусь (в том числе при непредставлении или представлении неполной и (или) недостоверной информации о деятельности);
о представлении информации о деятельности.
82. Последствия невыполнения головной организацией, участниками банковской группы, участниками банковского холдинга предписаний Национального банка, указанных в пункте 81 настоящей Инструкции, определяются частями третьей и четвертой статьи 134 Банковского кодекса Республики Беларусь.
83. Порядок вынесения Национальным банком предписаний банку, признаваемому головной организацией или участником банковской группы, участником банковского холдинга, определяется пунктами 8 и 9 Инструкции о порядке вынесения Национальным банком Республики Беларусь предписаний и применения мер воздействия к банкам и небанковским кредитно-финансовым организациям.
84. Юридическому лицу, не являющемуся банком и признаваемому головной организацией или участником банковского холдинга, предписания выносятся в порядке, аналогичном установленному пунктами 8 и 9 Инструкции о порядке вынесения Национальным банком Республики Беларусь предписаний и применения мер воздействия к банкам и небанковским кредитно-финансовым организациям для вынесения предписаний банкам.
Глава 11
ПОРЯДОК ПРИМЕНЕНИЯ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ
85. Меры воздействия и основания их применения к головной организации и участнику банковской группы, участнику банковского холдинга, являющемуся банком, определяются статьей 134 Банковского кодекса Республики Беларусь.
86. Принятие решения о предъявлении к головной организации требования об исключении возможности оказания ею существенного влияния относится к исключительной компетенции Правления Национального банка. Указанное решение принимается в порядке, аналогичном установленному Инструкцией о порядке вынесения Национальным банком Республики Беларусь предписаний и применения мер воздействия к банкам и небанковским кредитно-финансовым организациям для принятия решений Правления Национального банка о применении мер воздействия к банкам.
Порядок применения Национальным банком иных мер воздействия к головной организации, являющейся банком, участнику банковской группы и участнику банковского холдинга, являющемуся банком, определяется Инструкцией о порядке вынесения Национальным банком Республики Беларусь предписаний и применения мер воздействия к банкам и небанковским кредитно-финансовым организациям.
87. Исключение головной организацией возможности оказания существенного влияния зависит от основания, в силу наличия которого такая возможность возникла (имеется), и предполагает необходимость:
отчуждения головной организацией принадлежащей ей доли участия в уставном фонде участника банковской группы, участника банковского холдинга;
расторжения договора, предусматривающего передачу головной организации права на участие в управлении другим юридическим лицом;
расторжения договора доверительного управления всем имуществом и (или) иного договора, в соответствии с которым головной организацией приобретены права по управлению деятельностью юридического лица;
исключения иного основания, в силу которого головная организация способна оказывать существенное влияние.
Приложение 1
к Инструкции о порядке
осуществления надзора
за банковской деятельностью
на консолидированной основе
Информация о лицах, способных оказывать существенное влияние,
и связанных с ними лицах
___________________________________________________________
(полное и сокращенное (в скобках) наименование участника
банковской группы, участника банковского холдинга)
по состоянию на ________________________
----+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----T-----------+---------¬
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Информация ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦о вхождении¦ ¦
¦ ¦ Полное и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ участника ¦ ¦
¦ ¦сокращенное (в ¦ Место ¦ ¦Основной вид¦ ¦ Дата ¦ ¦ ¦ ¦банковской ¦Основание¦
¦ ¦ скобках) ¦нахожде-¦Фактическое¦деятельности¦Основание¦ наступления ¦Удельный ¦ Доля ¦ ¦ группы, ¦ невклю- ¦
¦ N ¦ наименование ¦ ния, ¦ место ¦юридического¦оказания ¦ основания ¦ вес ¦участия в¦ ¦ участника ¦ чения ¦
¦п/п¦ юридического ¦ место ¦нахождения,¦ лица, дата ¦ сущест- ¦ оказания ¦голосов в¦уставном ¦Метод¦банковского¦ информа-¦
¦ ¦лица, фамилия и¦ житель-¦ место ¦ рождения ¦венного ¦существенного¦процентах¦ фонде в ¦ ¦холдинга в ¦ ции о ¦
¦ ¦ инициалы ¦ ства ¦жительства ¦физического ¦влияния ¦ влияния ¦ ¦процентах¦ ¦состав иной¦деятель- ¦
¦ ¦ физического ¦ ¦ ¦ лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банковской ¦ ности ¦
¦ ¦ лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ группы, ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банковского¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ холдинга ¦ ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦ 0 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ ¦ ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦ 1 ¦Лица, способные¦ ¦
¦ ¦оказывать прямо¦ ¦
¦ ¦существенное ¦ ¦
¦ ¦влияние на ¦ ¦
¦ ¦решения, ¦ ¦
¦ ¦принимаемые ¦ ¦
¦ ¦органами ¦ ¦
¦ ¦управления ¦ ¦
¦ ¦участника ¦ ¦
¦ ¦банковской ¦ ¦
¦ ¦группы, ¦ ¦
¦ ¦участника ¦ ¦
¦ ¦банковского ¦ ¦
¦ ¦холдинга ¦ ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----T-----------+---------+
¦1.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦1.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦ 2 ¦Юридические ¦ ¦
¦ ¦лица, на ¦ ¦
¦ ¦решения ¦ ¦
¦ ¦которых, ¦ ¦
¦ ¦принимаемые их ¦ ¦
¦ ¦органами ¦ ¦
¦ ¦управления, ¦ ¦
¦ ¦участник ¦ ¦
¦ ¦банковской ¦ ¦
¦ ¦группы, ¦ ¦
¦ ¦участник ¦ ¦
¦ ¦банковского ¦ ¦
¦ ¦холдинга ¦ ¦
¦ ¦способны ¦ ¦
¦ ¦оказывать ¦ ¦
¦ ¦существенное ¦ ¦
¦ ¦влияние ¦ ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----T-----------+---------+
¦2.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦2.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦ 3 ¦Лица, ¦ ¦
¦ ¦передавшие ¦ ¦
¦ ¦право на ¦ ¦
¦ ¦участие в ¦ ¦
¦ ¦управлении ¦ ¦
¦ ¦участником ¦ ¦
¦ ¦банковской ¦ ¦
¦ ¦группы, ¦ ¦
¦ ¦участником ¦ ¦
¦ ¦банковского ¦ ¦
¦ ¦холдинга, ¦ ¦
¦ ¦юридическим ¦ ¦
¦ ¦лицом, ¦ ¦
¦ ¦указанным в ¦ ¦
¦ ¦графе 2 пункта ¦ ¦
¦ ¦2 настоящего ¦ ¦
¦ ¦приложения ¦ ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----T-----------+---------+
¦3.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦3.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦ 4 ¦Индивидуальный ¦ ¦
¦ ¦предприниматель¦ ¦
¦ ¦(управляющий) ¦ ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----T-----------+---------+
¦4.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦4.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
¦---+---------------+--------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+-----+-----------+----------
Руководитель _____________________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Главный бухгалтер ________________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Исполнитель ______________________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Телефон __________________
Приложение 2
к Инструкции о порядке
осуществления надзора
за банковской деятельностью
на консолидированной основе
Информация об участниках банковского холдинга
и связанных с ними лицах
__________________________________________________________
(полное и сокращенное (в скобках) наименование головной
организации банковского холдинга)
по состоянию на _______________________
----+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------¬
¦ ¦ Полное и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Информация о¦ ¦
¦ ¦сокращенное (в ¦ ¦ ¦Основной вид¦ ¦ Дата ¦ ¦ ¦ вхождении ¦Основание¦
¦ ¦ скобках) ¦ Место ¦Фактическое¦деятельности¦Основание¦ наступления ¦Удельный ¦ Доля ¦юридического¦ невклю- ¦
¦ N ¦ наименование ¦нахождения,¦ место ¦юридического¦оказания ¦ основания ¦ вес ¦участия в¦ лица в ¦ чения ¦
¦п/п¦ юридического ¦ место ¦нахождения,¦ лица, дата ¦сущест- ¦ оказания ¦голосов в¦уставном ¦состав иной ¦ информа-¦
¦ ¦лица, фамилия и¦жительства ¦ место ¦ рождения ¦венного ¦существенного¦процентах¦ фонде в ¦ банковской ¦ ции о ¦
¦ ¦ инициалы ¦ ¦жительства ¦физического ¦ влияния ¦ влияния ¦ ¦процентах¦ группы, ¦деятель- ¦
¦ ¦ физического ¦ ¦ ¦ лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банковского ¦ ности ¦
¦ ¦ лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ холдинга ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦ 1 ¦Головная ¦ ¦
¦ ¦организация и ¦ ¦
¦ ¦участники ¦ ¦
¦ ¦банковского ¦ ¦
¦ ¦холдинга ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦1.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦1.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦ 2 ¦Лица, ¦ ¦
¦ ¦передавшие ¦ ¦
¦ ¦право на ¦ ¦
¦ ¦участие в ¦ ¦
¦ ¦управлении ¦ ¦
¦ ¦участником ¦ ¦
¦ ¦банковского ¦ ¦
¦ ¦холдинга, ¦ ¦
¦ ¦указанным в ¦ ¦
¦ ¦графе 2 пункта ¦ ¦
¦ ¦1 настоящего ¦ ¦
¦ ¦приложения ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦2.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦2.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦ 3 ¦Индивидуальный ¦ ¦
¦ ¦предприниматель¦ ¦
¦ ¦(управляющий) ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦3.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦3.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
¦---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+------------+----------
Руководитель _____________________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Главный бухгалтер ________________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Исполнитель ______________________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Телефон __________________
Приложение 3
к Инструкции о порядке
осуществления надзора
за банковской деятельностью
на консолидированной основе
ПЕРЕЧЕНЬ
лиц, способных оказывать прямо существенное влияние
на решения, принимаемые органами управления головной
организации банковского холдинга, не являющейся банком,
и связанных с ними лиц
___________________________________________________________
(полное и сокращенное (в скобках) наименование головной
организации, не являющейся банком)
по состоянию на ________________________
----+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------¬
¦ ¦ Полное и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сокращенное (в ¦ Место ¦ ¦Основной вид¦ ¦ Дата ¦ ¦ ¦
¦ ¦ скобках) ¦ нахождения ¦Фактическое¦деятельности¦Основание¦ наступления ¦Удельный ¦ Доля ¦
¦ N ¦ наименование ¦ (место ¦ место ¦юридического¦оказания ¦ основания ¦ вес ¦участия в¦
¦п/п¦ юридического ¦учреждения),¦нахождения,¦ лица, дата ¦сущест- ¦ оказания ¦голосов в¦уставном ¦
¦ ¦лица, фамилия и¦ место ¦ место ¦ рождения ¦венного ¦существенного¦процентах¦ фонде в ¦
¦ ¦ инициалы ¦ жительства ¦жительства ¦физического ¦ влияния ¦ влияния ¦ ¦процентах¦
¦ ¦ физического ¦ ¦ ¦ лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦ 1 ¦Лица, способные¦ ¦
¦ ¦оказывать прямо¦ ¦
¦ ¦существенное ¦ ¦
¦ ¦влияние на ¦ ¦
¦ ¦решения, ¦ ¦
¦ ¦принимаемые ¦ ¦
¦ ¦органами ¦ ¦
¦ ¦управления ¦ ¦
¦ ¦головной ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦1.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦1.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦ 2 ¦Лица, ¦ ¦
¦ ¦передавшие ¦ ¦
¦ ¦право на ¦ ¦
¦ ¦участие в ¦ ¦
¦ ¦управлении ¦ ¦
¦ ¦головной ¦ ¦
¦ ¦организацией ¦ ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦2.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦2.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦ 3 ¦Индивидуальный ¦ ¦
¦ ¦предприниматель¦ ¦
¦ ¦(управляющий) ¦ ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦3.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦3.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ x ¦ x ¦
+---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+---------+
¦...¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ x ¦ x ¦
¦---+---------------+------------+-----------+------------+---------+-------------+---------+----------
Руководитель _____________________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Главный бухгалтер ________________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Исполнитель ______________________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Телефон __________________
Приложение 4
к Инструкции о порядке
осуществления надзора
за банковской деятельностью
на консолидированной основе
Сведения о структуре банковской группы, банковского холдинга
____________________________________________________________
(полное и сокращенное (в скобках) наименование
головной организации)
по состоянию на ________________________
*****НА БУМАЖНОМ НОСИТЕЛЕ
Руководитель _____________________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Главный бухгалтер ________________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Исполнитель ______________________ ___________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Телефон __________________
Приложение 5
к Инструкции о порядке
осуществления надзора
за банковской деятельностью
на консолидированной основе
Информация об участниках банковской группы и связанных
с ними лицах
__________________________________________________________
(полное и сокращенное (в скобках) наименование головной
организации банковской группы)
по состоянию на _______________________
----+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------¬
¦ ¦ Полное и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Информация о¦ ¦
¦ ¦сокращенное (в ¦ ¦ ¦Основной вид¦ ¦ Дата ¦ ¦ ¦ вхождении ¦Основание¦
¦ ¦ скобках) ¦ Место ¦Фактическое¦деятельности¦Основание¦наступления¦Удельный ¦ Доля ¦юридического¦ невклю- ¦
¦ N ¦ наименование ¦нахождения,¦ место ¦юридического¦оказания ¦ основания ¦ вес ¦участия в¦ лица в ¦ чения ¦
¦п/п¦ юридического ¦ место ¦нахождения,¦ лица, дата ¦сущест- ¦ оказания ¦голосов в¦уставном ¦состав иной ¦ информа-¦
¦ ¦лица, фамилия и¦жительства ¦ место ¦ рождения ¦венного ¦существен- ¦процентах¦ фонде в ¦ банковской ¦ ции о ¦
¦ ¦ инициалы ¦ ¦жительства ¦физического ¦ влияния ¦ ного ¦ ¦процентах¦ группы, ¦деятель- ¦
¦ ¦ физического ¦ ¦ ¦ лица ¦ ¦ влияния ¦ ¦ ¦банковского ¦ ности ¦
¦ ¦ лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ холдинга ¦ ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦
+---+---------------+-----------+-----------+------------+---------+-----------+---------+---------+------------+---------+
Страницы: | Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 |
| 
