Стр. 1
Страницы: Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 |
Зарегистрировано в НРПА РБ 19 апреля 2007 г. N 8/16309
На основании статей 26 и 55 Банковского кодекса Республики Беларусь и подпункта 1.1 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. N 277 "О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг" Правление Национального банка Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемую Инструкцию по выпуску, размещению и погашению индексируемых облигаций Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц.
2. Признать утратившим силу постановление Совета директоров Национального банка Республики Беларусь от 4 апреля 2003 г. N 101 "Об утверждении Инструкции по размещению, обращению и погашению индексируемых облигаций Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., N 50, 8/9435).
3. Настоящее постановление вступает в силу после его официального опубликования.
Председатель Правления П.П.ПРОКОПОВИЧ
СОГЛАСОВАНО
Министр финансов
Республики Беларусь
Н.П.Корбут
27.03.2007
УТВЕРЖДЕНО
Постановление Правления
Национального банка
Республики Беларусь
27.03.2007 N 72
ИНСТРУКЦИЯ
ПО ВЫПУСКУ, РАЗМЕЩЕНИЮ И ПОГАШЕНИЮ ИНДЕКСИРУЕМЫХ ОБЛИГАЦИЙ
НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
Глава 1
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Инструкция по выпуску, размещению и погашению индексируемых облигаций Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц (далее - Инструкция) разработана на основании статей 26 и 55 Банковского кодекса Республики Беларусь и подпункта 1.1 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. N 277 "О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 71, 1/7529) и регулирует порядок выпуска, размещения и погашения индексируемых облигаций Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц (далее - индексируемые облигации).
2. Индексируемые облигации выпускаются Национальным банком Республики Беларусь (далее - Национальный банк) в целях реализации денежно-кредитной политики Республики Беларусь. Номинальная стоимость индексируемых облигаций выражается в белорусских рублях.
3. Собственниками индексируемых облигаций могут являться юридические лица (резиденты и нерезиденты Республики Беларусь).
4. Для целей настоящей Инструкции нижеперечисленные термины имеют следующие значения:
закрытый аукцион - торги, проводимые Национальным банком по первичному размещению индексируемых облигаций среди первичных инвесторов;
заявка на покупку - совокупность предложений по ценам и объемам, определяющих намерение первичного инвестора приобрести индексируемые облигации;
инвестор - юридическое лицо, владеющее индексируемой облигацией либо изъявившее желание приобрести индексируемую облигацию;
индексируемые облигации - купонные облигации, номинальная стоимость которых может изменяться на величину относительного показателя (индекса), устанавливаемого Национальным банком;
индексация номинальной стоимости индексируемых облигаций - изменение номинальной стоимости индексируемых облигаций на величину индекса, устанавливаемого Национальным банком. При этом базой индексации номинальной стоимости может быть курс, установленный Национальным банком по отношению к соответствующей иностранной валюте, выбираемого Национальным банком вида иностранной валюты (далее - курс иностранной валюты) или индекс потребительских цен за месяц в процентах к предыдущему месяцу, рассчитываемый Министерством статистики и анализа Республики Беларусь (далее - индекс потребительских цен). Индексация номинальной стоимости индексируемых облигаций производится за счет расходов Национального банка;
максимальная цена - максимально возможный уровень цены продажи индексируемой облигации;
минимальная цена либо цена отсечения - нижний уровень цены продажи индексируемой облигации, установленный Национальным банком;
первичный инвестор - банк Республики Беларусь, созданный в соответствии с законодательством, получивший согласие Национального банка на осуществление операций с ценными бумагами (далее - согласие Национального банка), имеющий специальное разрешение (лицензию) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (составляющие работы и услуги: брокерская, дилерская деятельность) (далее - лицензия) и принимающий участие в первичном размещении индексируемых облигаций. Статус первичного инвестора присваивается Национальным банком;
программно-технический комплекс Национального банка - совокупность программных и технических средств, установленных в Национальном банке, обеспечивающих проведение первичного размещения индексируемых облигаций;
текущая стоимость - стоимость индексируемой облигации на определенную дату в зависимости от проиндексированной номинальной стоимости и накопленного купонного дохода в период ее обращения;
удаленный терминал - рабочее место первичного инвестора, расположенное вне Национального банка, предназначенное для ввода заявок в программно-технический комплекс Национального банка;
уполномоченный депозитарий - депозитарий, получивший статус уполномоченного депозитария в соответствии с законодательством;
уполномоченный представитель первичного инвестора - физическое лицо, получившее доверенность от первичного инвестора на осуществление от его имени операций с индексируемыми облигациями;
уполномоченный работник Национального банка - работник Национального банка, имеющий в соответствии с должностными обязанностями право от имени Национального банка осуществлять операции с индексируемыми облигациями;
электронный документ (сообщение) - информация, зафиксированная на машинном носителе и соответствующая требованиям, установленным Законом Республики Беларусь от 10 января 2000 года "Об электронном документе" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., N 7, 2/132), и форматам сообщений электронного документооборота рынка ценных бумаг.
Термины "электронная цифровая подпись" и "личный ключ подписи" применяются в значениях, определенных Законом Республики Беларусь "Об электронном документе".
5. Электронный документ формируется и передается с использованием программно-технического комплекса Национального банка и системы телекоммуникаций. Подлинность передаваемых программно-техническим комплексом Национального банка документов обеспечивается электронной цифровой подписью с использованием личного ключа подписи уполномоченного представителя первичного инвестора, подписавшего этот документ.
Вопросы доставки и защищенности электронных документов, использования электронной цифровой подписи регулируются договорами и законодательством.
Электронные документы и иная информация, связанная с электронным документооборотом по выпуску, размещению и погашению индексируемых облигаций, хранятся в Национальном банке в течение 3 лет.
6. Индексируемые облигации выпускаются в бездокументарной форме (в виде записей на счетах).
Первичное размещение индексируемых облигаций осуществляется путем:
продажи на закрытом аукционе (далее - аукцион);
проведения доразмещения не реализованных на закрытом аукционе индексируемых облигаций (далее - доразмещение);
без проведения аукциона.
7. Участниками размещения индексируемых облигаций являются Национальный банк (в качестве эмитента и уполномоченного депозитария), первичные инвесторы и инвесторы.
8. Кандидаты на присвоение статуса первичного инвестора представляют в Национальный банк следующие документы:
заявление на присвоение статуса первичного инвестора в произвольной форме;
анкету по форме согласно приложению 1 к настоящей Инструкции;
копии доверенностей на всех уполномоченных представителей первичного инвестора, заверенные руководителем первичного инвестора, на право совершения сделок при размещении индексируемых облигаций и подписи соответствующих документов;
копии квалификационных аттестатов на право деятельности на рынке ценных бумаг на всех уполномоченных представителей первичного инвестора.
Представленные документы рассматриваются в течение 20 дней со дня их получения Национальным банком. О принятом решении Национальный банк информирует кандидата на присвоение статуса первичного инвестора. В случае принятия положительного решения Национальный банк заключает с первичным инвестором договор на выполнение функций первичного инвестора индексируемых облигаций Национального банка для юридических лиц (далее - договор) по форме согласно приложению 2 к настоящей Инструкции.
Национальный банк имеет право отказать кандидату в присвоении статуса первичного инвестора в случаях нарушения законодательства о ценных бумагах и (или) требований настоящей Инструкции.
9. Первичные инвесторы должны информировать Национальный банк обо всех изменениях, внесенных в документы, представленные на присвоение статуса первичного инвестора, в течение 3 рабочих дней после их внесения.
В случае нарушения законодательства о ценных бумагах и (или) требований настоящей Инструкции, аннулирования или приостановления лицензии, отзыва согласия Национального банка у банков - первичных инвесторов Национальный банк вправе лишить первичного инвестора данного статуса.
Банк, лишенный статуса первичного инвестора, имеет право повторно подать документы на присвоение статуса первичного инвестора не ранее чем через 6 месяцев после получения официального уведомления о лишении его статуса первичного инвестора.
10. При первичном размещении индексируемые облигации продаются по ценам, предлагаемым первичными инвесторами (по номинальной стоимости и по ценам выше ее), но не ниже цен, установленных Национальным банком.
11. Обращение индексируемых облигаций осуществляется в соответствии с законодательством.
12. Инвесторы за 1 рабочий день до выплаты купонного дохода и погашения (досрочного погашения) индексируемых облигаций обязаны прекратить сделки с индексируемыми облигациями данного выпуска.
13. Депозитарный учет прав на индексируемые облигации может осуществляться только уполномоченными депозитариями.
14. Право собственности инвестора на индексируемые облигации подтверждается выпиской о состоянии счета "депо" инвестора в уполномоченном депозитарии.
Инвесторы, обладающие правом собственности на индексируемые облигации, имеют право на получение купонного дохода в течение срока обращения, проиндексированной номинальной стоимости при погашении индексируемых облигаций или определенной Национальным банком суммы денежных средств при досрочном погашении.
15. Национальный банк может осуществлять досрочное погашение индексируемых облигаций по своей инициативе с согласия инвестора или по инициативе инвестора.
Глава 2
ПОДГОТОВКА И ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ АУКЦИОНА
ПО РАЗМЕЩЕНИЮ ИНДЕКСИРУЕМЫХ ОБЛИГАЦИЙ
16. Основанием для проведения аукциона по размещению индексируемых облигаций является решение заместителя Председателя Правления Национального банка, направляющего деятельность главного управления монетарных операций Национального банка (далее - решение о выпуске), в котором устанавливаются регистрационный номер выпуска индексируемых облигаций и основные параметры выпуска.
17. К основным параметрам выпуска индексируемых облигаций относятся:
дата проведения аукциона;
объем выпуска индексируемых облигаций;
срок обращения индексируемых облигаций;
дата погашения индексируемых облигаций;
номинальная стоимость одной индексируемой облигации;
база индексации номинальной стоимости (курс иностранной валюты или индекс потребительских цен);
вид иностранной валюты (при использовании в качестве базы индексации номинальной стоимости индексируемой облигации курса иностранной валюты);
годовая купонная ставка по индексируемым облигациям (в процентах);
количество купонов;
купонные периоды;
размер минимального лота;
лимит минимального участия;
лимит неконкурентного предложения;
время ввода заявок на покупку (далее - заявка) в программно-технический комплекс Национального банка при проведении аукциона (доразмещения);
время перечисления денежных средств для участия в аукционе (доразмещении).
В решении о выпуске могут содержаться и другие данные о выпуске индексируемых облигаций.
18. Национальный банк на каждый выпуск оформляет глобальный сертификат согласно приложению 3 к настоящей Инструкции и передает его в центральный депозитарий, определенный законодательством, в день его оформления.
19. Национальный банк информирует инвесторов об основных параметрах предстоящего аукциона с использованием электронных документов и (или) республиканских печатных средств массовой информации не позднее чем за 1 рабочий день до проведения аукциона. В исключительных случаях Национальный банк может информировать о параметрах предстоящего аукциона в день его проведения.
20. Первичное размещение индексируемых облигаций осуществляется с использованием программно-технического комплекса Национального банка.
21. Обязательными условиями допуска первичного инвестора к участию в аукционе являются:
наличие заключенного с Национальным банком договора по форме согласно приложению 2 к настоящей Инструкции;
наличие у первичного инвестора счета "депо", открытого в уполномоченном депозитарии;
наличие у уполномоченного представителя первичного инвестора доверенности на право совершения операций с индексируемыми облигациями и подписи соответствующих документов от имени первичного инвестора;
наличие у уполномоченного представителя первичного инвестора квалификационного аттестата на право деятельности на рынке ценных бумаг;
предварительная регистрация уполномоченного представителя первичного инвестора в качестве пользователя программно-технического комплекса Национального банка для ввода заявок;
наличие у уполномоченного представителя первичного инвестора личного ключа подписи при применении электронной цифровой подписи для удостоверения информации, содержащейся в электронном документе (сообщении);
наличие на счете в Национальном банке суммы денежных средств, перечисленных первичным инвестором в качестве задатка для участия в аукционе (доразмещении), в объеме не менее установленного Национальным банком. Минимальный размер денежных средств, перечисляемых в качестве задатка для участия в аукционах (доразмещениях), устанавливается Советом директоров Национального банка;
наличие у уполномоченного представителя первичного инвестора уведомления о допуске заявки к участию в аукционе (доразмещении) (далее - уведомление) согласно приложению 4 к настоящей Инструкции или электронного документа о допуске заявки.
22. Аукцион проводится на основании заявок, поступивших от первичных инвесторов.
23. В течение времени, определенного для ввода заявки, уполномоченный представитель первичного инвестора осуществляет ввод заявки в программно-технический комплекс Национального банка с удаленного терминала или терминала, установленного в Национальном банке.
24. Заявка, поданная на аукцион, может содержать конкурентные и (или) неконкурентные предложения с обязательным указанием цен и объемов покупки индексируемых облигаций как за счет собственных средств, так и по поручению клиента.
В конкурентном предложении указываются цена, по которой первичный инвестор готов приобрести индексируемые облигации, количество индексируемых облигаций и объем покупки согласно заявленной цене. Цены за одну индексируемую облигацию указываются в процентах от их номинальной стоимости с точностью до тысячных долей процента.
В неконкурентном предложении указывается сумма денежных средств, которую первичный инвестор готов направить для приобретения индексируемых облигаций по средневзвешенной цене, сложившейся на аукционе. В заявке может быть указано только одно неконкурентное предложение.
При вводе заявки в программно-технический комплекс Национального банка происходит автоматический контроль введенных данных с учетом установленных параметров выпуска. Если введенная заявка содержит данные, не отвечающие установленным параметрам, она не принимается программно-техническим комплексом Национального банка.
В случае необходимости до окончания времени ввода заявки в программно-технический комплекс Национального банка первичный инвестор вправе отозвать заявку, введенную в программно-технический комплекс Национального банка, или изменить ее условия.
25. Для участия в первичном размещении индексируемых облигаций первичный инвестор перечисляет сумму денежных средств в объеме не менее установленного Национальным банком минимального размера денежных средств, перечисляемых в качестве задатка для участия в аукционе (доразмещении). Для перечисления денежных средств первичный инвестор направляет в систему BISS электронный платежный документ. На основании поступившего электронного платежного документа Национальный банк осуществляет списание денежных средств с корреспондентского счета банка и зачисление их на межфилиальный счет Национального банка. Сумма денежных средств должна быть списана с корреспондентского счета первичного инвестора не позднее времени, установленного Национальным банком для подачи заявок.
Денежные средства, поступившие с нарушением порядка, предусмотренного частью первой настоящего пункта, или в сумме, меньшей, чем установленный для перечислений в качестве задатка минимальный размер денежных средств, возвращаются первичному инвестору в день их зачисления на счет Национального банка.
26. Прием заявки, введенной уполномоченным представителем первичного инвестора в программно-технический комплекс Национального банка с удаленного терминала, подтверждается электронным документом о допуске заявки, заверенным электронной цифровой подписью уполномоченного работника Национального банка.
Прием заявки, введенной уполномоченным представителем первичного инвестора в программно-технический комплекс Национального банка с терминала, установленного в Национальном банке, подтверждается уведомлением. Уполномоченный представитель первичного инвестора самостоятельно выводит с помощью программно-технического комплекса на бумажном носителе уведомление в двух экземплярах, заверяет его личной подписью и передает для подписания уполномоченному работнику Национального банка. Один экземпляр уведомления остается в Национальном банке, а второй - возвращается первичному инвестору.
27. Заявки, не подтвержденные в порядке, установленном в пункте 26 настоящей Инструкции, не допускаются к участию в аукционе.
28. По итогам ввода заявок формируется сводная ведомость заявок согласно приложению 5 к настоящей Инструкции. Расчет граф сводной ведомости заявок производится согласно приложению 6 к настоящей Инструкции.
После окончания времени ввода заявок в программно-технический комплекс Национального банка и формирования сводной ведомости заявок первичный инвестор не вправе изменить условия своей заявки.
29. На основании сводной ведомости заявок решением заместителя Председателя Правления Национального банка, направляющего деятельность главного управления монетарных операций Национального банка, устанавливаются минимальная и средневзвешенная цены продажи индексируемых облигаций, а также другие условия.
Национальный банк может принять решение о признании аукциона несостоявшимся.
В случае признания аукциона несостоявшимся в день проведения аукциона Национальный банк обязан перечислить на счета первичных инвесторов денежные средства, направленные ими для участия в аукционе.
В случае признания аукциона несостоявшимся Национальный банк в этот же день информирует об этом центральный депозитарий, определенный законодательством.
30. В течение одного часа после окончания времени ввода заявок в программно-технический комплекс Национального банка уполномоченный работник Национального банка вводит в программно-технический комплекс Национального банка минимальную и средневзвешенную цены продажи индексируемых облигаций.
Конкурентные заявки удовлетворяются по ценам, поданным первичными инвесторами, но не ниже цены отсечения. При этом неконкурентные заявки удовлетворяются по средневзвешенной цене, сложившейся на аукционе.
В случае превышения объема спроса по конкурентным заявкам, поданным первичными инвесторами по максимальной цене, над объемом выпуска конкурентные заявки удовлетворяются частично, пропорционально доле конкурентной заявки, поданной первичным инвестором по максимальной цене, в общем объеме конкурентных заявок по максимальной цене. При этом неконкурентные заявки не удовлетворяются.
В случае превышения общего объема спроса конкурентных заявок, поданных первичными инвесторами по максимальной цене, и неконкурентных заявок над объемом выпуска (при условии, что объем спроса по конкурентным заявкам по максимальной цене не превышает объем выпуска) конкурентные заявки удовлетворяются полностью, а неконкурентные - частично, пропорционально доле неконкурентной заявки в общем объеме неконкурентных заявок.
В случае превышения общего объема спроса по цене отсечения, установленной Национальным банком, над объемом выпуска (при условии, что суммарный объем спроса по конкурентным заявкам, поданным по ценам, превышающим цену отсечения, с учетом неконкурентных заявок не превышает объем выпуска) конкурентные заявки, поданные по цене, совпадающей с ценой отсечения, удовлетворяются частично, пропорционально доле конкурентной заявки в общем объеме конкурентных заявок, поданных по этой цене, а конкурентные заявки, поданные по ценам, превышающим цену отсечения, удовлетворяются полностью. При этом неконкурентные заявки удовлетворяются по средневзвешенной цене полностью.
31. В день проведения аукциона после установления условий его завершения с помощью программно-технического комплекса Национального банка формируется протокол об удовлетворении заявки по каждому первичному инвестору согласно приложению 7 к настоящей Инструкции.
Протокол об удовлетворении заявки, введенной первичным инвестором с удаленного терминала, подписывается с помощью электронной цифровой подписи уполномоченным работником Национального банка и в форме электронного документа передается посредством программно-технического комплекса Национального банка и системы телекоммуникаций первичному инвестору. Полученный протокол подписывается уполномоченным представителем первичного инвестора и передается в этот же день в Национальный банк.
Протокол об удовлетворении заявки, введенной с терминала, установленного в Национальном банке, выводится на бумажном носителе в двух экземплярах и подписывается уполномоченным работником Национального банка и уполномоченным представителем первичного инвестора. Один экземпляр протокола передается первичному инвестору, второй - остается в Национальном банке.
32. В случае возникновения разногласий между Национальным банком и первичным инвестором по вопросам ввода и удовлетворения заявки с помощью программно-технического комплекса Национального банка выводится на бумажном носителе реестр введенной заявки, который является копией электронного документа и служит основанием для разрешения споров.
33. После завершения аукциона заявка первичного инвестора может быть удовлетворена в размере:
меньшем, чем сумма перечисленных денежных средств. В этом случае Национальный банк определяет чистое сальдо излишне перечисленных первичным инвестором денежных средств, которые должны быть переведены на счет первичного инвестора в день проведения аукциона;
превышающем сумму перечисленных денежных средств. В этом случае первичный инвестор не позднее дня проведения аукциона перечисляет недостающую сумму денежных средств, необходимую для удовлетворения заявки в полном объеме, в соответствии с протоколом об удовлетворении заявки с учетом денежных средств, перечисленных ранее для участия в аукционе. Для перечисления денежных средств первичный инвестор направляет в систему BISS электронный платежный документ. На основании поступившего электронного платежного документа Национальный банк осуществляет списание денежных средств с корреспондентского счета банка и зачисление их на межфилиальный счет Национального банка.
34. При невыполнении первичным инвестором своих обязательств перед Национальным банком по перечислению денежных средств в день проведения аукциона или при перечислении их не в полном объеме в соответствии с количеством индексируемых облигаций, указанным в протоколе об удовлетворении заявки, первичный инвестор уплачивает Национальному банку пеню. Пеня уплачивается за каждый день просрочки и начисляется на остаток задолженности первичного инвестора в размере действующей базовой ставки рефинансирования Национального банка, увеличенной в 2 раза. Национальный банк переводит индексируемые облигации на счет "депо" первичного инвестора только после перечисления первичным инвестором в полном объеме денежных средств в уплату индексируемых облигаций, приобретенных в ходе аукциона.
Если в течение 1 рабочего дня после дня проведения аукциона первичный инвестор не выполнил своих обязательств перед Национальным банком по перечислению денежных средств в полном объеме, первичный инвестор утрачивает сумму задатка в объеме установленного Национальным банком минимального размера денежных средств, перечисляемых в качестве задатка для участия в аукционе (доразмещении), при этом пеня за просрочку не взимается. В этом случае средневзвешенная цена индексируемых облигаций, установленная на аукционе, не изменяется, а индексируемые облигации считаются неразмещенными и могут быть реализованы путем проведения Национальным банком доразмещения индексируемых облигаций данного выпуска. Сумма утраченного первичным инвестором задатка подлежит отнесению на счета доходов Национального банка.
35. После завершения аукциона в случае неудовлетворения заявки первичного инвестора Национальный банк обязан не позднее дня проведения аукциона перечислить денежные средства, направленные первичным инвестором для участия в аукционе, на счет первичного инвестора, указанный в анкете первичного инвестора индексируемых облигаций.
36. Национальный банк переводит индексируемые облигации на счет "депо" первичного инвестора в соответствии с количеством индексируемых облигаций, указанным в протоколе об удовлетворении заявки, не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем проведения аукциона. В свою очередь, первичный инвестор обязан перевести индексируемые облигации на счет "депо" инвестора не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем поступления индексируемых облигаций от Национального банка.
Глава 3
ПРОВЕДЕНИЕ ДОРАЗМЕЩЕНИЯ ИНДЕКСИРУЕМЫХ ОБЛИГАЦИЙ
37. В случае проведения доразмещения Национальный банк информирует инвесторов о параметрах предстоящего доразмещения с использованием электронных документов и (или) республиканских печатных средств массовой информации не позднее дня проведения доразмещения.
38. Основанием для проведения доразмещения является решение заместителя Председателя Правления Национального банка, направляющего деятельность главного управления монетарных операций Национального банка, в котором определяются следующие основные параметры доразмещения:
дата проведения;
время проведения;
минимальная цена продажи индексируемых облигаций.
Национальным банком могут определяться и другие параметры доразмещения.
39. Первичные инвесторы допускаются к участию в доразмещении при соблюдении условий, предусмотренных в пункте 21 настоящей Инструкции.
40. В день проведения доразмещения уполномоченный представитель первичного инвестора осуществляет ввод заявки в программно-технический комплекс Национального банка в течение времени, определенного для ввода заявок, с использованием терминала, установленного в Национальном банке, или удаленного терминала в порядке, предусмотренном в пункте 24 настоящей Инструкции.
Заявка, поданная первичным инвестором на доразмещение, не должна превышать объем индексируемых облигаций, объявленный Национальным банком на доразмещение.
41. Заявка по каждому выпуску индексируемых облигаций, объявленному к доразмещению, должна содержать одно предложение. В нем указываются сумма денежных средств, на которую первичный инвестор готов приобрести индексируемые облигации, и количество индексируемых облигаций, соответствующее установленной Национальным банком цене и (или) доходности, с обязательным указанием объемов покупки индексируемых облигаций за счет собственных средств и (или) по поручению клиента.
42. Перечисление денежных средств для участия в доразмещении производится в порядке и сроки, предусмотренные в пункте 25 настоящей Инструкции.
Денежные средства, поступившие с нарушением данного требования, возвращаются первичному инвестору в день их зачисления на счет Национального банка.
43. Заявка первичного инвестора не допускается к участию в доразмещении, если он не перечислил денежные средства в день проведения доразмещения в течение установленного времени или перечислил их в меньшей сумме, чем указано в заявке.
44. Прием и подтверждение заявки, введенной в ходе доразмещения уполномоченным представителем первичного инвестора в программно-технический комплекс Национального банка, осуществляются в порядке, предусмотренном в пункте 26 настоящей Инструкции.
Заявки, не подтвержденные в порядке, предусмотренном в пункте 26 настоящей Инструкции, отклоняются.
45. По итогам ввода заявок формируется сводная ведомость заявок.
После окончания времени ввода заявок в программно-технический комплекс Национального банка в день проведения доразмещения и формирования сводной ведомости заявок первичный инвестор не вправе изменить условия своей заявки.
46. В ходе доразмещения удовлетворение заявок производится в пределах установленного Национальным банком объема доразмещения.
В случаях превышения совокупного объема заявок, поданных первичными инвесторами на доразмещение, над объемом, установленным Национальным банком на доразмещение, заявки удовлетворяются пропорционально их объему.
47. В день проведения доразмещения после установления условий его завершения с помощью программно-технического комплекса Национального банка формируется и подписывается протокол об удовлетворении заявки по каждому первичному инвестору в порядке, предусмотренном в пункте 30 настоящей Инструкции.
48. По итогам дня проведения доразмещения Национальный банк определяет чистое сальдо излишне перечисленных денежных средств, которые должны быть переведены на счет первичного инвестора, указанный в анкете первичного инвестора индексируемых облигаций, не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения доразмещения, а также количество индексируемых облигаций, которые в тот же срок должны быть переведены на счет "депо" первичного инвестора.
Первичный инвестор обязан перевести индексируемые облигации на счет "депо" инвестора не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления индексируемых облигаций от Национального банка.
49. Денежные средства, не использованные на приобретение индексируемых облигаций в ходе доразмещения, первичный инвестор может направить по письменному заявлению для участия в другом выпуске, объявленном к доразмещению.
Глава 4
ПРОДАЖА ИНДЕКСИРУЕМЫХ ОБЛИГАЦИЙ ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦАМ
БЕЗ ПРОВЕДЕНИЯ АУКЦИОНА
50. Основанием для продажи индексируемых облигаций юридическим лицам, в том числе центральным и иным банкам, а также кредитно-финансовым организациям иностранных государств без проведения аукциона является решение заместителя Председателя Правления Национального банка, направляющего деятельность главного управления монетарных операций, в котором устанавливаются основные параметры выпуска индексируемых облигаций и определяются инвесторы.
51. Условия продажи, обращения и погашения индексируемых облигаций, а также механизм проведения расчетов определяются договором, заключаемым Национальным банком с инвестором.
Глава 5
РАСЧЕТ ТЕКУЩЕЙ СТОИМОСТИ ИНДЕКСИРУЕМЫХ ОБЛИГАЦИЙ
И КУПОННОГО ДОХОДА ПРИ ИЗМЕНЕНИИ НОМИНАЛЬНОЙ СТОИМОСТИ
ОБЛИГАЦИЙ В СООТВЕТСТВИИ С ИНДЕКСОМ ПОТРЕБИТЕЛЬСКИХ ЦЕН
52. Для проведения расчетов текущей стоимости индексируемых облигаций при изменении номинальной стоимости в соответствии с индексом потребительских цен срок обращения индексируемых облигаций делится на купонные периоды. Количество дней в периоде (Т) зависит от периодичности выплаты купонного дохода и рассчитывается следующим образом:
если купонный период = 1 месяц, то Т = 30 дней;
если купонный период = 2 месяца, то Т = 60 дней;
если купонный период = 3 месяца, то Т = 90 дней;
если купонный период = 4 месяца, то Т = 120 дней;
если купонный период = 6 месяцев, то Т = 180 дней.
В пределах Т-дневного периода индексация номинальной стоимости производится к среднему дневному индексу потребительских цен, рассчитанному за временный отрезок, равный купонному периоду и предшествующий на месяц каждому Т-дневному периоду.
53. Текущая стоимость индексируемых облигаций в пределах
Т-дневного периода рассчитывается по формуле
S = N + D ,
(n)t (n)t (n)t
где n - порядковый номер периода обращения индексируемых
облигаций;
t - день обращения индексируемой облигации в Т-дневном периоде
(от 1 до Т);
S - текущая стоимость индексируемой облигации, белорусских
(n)t
рублей;
N - проиндексированный номинал индексируемой облигации,
(n)t
белорусских рублей;
D - накопленный купонный доход, белорусских рублей.
(n)t
54. Проиндексированная номинальная стоимость индексируемой
облигации рассчитывается по формуле
t
N = N x (i / 100) ,
(n)t (n - 1)Т
где N - проиндексированная номинальная стоимость
(n - 1)Т
индексируемой облигации на последний T-день предыдущего периода
обращения, белорусских рублей. В первом периоде обращения N
(n - 1)Т
равняется номинальной стоимости индексируемой облигации, объявленной
при выпуске;
i - средний дневной индекс потребительских цен.
Средний дневной индекс потребительских цен рассчитывается по
формуле
1/X
i = (I / 100 x I / 100 x ... x I / 100) x 100,
1 2 S
где s - количество месяцев в расчетном временном отрезке;
I ... I , % - индекс потребительских цен за месяц в % к
1 S
предыдущему месяцу;
X - общее количество дней в месяцах, по которым рассчитаны
индексы потребительских цен.
55. Рассчитанный средний дневной индекс потребительских цен округляется до четырех знаков после запятой следующим образом:
если пятый знак после запятой меньше цифры 5, то он в расчет не берется;
если пятый знак после запятой цифра 5 и больше, то четвертый знак увеличивается на единицу.
56. Накопленный купонный доход определяется по формуле
D = N x К / 100 x ((Т x (n - 1) + t) - 1) / 365,
(n)t (n)t
где К, % - годовая купонная ставка по индексируемой облигации,
объявленная эмитентом.
57. В течение срока обращения индексируемых облигаций
инвесторам выплачивается купонный доход в размере установленной
эмитентом процентной ставки по индексируемым облигациям с учетом
проиндексированной номинальной стоимости.
Купонный доход рассчитывается по формуле
D = N x К / 100 x (Tk - 1) / 365,
(n)t
где D - купонный доход, белорусских рублей;
Tk - фактическое количество дней в купонном периоде.
58. Текущая стоимость индексируемой облигации, проиндексированная номинальная стоимость индексируемой облигации, накопленный купонный доход и купонный доход выражаются целым числом, округленным до рубля.
Округление проводится следующим образом:
если дробная часть рубля после расчетов составляет меньше 0,5 рубля, то она в расчет не берется;
если дробная часть рубля после расчетов составляет 0,5 рубля и больше, то она округляется до рубля.
Глава 6
РАСЧЕТ ТЕКУЩЕЙ СТОИМОСТИ ИНДЕКСИРУЕМЫХ ОБЛИГАЦИЙ
И КУПОННОГО ДОХОДА ПРИ ИНДЕКСАЦИИ НОМИНАЛЬНОЙ СТОИМОСТИ
ИНДЕКСИРУЕМЫХ ОБЛИГАЦИЙ К КУРСУ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ
59. Текущая стоимость индексируемых облигаций рассчитывается по
формуле
S = N + D ,
t t t
где S - текущая стоимость индексируемой облигации, белорусских
t
рублей;
N - проиндексированный номинал индексируемой облигации,
t
белорусских рублей;
t - день обращения индексируемой облигации;
D - накопленный купонный доход, белорусских рублей.
t
60. Номинальная стоимость индексируемой облигации изменяется в течение срока обращения в зависимости от изменения курса иностранной валюты.
Проиндексированный номинал индексируемой облигации рассчитывается по следующей формуле:
N = N x U / U,
t t
где N - номинальная стоимость индексируемой облигации,
белорусских рублей;
U - курс иностранной валюты на определенный день обращения
t
индексируемой облигации, белорусских рублей;
U - курс иностранной валюты в день начала размещения
индексируемых облигаций, белорусских рублей.
61. Инвесторы имеют право на получение купонного дохода в течение срока обращения индексируемых облигаций, который выплачивается инвесторам в размере установленной Национальным банком годовой купонной ставки по индексируемым облигациям с учетом проиндексированной номинальной стоимости.
62. Накопленный купонный доход определяется по формуле
D = N x К / 100 x (t - 1) / 365,
t t
где К - значение фиксированной годовой купонной ставки по
индексируемой облигации, объявленной эмитентом, %.
63. Выплачиваемый купонный доход по индексируемой облигации
рассчитывается по формуле
D = N x К / 100 x (Tk - 1) / 365,
t
где D - купонный доход, белорусских рублей;
Tk - фактическое количество дней в купонном периоде.
64. Расчеты по индексируемым облигациям осуществляются в цифрах, округленных до двух знаков после запятой.
Округление проводится следующим образом:
если третий знак после запятой меньше цифры 5, то он в расчет не берется;
если третий знак после запятой цифра 5 и больше, то второй знак увеличивается на единицу.
65. Текущая стоимость индексируемой облигации, проиндексированная номинальная стоимость индексируемой облигации, накопленный купонный доход и купонный доход выражаются целым числом, округленным до рубля.
Округление проводится следующим образом:
если дробная часть рубля после расчетов составляет меньше 0,5 рубля, то она в расчет не берется;
если дробная часть рубля после расчетов составляет 0,5 рубля и больше, то она округляется до рубля.
Глава 7
ПОРЯДОК ВЫПЛАТЫ КУПОННОГО ДОХОДА
ПО ИНДЕКСИРУЕМЫМ ОБЛИГАЦИЯМ
66. Годовая купонная ставка по индексируемым облигациям и периодичность выплаты купонного дохода устанавливаются Национальным банком.
О величине купонного дохода по текущему купонному периоду в денежном выражении Национальный банк информирует инвесторов с использованием электронных документов и (или) республиканских печатных средств массовой информации в следующие сроки:
не позднее чем за 5 рабочих дней до даты выплаты купонного дохода (при использовании индекса потребительских цен в качестве базы индексации номинальной стоимости);
не позднее чем до 9.00 дня выплаты купонного дохода (при использовании курса иностранной валюты в качестве базы индексации номинальной стоимости).
67. Первая сумма купонного дохода начисляется с даты, следующей за датой размещения индексируемых облигаций, по дату выплаты купонного дохода. Проценты по другим купонам, включая последний, начисляются со дня, следующего за датой выплаты предшествующего купонного дохода, по дату выплаты текущего купонного дохода (по дату погашения).
68. Уполномоченные депозитарии не позднее чем за 1 рабочий день до наступления даты выплаты купонного дохода представляют в Национальный банк сводные заявки на выплату купонного дохода согласно приложению 8 к настоящей Инструкции.
Национальный банк не позднее дня выплаты купонного дохода осуществляет расчеты с инвесторами, обладающими правом собственности на индексируемые облигации, по выплате купонного дохода по индексируемой облигации.
Глава 8
ПОРЯДОК ПОГАШЕНИЯ (ДОСРОЧНОГО ПОГАШЕНИЯ)
ИНДЕКСИРУЕМЫХ ОБЛИГАЦИЙ
69. При наступлении срока погашения инвесторам выплачиваются проиндексированная номинальная стоимость индексируемой облигации и купонный доход по последнему купону.
70. Обращение индексируемых облигаций прекращается за 1 рабочий день до наступления срока погашения (досрочного погашения) индексируемых облигаций.
71. За 1 рабочий день до наступления срока погашения индексируемых облигаций инвесторы, обладающие правом собственности на индексируемые облигации, должны представить в уполномоченный депозитарий заявку на погашение индексируемых облигаций. В тот же срок уполномоченный депозитарий подает в Национальный банк сводную заявку на погашение индексируемых облигаций по количеству индексируемых облигаций данного выпуска на счетах "депо" своих депонентов согласно приложению 9 к настоящей Инструкции.
72. В день наступления срока погашения (досрочного погашения) индексируемых облигаций Национальный банк перечисляет инвесторам, обладающим правом собственности на индексируемые облигации, денежные средства в размере, указанном в поданной сводной заявке на погашение индексируемых облигаций.
73. В день перечисления денежных средств на погашение (досрочное погашение) индексируемых облигаций Национальный банк информирует центральный депозитарий, определенный законодательством, о погашении (досрочном погашении) выпуска индексируемых облигаций.
74. Индексируемые облигации могут быть досрочно погашены по инициативе Национального банка или инвесторов. Основанием для досрочного погашения индексируемых облигаций является:
по инициативе Национального банка - решение заместителя Председателя Правления Национального банка, направляющего деятельность главного управления монетарных операций, которым определяются основные условия досрочного погашения индексируемых облигаций с учетом изменения срока их обращения. Национальный банк не менее чем за 3 рабочих дня до наступления даты досрочного погашения индексируемых облигаций информирует об этом уполномоченные депозитарии и инвесторов с использованием электронных документов и (или) республиканских печатных средств массовой информации. Погашение индексируемых облигаций в данном случае осуществляется при согласии инвестора на основании сводной заявки уполномоченного депозитария на досрочное погашение индексируемых облигаций согласно приложению 10 к настоящей Инструкции, которая за 2 рабочих дня до установленной даты досрочного погашения индексируемых облигаций передается уполномоченным депозитарием в Национальный банк;
по инициативе инвесторов - сводная заявка уполномоченного депозитария на досрочное погашение индексируемых облигаций по всем инвесторам или отдельному инвестору согласно приложению 10 к настоящей Инструкции. Уполномоченный депозитарий за 2 рабочих дня до намеченной даты досрочного погашения индексируемых облигаций представляет сводную заявку в Национальный банк. На основании поданных сводных заявок на досрочное погашение индексируемых облигаций Национальный банк решением заместителя Председателя Правления Национального банка, направляющего деятельность главного управления монетарных операций, определяет возможность и условия досрочного погашения индексируемых облигаций. О принятом решении Национальный банк за 1 рабочий день до наступления даты досрочного погашения индексируемых облигаций информирует уполномоченные депозитарии и инвесторов с использованием электронных документов и (или) республиканских печатных средств массовой информации.
75. Погашение (досрочное погашение) индексируемых облигаций, размещенных без проведения аукциона, юридическим лицам, в том числе центральным и иным банкам, а также кредитно-финансовым организациям иностранных государств проводится в порядке, установленном договором, заключенным с инвестором.
76. Национальный банк за несвоевременное перечисление инвесторам, обладающим правом собственности на индексируемые облигации, денежных средств при погашении (досрочном погашении) индексируемых облигаций несет ответственность в размере и порядке, предусмотренных договором с уполномоченным депозитарием.
Приложение 1
к Инструкции по выпуску,
размещению и погашению
индексируемых облигаций
Национального банка
Республики Беларусь
для юридических лиц
АНКЕТА
первичного инвестора индексируемых облигаций
Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц
1. Наименование _______________________________________________
(полное наименование банка)
2. Местонахождение ____________________________________________
3. Номер счета, через который будут проводиться расчеты после
первичного размещения индексируемых облигаций ______________________
(номер счета, банк, БИК банка)
счет "депо" в уполномоченном депозитарии или депозитарии
Национального банка Республики Беларусь ____________________________
(номер счета, номер раздела счета,
____________________________________________________________________
наименование уполномоченного депозитария, код,
номер раздела корсчета)
4. Фамилии, инициалы и номера телефонов сотрудников, работающих
на первичном рынке, имеющих квалификационный аттестат на право
деятельности на рынке ценных бумаг (указать номер и дату выдачи):
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
5. Дополнительные сведения:
наличие филиалов (количество) _________________________________
размер фактически сформированного уставного фонда по состоянию на
"__" ___________ 20__ г. ________ белорусских рублей (_______ евро),
номер специального разрешения (лицензии) на осуществление банковской
деятельности и дата ее выдачи: _____________________________________
____________________________________________________________________
номер и дата выдачи специального разрешения (лицензии) на
осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным
бумагам (составляющие работы и услуги: брокерская, дилерская
деятельность) ______________________________________________________
____________________________________________________________________
дата выдачи согласия Национального банка Республики Беларусь на
осуществление операций с ценными бумагами __________________________
_____________________________ ___________ ______________________
(наименование должности (подпись) (инициалы, фамилия)
уполномоченного представителя)
М.П.
Главный бухгалтер _____________ ____________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Приложение 2
к Инструкции по выпуску,
размещению и погашению
индексируемых облигаций
Национального банка
Республики Беларусь
для юридических лиц
ДОГОВОР N ____
на выполнение функций первичного инвестора индексируемых облигаций
Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц
"__" ___________ 20__ г. г.Минск
Национальный банк Республики Беларусь (далее - Национальный
банк) в лице _______________________________________________________
Страницы: Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 |
| 
