СОГЛАСОВАНО УТВЕРЖДЕНО
Министерство финансов Протокол Наблюдательного
Республики Беларусь совета ОАО "Белорусская
В.В. Амарин валютно-фондовая биржа"
03.04.2008 14.04.2008 N 21
СОГЛАСОВАНО
Заместитель Председателя
Правления Национального банка
Республики Беларусь
В.С. Матюшевский
12.03.2008
СОГЛАСОВАНО
Директор Департамента по
ценным бумагам Министерства
финансов Республики Беларусь
А.Л.Гальперин
13.03.2008
Внести следующие изменения и дополнения в Порядок заключения сделок по купле-продаже государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 23 ноября 1999 г. N 1219, утвержденный решением Биржевого совета ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (протокол от 23 ноября 1999 г. N 42) (далее - Порядок):
1. в пункте 1.1:
слова "Правилами членства в Секции фондового рынка ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" заменить словами "Положением о Секции фондового рынка ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа";
слова "Инструкцией о порядке предоставления Национальным банком Республики Беларусь банкам кредитов, обеспеченных залогом ценных бумаг, утвержденной постановлением Совета директоров Национального банка Республики Беларусь от 29.05.2003 N 172" исключить;
слова "от 26.12.2003 N 386 (далее - Инструкция)" заменить словами "от 08.12.2006 N 346 (далее - Инструкция Национального банка по проведению операций)";
2. в пункте 1.2 слова "индексируемых облигаций" заменить словами "индексируемыми облигациями";
3. пункт 1.7 изложить в следующей редакции:
"1.7. Торговые дни. Торговые дни - дни проведения торгов облигациями. Содержание и продолжительность торгового дня устанавливаются Регламентом торгового дня по сделкам купли-продажи государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - Регламент). Регламент утверждается решением Правления Биржи и доводится до сведения участников торгов общим извещением с использованием подсистемы торговой системы "Почтовые сообщения", а также размещается на официальном Интернет-сайте Биржи (www.bcse.by);
4. абзац второй пункта 1.8 изложить в следующей редакции:
"Ведущий торгов - уполномоченный сотрудник Биржи, имеющий квалификационный аттестат, выданный уполномоченным республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, дающий право его владельцу на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве руководителя либо сотрудника фондовой биржи, и действующий на основании доверенности";
5. пункт 1.9 изложить в следующей редакции:
"1.9. Настоящий Порядок и все изменения и дополнения к нему утверждаются Наблюдательным советом Биржи по согласованию с Министерством финансов Республики Беларусь, Департаментом по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь и Национальным банком Республики Беларусь, если иное не определено настоящим Порядком и (или) законодательством Республики Беларусь";
6. пункт 1.10 исключить;
7. подпункт 2.1.2.1 изложить в следующей редакции:
"2.1.2.1. физические лица, полномочия которых на участие в торгах и на заключение сделок подтверждаются соответствующей доверенностью (далее - трейдеры)";
8. абзац четвертый подпункта 3.1.3 исключить;
9. в подпункте 3.1.6 слова "физические лица, полномочия которых на участие в торгах и на заключение сделок подтверждаются соответствующей доверенностью (далее - трейдеры)" заменить словом "трейдеры";
10. подпункт 3.2.3 изложить в следующей редакции:
"3.2.3. копии квалификационных аттестатов, выданных уполномоченным республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, дающих право их владельцам на осуществление брокерской деятельности и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в качестве руководителей или сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг, заверенные руководителем участника, на каждого трейдера";
11. в пункте 3.3 слова "и скрепленная" заменить словом "скрепленной";
12. пункт 3.4 исключить;
13. пункт 3.6 изложить в следующей редакции:
"3.6. Биржа вправе отказать в допуске, прекратить допуск участника к торгам облигациями, изменить режим допуска участника к торгам облигациями в случае:
3.6.1. невыполнения участником требований Положения о Секции фондового рынка ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" или других локальных нормативных актов Биржи;
3.6.2. нарушения требований пункта 3.5 настоящего Порядка;
3.6.3. нарушения участником обязательств по договору об участии в торгах ценными бумагами;
3.6.4. прекращения членства в Секции в соответствии с Положением о Секции фондового рынка ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа";
3.6.5. представления письменного заявления участника;
3.6.6. возникновения любых оснований, делающих невозможным осуществление торгов, а также расчетов по итогам торгов;
3.6.7. неисполнения или ненадлежащего исполнения участником обязательств по оплате взносов и сборов, установленных Наблюдательным советом Биржи";
14. подпункт 4.1.3. изложить в следующей редакции:
"4.1.3. Национальный банк Республики Беларусь может заключать сделки с облигациями на аукционной основе. Ценообразование и механизм заключения таких сделок устанавливается Инструкцией Национального банка по проведению операций. Заключение сделок на аукционной основе обеспечивается в течение времени, установленного Регламентом";
15. подпункт 4.1.4 исключить;
16. в подпункте 4.2.11 слова "для Национального банка Республики Беларусь - текущей и плановой позиции по облигациям банка-должника" исключить;
17. подпункты 4.2.15, 4.2.15.1 и 4.2.15.2 исключить;
18. абзац второй подпункта 4.3.1.5 исключить;
19. в подпункте 4.4.2.8 пункта 4.4 после слов "доходность" добавить слова "(ставка РЕПО)";
20. подпункт 4.4.7 исключить;
21. в пункте 5.3:
третий абзац дополнить словами "Протокол о результатах торгов для сделки РЕПО, заключенной в соответствии с Инструкцией Национального банка по проведению операций, в случае, если в течение срока РЕПО производится выплата процентного дохода по облигациям, с которыми заключена сделка, датируется днем проведения торгов, оформляется отдельно по каждой сделке в трех экземплярах согласно приложению 9 к настоящему Порядку.";
слова "и ведущим торгов, а также скрепляются печатью Биржи" заменить словами "заверяются подписью ведущего торгов, скрепленной печатью Биржи";
22. в пункте 6.2 слова "Генеральный директор" заменить словами "Председатель Правления";
23. в пункте 9.1 второе предложение исключить;
24. пункт 9.3. изложить в следующей редакции:
"9.3. Размер и порядок уплаты биржевого сбора и неустойки устанавливаются Наблюдательным советом Биржи и доводятся до сведения участников торгов в письменной форме не позднее пяти рабочих дней, после принятия соответствующего решения";
25. пункт 12.5 изложить в следующей редакции:
"12.5. При неоднократном (более двух раз в течение квартала) нарушении настоящего Порядка допуск участника-нарушителя к торгам облигациями может быть прекращен по решению Председателя Правления Биржи";
26. в приложении 5 слова "/ Код банка-должника" исключить;
27. приложение 6 после слов "Количество облигаций, шт." дополнить словами "Ставка РЕПО, % годовых";
28. дополнить Порядок приложением 9 следующего содержания.
"Приложение 9
к Порядку заключения сделок по
купле-продаже государственных
ценных бумаг и ценных бумаг
Национального банка Республики
Беларусь в ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа"
ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
ПРОТОКОЛ О РЕЗУЛЬТАТАХ ТОРГОВ N
СДЕЛКИ "РЕПО"
Дата проведения торгов:
В течение торгов была заключена сделка купли-продажи _______________
(вид ценной
бумаги)
(далее - "Облигаций") с обратным выкупом (продажи) (сделка РЕПО)
N ___________ на следующих условиях:
Продавец (клиент продавца):
Покупатель (клиент покупателя):
Дата заключения сделки Дата обратного выкупа
Номер выпуска Номер выпуска
Цена за одну Облигацию, руб. Цена за одну Облигацию
при обратном выкупе, руб.
Количество Облигаций, шт. Количество Облигаций, шт.
Ставка РЕПО, % годовых
Сумма сделки, руб. Сумма обратного выкупа, руб.
Текущий накопленный купонный доход, руб./шт.:
В течение срока РЕПО по Облигациям производится выплата процентного
дохода по следующим периодам выплаты дохода:
------------+-----------+-----------+-----------+------------------¬
¦ Номер ¦ Даты ¦ Ставка / ¦ Количество¦ Размер ¦
¦ периода ¦ выплаты ¦ условная ¦ дней в ¦(условный размер) ¦
¦ выплаты ¦процентного¦ ставка ¦ периоде ¦ процентного ¦
¦процентного¦ дохода ¦процентного¦ выплаты ¦ дохода, ¦
¦ дохода ¦ ¦ дохода, % ¦дохода <**>¦ белорусских ¦
¦ ¦ ¦годовых <*>¦ ¦ рублей <***> ¦
+-----------+-----------+-----------+-----------+------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+-----------+-----------+-----------+-----------+------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦-----------+-----------+-----------+-----------+-------------------
1. Размер биржевого сбора с продавца составляет, руб.
Продавец обязан перечислить сумму биржевого сбора на счет
Биржи, N ____________ не позднее дня, следующего за датой проведения
торгов. При несоблюдении продавцом сроков и (или) размера оплаты
суммы биржевого сбора продавец обязан уплатить Бирже неустойку в
размере ______% от суммы неисполненных обязательств за каждый день
просрочки.
Размер биржевого сбора с покупателя составляет, руб.
Покупатель обязан перечислить сумму биржевого сбора на счет
Биржи, N ____________ не позднее дня, следующего за датой проведения
торгов. При несоблюдении покупателем сроков и (или) размера оплаты
суммы биржевого сбора покупатель обязан уплатить Бирже неустойку в
размере ________% от суммы неисполненных обязательств за каждый день
просрочки.
2. В день осуществления обратного выкупа (обратной продажи),
"__"________ ______ года к началу предторгового периода стороны по
сделке должны обеспечить наличие достаточного количества денежных
средств и достаточного количества облигаций для исполнения
обязательств по сделке в части, касающейся обратного выкупа
(продажи).
3. В случае неисполнения одной из сторон обязательств,
вытекающих из второй части сделки, сделка РЕПО расторгается в день
осуществления обратного выкупа (продажи) в момент уведомления сторон
Торговой системой о невозможности исполнения обязательств по сделке
в части обратного выкупа (продажи), что влечет за собой прекращение
обязательств по второй части сделки РЕПО. В этом случае Облигации
остаются в собственности покупателя, а денежные средства - у
продавца. При этом пострадавшая сторона имеет право требовать
возмещение убытков в порядке, предусмотренном законодательством.
Виновная сторона уплачивает пострадавшей стороне штраф в размере
_______________. Виновная сторона не позднее дня, следующего за днем
неисполнения обязательств по второй части сделки РЕПО, обязана
выполнить обязательства по уплате штрафа. В случае несвоевременного
исполнения обязательств по уплате штрафа, на сумму штрафа
начисляются проценты в размере _________ за каждый день просрочки.
4. В случае отсутствия возможности исполнения обязательств,
вытекающих из второй части сделки покупателем и продавцом, сделка
РЕПО расторгается в день осуществления обратного выкупа (продажи) в
момент уведомления сторон Торговой системой о невозможности
исполнения обязательств по сделке в части обратного выкупа
(продажи), что влечет за собой прекращение обязательств по второй
части сделки РЕПО. В этом случае Облигации остаются в собственности
покупателя, а денежные средства - у продавца, штраф с обеих сторон
по данной сделки не взимается.
От продавца Подпись
От покупателя Подпись
Ведущий торгов Подпись
М.П.
--------------------------------
<*> Для Облигаций с постоянным процентным доходом указывается
ставка, объявленная Министерством финансов Республики Беларусь. Для
Облигаций с переменным процентным доходом и облигаций, процентная
ставка по которым зависит от ставки рефинансирования, указывается
ставка, объявленная Министерством финансов Республики Беларусь на
период выплаты дохода, в котором заключается сделка, и действующая в
день заключения сделки. То есть, указывается процентная ставка,
применяемая для расчета цены облигации по сделке РЕПО, согласно
Инструкции по проведению Национальным банком Республики Беларусь
операций с ценными бумагами, утвержденной постановлением Совета
директоров Национального банка Республики Беларусь от 08.12.2006 N
346.
<**> Количество дней в периоде выплаты дохода (купонном
периоде) для облигаций с постоянным и переменным доходом
рассчитывается с календарного дня, следующего за датой выплаты
предшествующего процентного дохода (датой выпуска облигаций), по
дату выплаты соответствующего процентного дохода (дату погашения
облигаций) в соответствии с Инструкцией о порядке выпуска,
размещения, обращения и погашения отдельных видов государственных
ценных бумаг Республики Беларусь, утвержденной постановлением
Министерства финансов Республики Беларусь от 18.08.2003 N 118 (далее
- Инструкция МФ).
<***> Рассчитывается в соответствии с Инструкцией МФ. Для
облигаций с переменным процентным доходом в строчках,
соответствующих купонным периодам с неизвестной на день заключения
сделки ставкой процентного дохода, процентный доход рассчитывается
исходя из ставки, объявленной Министерством финансов Республики
Беларусь на текущий период выплаты дохода, и действующей в день
заключения сделки. Для облигаций с процентным доходом, ставка
процентного дохода по которым зависит от ставки рефинансирования, в
период со дня заключения сделки до завершения текущего купонного
периода ставка дохода принимается равной ставке дохода, действующей
на день заключения сделки. При этом в период с начала купонного
периода по день заключения сделки используются фактически
действующие процентные ставки."
| 
