УТВЕРЖДЕНО
Решение Правления
ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа"
29.10.2008 N 106
Глава 1
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Регламент торгового дня по сделкам купли-продажи государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - Регламент) разработан в соответствии с Инструкцией по осуществлению межбанковских расчетов через автоматизированную систему межбанковских расчетов Национального банка Республики Беларусь, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 10 марта 2005 г. N 37 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2005 г., N 53, 8/12306) (далее - Инструкция по осуществлению межбанковских расчетов), Инструкцией о порядке депозитарного учета прав на эмиссионные ценные бумаги и Инструкцией о порядке проведения депозитарных операций в центральном депозитарии, утвержденными постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 22 ноября 2006 г. N 143 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2007 г., N 5, 8/15494) (далее - Инструкции о порядке депозитарного учета и депозитарных операций), Правилами проведения Министерством финансов Республики Беларусь аукциона по продаже отдельных государственных ценных бумаг Республики Беларусь через открытое акционерное общество "Белорусская валютно-фондовая биржа", утвержденными постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 6 декабря 2006 г. N 152 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2007 г., N 14, 8/15582) (далее - Правила), Инструкцией по проведению Национальным банком Республики Беларусь операций с ценными бумагами, утвержденной постановлением Совета директоров Национального банка Республики Беларусь от 8 декабря 2006 г. N 346 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2007 г., N 28, 8/15583) (далее - Инструкция Национального банка по проведению операций), Порядком проведения сделок по купле-продаже государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 23 ноября 1999 г. N 1219, утвержденным решением Биржевого совета ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (протокол от 23 ноября 1999 г. N 42) (далее - Порядок).
2. Для целей настоящего Регламента под государственными ценными бумагами понимаются государственные эмиссионные ценные бумаги, обращение и размещение которых осуществляется в торговой системе биржи в соответствии с Порядком и Правилами.
Под ценными бумагами Национального банка Республики Беларусь понимаются ценные бумаги, выпущенные Национальным банком Республики Беларусь, обращение которых осуществляется в торговой системе биржи в соответствии с Порядком.
3. Настоящий Регламент устанавливает периоды времени проведения торгов по государственным ценным бумагам и ценным бумагам Национального банка Республики Беларусь (далее - ценные бумаги), а также порядок взаимодействия ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - биржа) с Республиканским унитарным предприятием "Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг" (далее - Центральный депозитарий), Национальным банком Республики Беларусь (далее - Национальный банк), банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями Республики Беларусь (далее - банки) и депозитариями при проведении расчетов в расчетно-клиринговой системе по ценным бумагам.
4. Настоящий Регламент, все изменения и дополнения к нему утверждаются решением Правления биржи, согласовываются с Департаментом по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь, Национальным банком и Центральным депозитарием.
5. Все приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью.
6. Термины и определения, используемые в настоящем Регламенте, понимаются в значениях, определенных Инструкцией по осуществлению межбанковских расчетов, Инструкциями о порядке депозитарного учета и депозитарных операций, Правилами, Инструкцией Национального банка по проведению операций и Порядком.
Глава 2
ПРЕДТОРГОВЫЙ И ТОРГОВЫЕ ПЕРИОДЫ
7. Предторговый период проходит в следующем порядке:
7.1. в период с 9.00 до 9.15 биржа принимает от Центрального депозитария выписку по операциям по разделам "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев и торговым разделам счетов "депо" депонентов Центрального депозитария;
7.2. в период с 9.15 до 9.25 биржа осуществляет сверку остатков ценных бумаг по данным биржи с полученной выпиской по операциям по разделам "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев и торговым разделам счетов "депо" депонентов Центрального депозитария.
8. С 9.30 до 10.00 проходит первый торговый период, который состоит из торговых сессий:
по сделкам "до погашения" - с 9.30 до 10.00;
по сделкам РЕПО - с 9.30 до 10.00.
9. С 10.30 до 12.20 проходит второй торговый период, который состоит из торговых сессий:
по сделкам "до погашения" - с 10.30 до 12.20;
по сделкам РЕПО - с 10.30 до 12.20.
10. С 13.45 до 15.45 проходит третий торговый период, который состоит из торговых сессий:
по сделкам "до погашения" - с 13.45 до 14.45 и с 14.50 до 15.45;
по сделкам РЕПО - с 13.45 до 14.45 и с 14.50 до 15.45.
С 14.45 до 14.50 проводится исполнение сделок РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи).
11. Заключение сделок на аукционах по размещению государственных ценных бумаг происходит в пределах временных границ, определенных Правилами. Проведение расчетов - только в рамках послеторговых периодов.
12. В периоды с 9.30 до 10.00, с 10.30 до 12.20, с 13.45 до 14.45 и с 14.50 до 15.45 участники торгов имеют право посредством торговой системы распределять резерв денежных средств по следующим секторам рынка: государственные ценные бумаги, негосударственные ценные бумаги, с учетом сформированных в торговой системе для данного сектора классификационных групп, и аукцион или выводить денежные средства с какого-либо сектора рынка, увеличивая нераспределенную часть резерва.
Глава 3
ОПЕРАЦИИ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА НА АУКЦИОННОЙ ОСНОВЕ
13. В пределах каждой торговой сессии Национальный банк вправе объявить о проведении в специальном режиме операций на аукционной основе. Процесс заключения сделок на аукционной основе состоит из двух этапов:
подача участниками торгов заявок для заключения сделок на аукционной основе;
подача заявки Национальным банком и заключение сделок на аукционной основе.
14. Не позднее чем за 30 минут до начала проведения операций на аукционной основе трейдер Национального банка факсимильным сообщением, им подписанным, или сообщением, формируемым в торговой системе, должен известить биржу об основных параметрах операций, а также времени начала и завершения этапов ввода заявок участниками торгов и Национальным банком.
Глава 4
ДОСРОЧНОЕ ИСПОЛНЕНИЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО СДЕЛКАМ РЕПО В ЧАСТИ,
КАСАЮЩЕЙСЯ ОБРАТНОГО ВЫКУПА (ОБРАТНОЙ ПРОДАЖИ)
15. Участник торгов посредством торговой системы имеет право подать заявку на досрочное (ранее времени, установленного пунктом 10 настоящего Регламента) исполнение обязательств по сделке РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи). После получения от контрагента по сделке встречной заявки (согласия на ее досрочное исполнение) участник торгов имеет право подать в торговую систему распоряжение на досрочное исполнение сделки РЕПО.
16. Досрочное исполнение обязательств по сделке РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), проводится в следующие временные интервалы:
16.1. с 9.30 до 14.45 участники торгов подают заявки на досрочное исполнение сделок РЕПО;
16.2. с 9.30 до 10.00, с 10.30 до 12.20 и с 13.45 до 14.45:
участники торгов подают распоряжения на досрочное исполнение сделок РЕПО;
проводится исполнение сделок РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), по распоряжениям участников торгов.
Глава 5
КОНТРОЛЬ ПРАВИЛЬНОСТИ ЗАКЛЮЧЕННЫХ СДЕЛОК
17. В периоды с 9.30 до 10.10, с 10.30 до 12.30 и с 13.45 до 15.55 участники торгов имеют право посредством торговой системы осуществить контроль правильности заключенных ими сделок в соответствующий торговый период текущего торгового дня в части указания лица, за счет которого заключена сделка. При обнаружении ошибки участники торгов имеют право внести в реестр заключенных ими сделок соответствующие исправительные записи.
18. Изменение лица, за счет которого заключена сделка, и внесение соответствующей исправительной записи в реестр заключенных участниками торгов сделок сопровождается соответствующими изменениями позиций участника торгов по ценным бумагам и производится только при условии, что плановая позиция участника торгов по ценным бумагам, подлежащая уменьшению, не меньше объема сделки.
19. Торговая система регистрирует произведенные участниками торгов в соответствии с пунктом 17 настоящего Регламента исправительные записи в специальном электронном журнале редактирования сделок и вносит соответствующие изменения в единый учетный реестр заключенных сделок.
20. После проведения расчетов по итогам заключенных в торговой системе сделок внесение изменений посредством торговой системы в единый учетный реестр заключенных сделок не допускается.
Глава 6
РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И УВЕЛИЧЕНИЕ РЕЗЕРВА
ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ
21. Банки резервируют на корреспондентском счете денежные средства, необходимые для участия в торгах по ценным бумагам (далее - резерв денежных средств), для собственных нужд и / или по поручениям участников торгов, обслуживаемых данными банками.
22. Банки могут производить увеличение суммы денежных средств, зарезервированных на корреспондентском счете для собственных нужд и по поручениям участников торгов, обслуживаемых данными банками.
23. В период с 9.00 до 15.40 биржа принимает информацию:
от Национального банка о сумме резерва денежных средств и о сумме увеличения резерва денежных средств на корреспондентском счете банка (файлы BV со ссылочным номером соответствующего сообщения);
от банков о сумме резерва денежных средств и о сумме увеличения резерва денежных средств на корреспондентском счете для собственных нужд и в разрезе участников торгов, обслуживаемых данными банками (файлы BR).
24. В период с 9.30 до 15.40 расчетно-клиринговая система биржи передает в торговую систему информацию о сумме резерва денежных средств и о сумме увеличения резерва денежных средств на корреспондентском счете для собственных нужд и в разрезе участников торгов, обслуживаемых данными банками, для участия в торгах.
Глава 7
УМЕНЬШЕНИЕ РЕЗЕРВА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ
25. Уменьшение резерва денежных средств на корреспондентском счете для собственных нужд банка и / или по поручениям находящихся у него на расчетном обслуживании участников торгов осуществляется на основании распоряжения, поданного данным банком в адрес биржи через расчетно-клиринговую систему по ценным бумагам.
26. Участники торгов, не являющиеся банками, направляют распоряжения о выводе денежных средств из торгов непосредственно через банки, осуществляющие их расчетное обслуживание.
27. Уменьшение резерва денежных средств допускается в объеме, не превышающем сумму денежных средств, соответствующую не распределенной по секторам рынка части резерва.
28. Несоответствие суммы денежных средств, указанной в распоряжении банка, требованиям пункта 27 настоящего Регламента является основанием для отказа в его исполнении.
29. Уменьшение резерва денежных средств в течение торгового дня происходит в следующем порядке:
29.1. в период с 9.00 до 15.35 банки подают распоряжения о выводе денежных средств (файл ВС);
29.2. в период с 9.00 до 15.45 биржа формирует и передает в Национальный банк информацию в разрезе банков о выведенной сумме денежных средств (файл BD);
29.3. в период с 9.00 до 15.55 биржа:
принимает от Национального банка уведомление об обработке электронного сообщения, указанного в подпункте 29.2 пункта 29 настоящего Регламента (файл BD);
формирует и передает банку информацию об уменьшении резерва банка и резервов участников торгов, обслуживаемых данным банком (файл BU).
Глава 8
БЛОКИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
30. Участники торгов и их клиенты блокируют на разделе "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев и на торговых разделах счетов "депо" депонентов Центрального депозитария ценные бумаги, необходимые для участия в торгах по ценным бумагам.
31. В период с 9.00 до 16.30 биржа принимает от Центрального депозитария информацию о блокировании ценных бумаг на разделе "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев и на торговых разделах счетов "депо" депонентов Центрального депозитария в разрезе участников торгов и клиентов (сообщение "Подтверждение о зачислении ценных бумаг").
Если полученное сообщение "Подтверждение о зачислении ценных бумаг" содержит информацию, не соответствующую данным торговой системы, производится разблокирование ценных бумаг посредством расчетно-клиринговой системы биржи. В случае проведения на момент блокирования процедуры регистрации ценных бумаг в торговой системе биржи их разблокирование до окончания торгового дня может не осуществляться.
Глава 9
РАЗБЛОКИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
32. Участники торгов могут посредством торговой системы давать распоряжение на разблокирование ценных бумаг с указанием следующих реквизитов:
наименование участника;
вид и обязательные реквизиты ценных бумаг;
уникальный регистрационный код клиента (если разблокируются ценные бумаги клиента участника торгов);
количество ценных бумаг.
33. Поданные распоряжения на разблокирование ценных бумаг регистрируются ведущим торгов в специальном электронном журнале регистрации распоряжений на разблокирование ценных бумаг (далее - специальный электронный журнал) согласно приложению 1 к настоящему Регламенту. После регистрации распоряжения на разблокирование ценных бумаг в специальном электронном журнале участник торгов не имеет права снять распоряжение или изменить его реквизиты.
34. Регистрация распоряжений в специальном электронном журнале является основанием для формирования и передачи в Центральный депозитарий электронных поручений "депо" на перевод ценных бумаг для осуществления разблокирования ценных бумаг.
35. Информация, содержащаяся в специальном электронном журнале, используется для разрешения спорных ситуаций, связанных с исполнением распоряжений на разблокирование ценных бумаг.
36. В случаях наступления сроков прекращения обращения ценных бумаг, изменения состояния корреспондентского счета депозитария, ареста ценных бумаг и других предусмотренных законодательством случаях операции по разблокированию в зависимости от периода торгового дня осуществляются посредством расчетно-клиринговой системы биржи или путем подачи ведущим торгов распоряжения на разблокирование ценных бумаг.
В случае если сообщение о необходимости разблокирования ценных бумаг по вышеназванным причинам получено биржей в промежутке после начала первого и до завершения третьего торговых периодов, разблокирование ценных бумаг производится путем подачи в торговую систему ведущим торгов соответствующего распоряжения. Разблокирование в случае ареста ценных бумаг производится после снятия всех неудовлетворенных заявок на продажу ценных бумаг, подлежащих аресту. При этом количество ценных бумаг, подлежащих разблокированию, не должно превышать количества заблокированных ценных бумаг на момент подачи распоряжения. Распоряжения на разблокирование ценных бумаг, подаваемые ведущим торгов, также регистрируются в специальном электронном журнале.
37. Разблокирование ценных бумаг в течение торгового дня происходит в следующем порядке:
37.1. в период с 9.30 до 15.55:
участники торгов (ведущий торгов) подают в торговую систему распоряжения на разблокирование ценных бумаг в объеме, не превышающем количества заблокированных ценных бумаг и значений плановых позиций по ценным бумагам;
ведущий торгов регистрирует распоряжения на разблокирование ценных бумаг в соответствии с пунктом 33 настоящего Регламента;
37.2. в период с 9.30 до 16.30 биржа формирует и передает в Центральный депозитарий электронные поручения "депо" на перевод ценных бумаг для осуществления разблокирования ценных бумаг в соответствии с поданными участниками торгов (ведущим торгов) и Министерством финансов Республики Беларусь распоряжениями на разблокирование ценных бумаг;
37.3. в периоды с 8.30 до 9.30 и с 15.55 до 16.30 биржа формирует и передает в Центральный депозитарий электронные поручения "депо" на перевод ценных бумаг для осуществления разблокирования ценных бумаг посредством расчетно-клиринговой системы биржи.
Глава 10
ПОСЛЕТОРГОВЫЕ ПЕРИОДЫ
38. В первый послеторговый период:
38.1. с 10.10 до 10.20 торговая система биржи формирует и передает в расчетно-клиринговую систему биржи итоговую информацию по результатам исполнения сделок РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), произведенного в период с 9.30 до 10.00, и итогов торгов первого торгового периода (с 9.30 до 10.00);
38.2. с 10.10 до 10.25 биржа формирует и передает:
в Национальный банк ведомость чистых дебетовых (кредитовых) позиций по результатам торгов ценными бумагами (файл ВТ) или информацию о завершении торговой сессии по торгам ценными бумагами (файл BZ);
в Центральный депозитарий ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО депозитариев и счетам "депо" депонентов Центрального депозитария, для списания (зачисления) чистых дебетовых (кредитовых) позиций по разделам "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев и торговым разделам счетов "депо" депонентов Центрального депозитария (сообщение "Ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО и счетам "депо" депонентов");
38.3. с 10.15 до 10.30:
38.3.1. Национальный банк формирует и передает бирже информацию о завершении отражения чистых дебетовых (кредитовых) позиций по корреспондентским (межфилиальному) счетам банков (файл ВТ);
38.3.2. Центральный депозитарий формирует и передает бирже выписку по операциям по клиринговому счету "депо";
38.3.3. биржа формирует и передает:
банкам - ведомость рассчитанных чистых дебетовых (кредитовых) позиций по результатам торгов ценными бумагами и финансовыми инструментами срочных сделок, содержащую чистые дебетовые (кредитовые) позиции по видам ценных бумаг банка и обслуживаемых данным банком участников торгов (файл ВТ);
депозитариям - реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо" для осуществления переводов по торговым разделам счетов "депо" депонентов депозитариев (сообщение "Реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо");
38.3.4. биржа принимает:
от Центрального депозитария выписку по операциям по разделам "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев и торговым разделам счетов "депо" депонентов Центрального депозитария;
от депозитариев сообщение о зачислении на торговые разделы счетов "депо" "Неустановленный владелец", открытых в депозитариях (сообщение "Ответ [-отклонение/подтверждение]"), в случае если в полученном от биржи реестре оборотов ценных бумаг по счетам "депо" имеется счет, который закрыт или сведения о котором не дают возможности его однозначной идентификации.
39. Во второй послеторговый период:
39.1. с 12.30 до 12.40 торговая система биржи формирует и передает в расчетно-клиринговую систему биржи итоговую информацию по результатам исполнения сделок РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), произведенного в период с 10.30 до 12.20, и итогов торгов второго торгового периода (с 10.30 до 12.20);
39.2. с 12.30 до 12.45 биржа формирует и передает:
в Национальный банк ведомость чистых дебетовых (кредитовых) позиций по результатам торгов ценными бумагами (файл ВТ) или информацию о завершении торговой сессии по торгам ценными бумагами (файл BZ);
в Центральный депозитарий ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО депозитариев и счетам "депо" депонентов Центрального депозитария, для списания (зачисления) чистых дебетовых (кредитовых) позиций по разделам "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев и торговым разделам счетов "депо" депонентов Центрального депозитария (сообщение "Ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО и счетам "депо" депонентов");
39.3. с 12.35 до 13.00:
39.3.1. Национальный банк формирует и передает бирже информацию о завершении отражения чистых дебетовых (кредитовых) позиций по корреспондентским (межфилиальному) счетам банков (файл ВТ);
39.3.2. Центральный депозитарий формирует и передает бирже выписку по операциям по клиринговому счету "депо";
39.3.3. биржа формирует и передает:
банкам - ведомость рассчитанных чистых дебетовых (кредитовых) позиций по результатам торгов ценными бумагами и финансовыми инструментами срочных сделок, содержащую чистые дебетовые (кредитовые) позиции по видам ценных бумаг банка и обслуживаемых данным банком участников торгов (файл ВТ);
депозитариям - реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо" для осуществления переводов по торговым разделам счетов "депо" депонентов депозитариев (сообщение "Реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо");
39.3.4. биржа принимает от Центрального депозитария выписку по операциям по разделам "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев и торговым разделам счетов "депо" депонентов Центрального депозитария;
от депозитариев сообщение о зачислении на торговые разделы счетов "депо" "Неустановленный владелец", открытых в депозитариях (сообщение "Ответ [-отклонение/подтверждение]"), в случае если в полученном от биржи реестре оборотов ценных бумаг по счетам "депо" имеется счет, который закрыт или сведения о котором не дают возможности его однозначной идентификации.
40. В третий послеторговый период:
40.1. с 15.55 до 16.40:
торговая система биржи формирует и передает в расчетно-клиринговую систему биржи итоговую информацию по результатам исполнения сделок РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), произведенного в период с 13.45 до 15.45, и итогов торгов третьего торгового периода (с 13.45 до 15.45);
в торговой системе формируются и распечатываются итоговые документы по результатам всего торгового дня, а также формируются и распечатываются, в том числе по запросам участников торгов, ведомости состояния позиций по денежным средствам и ценным бумагам согласно приложениям 2 и 3 к настоящему Регламенту;
участникам торгов биржей выдаются итоговые документы по результатам всего торгового дня;
участники торгов подписывают итоговые документы для осуществления расчетов по результатам торгов;
40.2. с 15.55 до 16.15 биржа формирует и передает:
в Национальный банк ведомость чистых дебетовых (кредитовых) позиций по результатам торгов ценными бумагами (файл ВТ) или информацию о завершении торговой сессии по торгам ценными бумагами (файл BZ);
в Центральный депозитарий ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО депозитариев и счетам "депо" депонентов Центрального депозитария, для списания (зачисления) чистых дебетовых (кредитовых) позиций по разделам "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев и торговым разделам счетов "депо" депонентов Центрального депозитария (сообщение "Ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО и счетам "депо" депонентов");
40.3. с 16.00 до 16.30:
40.3.1. Национальный банк формирует и передает бирже информацию о завершении отражения чистых дебетовых (кредитовых) позиций по корреспондентским (межфилиальному) счетам банков (файл ВТ);
40.3.2. Центральный депозитарий формирует и передает бирже выписку по операциям по клиринговому счету "депо";
40.4. с 16.00 до 17.00 биржа формирует и передает:
банкам - ведомость рассчитанных чистых дебетовых (кредитовых) позиций по результатам торгов ценными бумагами и финансовыми инструментами срочных сделок, содержащую чистые дебетовые (кредитовые) позиции по видам ценных бумаг банка и обслуживаемых данным банком участников торгов (файл ВТ);
депозитариям - реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо" для осуществления переводов по торговым разделам счетов "депо" депонентов депозитариев (сообщение "Реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо");
40.5. с 16.30 до 17.30 биржа принимает:
от Центрального депозитария выписку по операциям по разделам "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев и торговым разделам счетов "депо" депонентов Центрального депозитария;
от депозитариев сообщение о зачислении на торговые разделы счетов "депо" "Неустановленный владелец", открытых в депозитариях (сообщение "Ответ [-отклонение/подтверждение]"), в случае если в полученном от биржи реестре оборотов ценных бумаг по счетам "депо" имеется счет, который закрыт или сведения о котором не дают возможности его однозначной идентификации.
Глава 11
РАБОТА В ОГРАНИЧЕННОМ РЕЖИМЕ
41. В период с 14.50 до 15.45 участник торгов допускается к совершению сделок в торговой системе в ограниченном режиме в случае неисполнения обязательств по сделке РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи).
42. В периоды с 9.30 до 10.00, с 10.30 до 12.20, с 13.45 до 14.45 и с 14.50 до 15.45 участник торгов допускается к совершению сделок в торговой системе в ограниченном режиме в случае неисполнения обязательств по уплате штрафа / процентов.
Глава 12
ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ТОРГОВ
43. Биржа вправе приостановить торги в случае, если проведение торгов оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы.
44. К обстоятельствам непреодолимой силы относятся:
44.1. принятие Министерством финансов Республики Беларусь, Национальным банком, Центральным депозитарием решений, которые прямо или косвенно делают или могут сделать невозможным или значительно затруднить дальнейшее проведение торгов и / или расчетов;
44.2. сбои и ошибки программного обеспечения, вычислительной техники и средств связи, систем передачи информации;
44.3. отключение электроэнергии или ее нестабильность, которая может повлечь отключение системы торгов, вычислительной техники, средств связи;
44.4. пожары, аварии, стихийные бедствия, военные действия, акты террора, диверсии и саботажа, забастовки и другие политические осложнения;
44.5. любые события и / или обстоятельства, которые создали, создают или могут создать угрозу жизни или здоровью работников биржи и / или трейдеров.
45. При принятии решения о приостановлении торгов биржа обязана известить об этом Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь с использованием любых доступных ей средств связи (факсимильной, курьерской, электронной почты и т.д.) с досылкой в течение 2 рабочих дней письменного уведомления с указанием причин.
46. Если по причинам, изложенным в подпунктах 44.2 - 44.5 пункта 44 настоящего Регламента, торги приостановлены на срок, превышающий 30 минут, биржа:
46.1. информирует Национальный банк и банки о продлении (изменении Регламента) торговой сессии (файл ZZ);
46.2. формирует и передает в Центральный депозитарий электронное сообщение "Сообщение произвольного формата" (тип сообщения 599), используя систему электронного документооборота рынка ценных бумаг, о смещении предусмотренного настоящим Регламентом времени передачи ведомости оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО депозитариев и счетам "депо" депонентов Центрального депозитария (сообщение "Ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО и счетам "депо" депонентов");
46.3. формирует и передает депозитариям электронное сообщение "Сообщение произвольного формата" (тип сообщения 599), используя систему электронного документооборота рынка ценных бумаг о смещении предусмотренного настоящим Регламентом времени передачи реестра оборотов ценных бумаг по счетам "депо" (сообщение "Реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо").
47. Ведущий торгов информирует участников торгов о действиях, предпринимаемых биржей в связи с чрезвычайными обстоятельствами, и об условиях возобновления торгов.
Глава 13
ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
48. Допустимая продолжительность операций по активизации торгов в каждой из торговых сессий, а также их окончанию может составлять не более 3-х минут. Временем окончания торгов считается момент завершения обработки всех заявок участников, поданных до момента ввода ведущим торгов команды на их прекращение.
49. На основании решений Национального банка и Центрального депозитария, а также по причинам сбоев, неисправностей и отказов оборудования, неисправностей и отказов систем связи начало и завершение определенных настоящим Регламентом периодов может происходить в иное время, чем указано в настоящем Регламенте.
50. Биржа еженедельно извещает Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь о технических сбоях в работе программного обеспечения торговой системы.
51. Несвоевременное выполнение обязательств по осуществлению действий, предусмотренных настоящим Регламентом, со стороны Национального банка и Центрального депозитария является основанием для смещения биржей временных границ определенных настоящим Регламентом периодов.
52. Настоящий Регламент вступает в силу с 1 ноября 2008 г. С момента вступления в силу настоящего Регламента Регламент торгового дня по сделкам купли-продажи государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа", утвержденный решением Правления ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 29 декабря 2007 г. N 129 утрачивает силу.
Приложение 1
к Регламенту торгового дня
по сделкам купли-продажи
государственных ценных бумаг
и ценных бумаг Национального
банка Республики Беларусь
в ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа"
(Примерная форма)
Распечатано: 00.00.0000 00:00:00
Журнал регистрации распоряжений на разблокирование
государственных ценных бумаг
--------+-------+-----------------+----------+---------------+------------¬
¦ Номер ¦ Номер ¦ УРК (уникальный ¦Количество¦ Наименование ¦ Ф.И.О. ¦
¦заявки ¦выпуска¦ регистрационный ¦ ¦ участника ¦трейдера <*>¦
¦ ¦ ¦ код) ¦ ¦ торгов ¦ ¦
+-------+-------+-----------------+----------+---------------+------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦-------+-------+-----------------+----------+---------------+-------------
Ведущий торгов ________________ _______________________
Подпись Ф.И.О.
--------------------------------
<*> В случае подачи распоряжения на разблокирование государственных
ценных бумаг ведущим торгов указывается Ф.И.О. ведущего торгов.
Приложение 2
к Регламенту торгового дня
по сделкам купли-продажи
государственных ценных бумаг
и ценных бумаг Национального
банка Республики Беларусь
в ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа"
(Примерная форма)
Распечатано: 00.00.0000 00:00:00
ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
ВЕДОМОСТЬ СОСТОЯНИЯ ПОЗИЦИЙ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
Наименование участника торгов:
Дата проведения торгов:
-------------------------------------------------------+-------+----------¬
¦ ¦ Время ¦Количество¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1. Идентификатор позиции (с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.1. Обязательные реквизиты ценной бумаги ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.2. Начальная позиция на начало торгов (количество ¦ ¦ ¦
¦зарезервированных на начало торгов ценных бумаг) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.3. Увеличение начальной позиции за счет: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.3.1. Переводов с других позиций: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.3.1.1. Идентификатор позиции с указанием владельца ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.3.1.2. Идентификатор позиции с указанием владельца ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.3.2. Дополнительного резервирования: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.3.2.1. На момент ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.3.2.2. На момент ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.3.3. Клиринг (зачисление нетто-требований) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.4. Уменьшение начальной позиции за счет: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.4.1. Переводов на другие позиции: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.4.1.1. Идентификатор позиции с указанием владельца ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.4.1.2. Идентификатор позиции с указанием владельца ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.4.1.3. Распоряжения на разблокирование ценных бумаг ¦ ¦ ¦
¦через торговую систему: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.4.1.3.1. Номер распоряжения ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.4.1.3.2. Номер распоряжения ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.4.1.4. Распоряжения на разблокирование ценных бумаг ¦ ¦ ¦
¦через расчетную систему: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.4.1.4.1. На момент ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.4.1.4.2. На момент ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.4.1.5. Распоряжения на разблокирование ценных бумаг,¦ ¦ ¦
¦поданного в торговую систему ведущим торгов: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.4.1.5.1. Номер распоряжения ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.4.1.5.2. Номер распоряжения ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.4.1.6. Клиринг (списание нетто-обязательств) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.5. Начальная позиция на момент окончания торгов ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.6. Заключено сделок с кодом расчетов S-T+0: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.6.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.6.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.7. Заключено сделок с кодом расчетов S-REPO: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.7.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.7.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.8. Заключено сделок с кодом расчетов REPO (ГЦБ): ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.8.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.8.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.9. Исполнение обязательств по сделкам с кодом ¦ ¦ ¦
¦расчетов S-T+n: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.9.1. Ранее заключенных в счет - (идентификатор ¦ ¦ ¦
¦позиции с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.9.1.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.9.1.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.9.2. Ранее заключенных в счет - (идентификатор ¦ ¦ ¦
¦позиции с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.9.2.1. Покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.9.2.2. Продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.10. Исполнение обязательств по второй части сделок с¦ ¦ ¦
¦кодом расчетов S-REPO на сумму ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.10.1. Ранее заключенных в счет - (идентификатор ¦ ¦ ¦
¦позиции с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.10.1.1. Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.10.1.2. Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.10.2. Ранее заключенных в счет - (идентификатор ¦ ¦ ¦
¦позиции с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.10.2.1. Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.10.2.2. Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.11. Исполнение обязательств по второй части сделок с¦ ¦ ¦
¦кодом расчетов REPO (ГЦБ): ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.11.1. Ранее заключенных в счет - (идентификатор ¦ ¦ ¦
¦позиции с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.11.1.1. Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.11.1.2. Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.11.2. Ранее заключенных в счет - (идентификатор ¦ ¦ ¦
¦позиции с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.11.2.1. Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.11.2.2. Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.12. Разблокировка нетто-требований ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.13. Текущая позиция на момент окончания торгов ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------+-------+----------+
¦1.14. Нетто-требования / нетто-обязательства ¦ ¦ ¦
¦------------------------------------------------------+-------+-----------
Трейдер ____________________________ Подпись _______________________
М.П.
Ведущий торгов _____________________ Подпись _______________________
Приложение 3
к Регламенту торгового дня
по сделкам купли-продажи
государственных ценных бумаг
и ценных бумаг Национального
банка Республики Беларусь
в ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа"
(Примерная форма)
Распечатано: 00.00.0000 00:00:00
ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
ВЕДОМОСТЬ СОСТОЯНИЯ ПОЗИЦИЙ ПО ДЕНЕЖНЫМ СРЕДСТВАМ
Наименование участника торгов:
Дата проведения торгов: 00.00.0000
-------------------------------------------------+--------+---------------¬
¦ ¦ Время ¦ Сумма в ¦
¦ ¦ ¦ (наименование ¦
¦ ¦ ¦ валюты) ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ 1. Идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Начальная позиция на начало торгов ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Увеличение начальной позиции за счет: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Переводов с других позиций: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Дополнительного резервирования денежных ¦ ¦ ¦
¦ средств ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ 1.1.2. На момент ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ 1.1.3. На момент ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Клиринг (зачисление нетто-требований) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Уменьшение начальной позиции за счет: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Переводов на другие позиции: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Идентификатор позиции с указанием ¦ ¦ ¦
¦ владельца ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Распоряжения на уменьшение резерва в ¦ ¦ ¦
¦ ходе торгов через торговую систему: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Номер распоряжения ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Номер распоряжения ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Распоряжения на уменьшение резерва в ¦ ¦ ¦
¦ ходе торгов через расчетную систему: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ На момент ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ На момент ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Клиринг (списание нетто-обязательств) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Начальная позиция на момент окончания ¦ ¦ ¦
¦ торгов ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Заключено сделок с кодом расчетов S-T+0 ¦ ¦ ¦
¦ на сумму: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Заключено сделок с кодом расчетов S-REPO ¦ ¦ ¦
¦ на сумму: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Заключено сделок с кодом расчетов REPO ¦ ¦ ¦
¦ (ГЦБ) на сумму: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Исполнение обязательств по ранее ¦ ¦ ¦
¦ заключенным сделкам с кодом расчетов S-T+n¦ ¦ ¦
¦ на сумму ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Ранее заключенных в счет - (идентификатор ¦ ¦ ¦
¦ позиции с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Ранее заключенных в счет - (идентификатор ¦ ¦ ¦
¦ позиции с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Исполнение обязательств по второй части ¦ ¦ ¦
¦ сделок с кодом расчетов S-REPO на сумму ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Ранее заключенных в счет - (идентификатор ¦ ¦ ¦
¦ позиции с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Ранее заключенных в счет - (идентификатор ¦ ¦ ¦
¦ позиции с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Исполнение обязательств по второй части ¦ ¦ ¦
¦ сделок с кодом расчетов REPO (ГЦБ) на ¦ ¦ ¦
¦ сумму ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Ранее заключенных в счет - (идентификатор ¦ ¦ ¦
¦ позиции с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Ранее заключенных в счет - (идентификатор ¦ ¦ ¦
¦ позиции с указанием владельца) ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Обратная покупка ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Обратная продажа ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Штрафы: ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Выплачено ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Получено ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Разблокировка нетто-требований ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Текущая позиция на момент окончания торгов¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------+--------+---------------+
¦ Нетто-требования / нетто-обязательства ¦ ¦ ¦
¦------------------------------------------------+--------+----------------
Трейдер ____________________________ Подпись _______________________
М.П.
Ведущий торгов _____________________ Подпись _______________________
| 
